PAGE中央巡視辦底稿制度規(guī)范一、總則（一）目的為進一步加強中央巡視工作的規(guī)范化、制度化建設(shè)，確保巡視工作質(zhì)量，充分發(fā)揮巡視監(jiān)督作用，特制定本底稿制度規(guī)范。本制度旨在規(guī)范巡視工作底稿的編制、管理和使用，使其成為記錄巡視過程、反映巡視發(fā)現(xiàn)問題、支撐巡視報告撰寫、保障巡視工作成效的重要依據(jù)。（二）適用范圍本制度適用于中央巡視辦組織開展的各類巡視工作，包括常規(guī)巡視、專項巡視、機動巡視等不同巡視形式。參與巡視工作的全體人員，包括巡視組組長、副組長、巡視專員以及其他工作人員，均應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)范。（三）基本原則1.真實性原則巡視工作底稿應(yīng)如實記錄巡視過程中發(fā)現(xiàn)的問題、獲取的證據(jù)以及相關(guān)工作情況，確保所記錄內(nèi)容真實可靠，不得虛構(gòu)、歪曲或隱瞞事實。2.完整性原則涵蓋巡視工作的各個環(huán)節(jié)和方面，全面記錄巡視組了解到的重要情況、發(fā)現(xiàn)的問題線索、與被巡視單位的溝通交流等信息，保證底稿內(nèi)容完整無缺。3.準確性原則對問題的描述應(yīng)準確清晰，證據(jù)的收集和整理應(yīng)確鑿有力，數(shù)據(jù)的記錄應(yīng)準確無誤，避免模糊不清或歧義性表述，以便為后續(xù)工作提供準確的依據(jù)。4.規(guī)范性原則嚴格按照規(guī)定的格式、內(nèi)容要求和編制流程進行編制，確保巡視工作底稿的規(guī)范統(tǒng)一，便于查閱、分析和管理。二、巡視工作底稿的內(nèi)容要求（一）基本信息1.巡視項目信息記錄巡視項目的名稱、批次、時間范圍、被巡視單位名稱等基本情況，明確該底稿所屬的具體巡視任務(wù)。2.編制人員信息注明編制底稿的巡視人員姓名、所在巡視組、職務(wù)等，以便對底稿的編制責(zé)任進行明確界定。（二）問題記錄1.問題描述詳細、客觀地描述發(fā)現(xiàn)的問題，包括問題發(fā)生的時間、地點、涉及人員、具體事項等要素，確保問題表述清晰、準確，能夠讓讀者一目了然。2.問題性質(zhì)判斷根據(jù)問題的嚴重程度、影響范圍和性質(zhì)，對發(fā)現(xiàn)的問題進行初步定性，如違反政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律、生活紀律等，或?qū)儆谄渌矫娴倪`規(guī)違紀行為、管理漏洞等。3.相關(guān)證據(jù)材料圍繞所發(fā)現(xiàn)的問題，收集與之相關(guān)的各種證據(jù)，如文件資料、會議記錄、財務(wù)賬目、談話筆錄、信訪舉報材料、實地考察情況等。證據(jù)材料應(yīng)真實、有效、具有關(guān)聯(lián)性，能夠充分支撐所記錄的問題。（三）工作過程記錄1.工作步驟與方法記錄發(fā)現(xiàn)問題所采取的工作步驟和方法，如查閱資料、個別談話、實地走訪、數(shù)據(jù)分析等，說明通過何種途徑獲取了相關(guān)信息和證據(jù)，體現(xiàn)巡視工作的嚴謹性和專業(yè)性。2.溝通協(xié)調(diào)情況若在巡視過程中與被巡視單位或其他相關(guān)部門進行了溝通協(xié)調(diào)，應(yīng)詳細記錄溝通的時間、地點、參與人員、溝通內(nèi)容以及溝通結(jié)果等，展示巡視工作的合規(guī)性和有序性。（四）分析與判斷1.問題成因分析對發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析，探討問題產(chǎn)生的原因，包括制度缺陷、管理漏洞、監(jiān)督不力、人員素質(zhì)等方面的因素，為提出針對性的整改建議提供依據(jù)。2.潛在風(fēng)險評估評估問題可能引發(fā)的潛在風(fēng)險，如對被巡視單位正常工作秩序的影響、對黨風(fēng)廉政建設(shè)的危害、對社會穩(wěn)定的沖擊等，以便全面認識問題的嚴重性和復(fù)雜性。（五）整改建議針對發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合成因分析和潛在風(fēng)險評估，提出切實可行的整改建議。整改建議應(yīng)具有針對性、可操作性和指導(dǎo)性，明確整改責(zé)任主體、整改目標、整改措施和整改期限等內(nèi)容，為被巡視單位的整改工作提供清晰的方向。三、巡視工作底稿的編制流程（一）現(xiàn)場工作記錄1.巡視人員在巡視過程中應(yīng)及時、準確地記錄發(fā)現(xiàn)的問題和相關(guān)情況對于重要問題和關(guān)鍵信息，應(yīng)在第一時間進行詳細記錄，確保信息的完整性和真實性?？梢圆捎霉P記本記錄、電子文檔記錄等方式，但無論采用何種方式，都應(yīng)保證記錄的及時性和準確性。2.在記錄問題時，巡視人員應(yīng)同時收集相關(guān)證據(jù)材料并對證據(jù)材料進行編號、標注，注明證據(jù)的來源、證明事項等信息，確保證據(jù)材料與問題記錄一一對應(yīng)，便于后續(xù)查閱和審核。（二）整理與匯總1.巡視組每天工作結(jié)束后，應(yīng)安排專人對當(dāng)天記錄的工作底稿進行整理將分散的記錄進行分類、歸納，按照問題的性質(zhì)、涉及領(lǐng)域等進行排序，使工作底稿更加條理清晰，便于查閱和分析。2.定期對整理后的工作底稿進行匯總形成階段性的巡視工作底稿匯總材料，全面反映巡視工作在不同階段的進展情況和發(fā)現(xiàn)的問題，為巡視組內(nèi)部的交流討論和報告撰寫提供基礎(chǔ)資料。（三）審核與完善1.巡視組組長或副組長應(yīng)定期對工作底稿進行審核重點審核問題描述是否準確、證據(jù)材料是否充分、分析判斷是否合理、整改建議是否可行等內(nèi)容，對不符合要求的工作底稿提出修改意見，確保工作底稿的質(zhì)量。2.巡視人員根據(jù)審核意見對工作底稿進行修改完善補充相關(guān)信息、調(diào)整問題表述、完善證據(jù)材料、優(yōu)化分析判斷和整改建議等，使工作底稿更加嚴謹、規(guī)范、準確。（四）簽字確認1.工作底稿編制完成后，編制人員應(yīng)在底稿上簽字確認表明對底稿內(nèi)容的真實性、準確性負責(zé)。同時，巡視組組長或副組長也應(yīng)在審核后的工作底稿上簽字，確認審核意見并對工作底稿的整體質(zhì)量負責(zé)。2.簽字確認后的工作底稿應(yīng)妥善保存作為巡視工作檔案的重要組成部分，以備后續(xù)查閱、審計、監(jiān)督等工作的需要。四、巡視工作底稿的管理與使用（一）檔案管理1.建立專門的巡視工作底稿檔案庫對巡視工作底稿進行集中統(tǒng)一管理，按照巡視項目、時間順序等進行分類存放，便于查找和調(diào)用。檔案庫應(yīng)具備安全、保密、防潮、防火等條件，確保工作底稿的完整性和安全性。2.對巡視工作底稿檔案進行編號管理為每一份工作底稿賦予唯一的編號，建立編號與工作底稿內(nèi)容的對應(yīng)關(guān)系，方便對工作底稿進行標識和檢索。同時，應(yīng)建立工作底稿檔案目錄，詳細記錄每份工作底稿的編號、名稱、編制人員、審核人員、所屬巡視項目等信息，便于查閱和管理。3.定期對巡視工作底稿檔案進行清查和核對確保檔案的完整性和準確性。如發(fā)現(xiàn)工作底稿丟失、損壞或信息變更等情況，應(yīng)及時進行補充、修復(fù)或更新，并做好相應(yīng)記錄。（二）查閱與借閱1.嚴格限定巡視工作底稿的查閱范圍只有參與巡視工作的相關(guān)人員、巡視辦工作人員以及經(jīng)批準的其他人員，在履行必要手續(xù)后，方可查閱巡視工作底稿。查閱人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播或泄露工作底稿內(nèi)容。2.建立巡視工作底稿查閱登記制度詳細記錄查閱人員姓名、所在單位、查閱時間、查閱內(nèi)容等信息，以便對查閱情況進行跟蹤和管理。查閱結(jié)束后，查閱人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)歸還工作底稿，并確保底稿的完整性和保密性。3.確需借閱巡視工作底稿檔案的應(yīng)按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，明確借閱期限、借閱用途等要求。借閱人員應(yīng)妥善保管工作底稿，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在工作底稿上進行涂改、標記等操作。借閱期滿后，應(yīng)及時歸還工作底稿檔案，并由檔案管理人員進行檢查和核對。（三）數(shù)據(jù)分析與利用1.運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)對巡視工作底稿中的數(shù)據(jù)進行挖掘和分析通過對大量巡視數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)問題的共性特征、發(fā)展趨勢和潛在規(guī)律，為巡視工作的決策提供數(shù)據(jù)支持。例如，可以分析不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的巡視問題分布情況，找出存在問題的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后續(xù)巡視工作的重點布局提供參考。2.將巡視工作底稿中的信息與其他相關(guān)數(shù)據(jù)進行整合和關(guān)聯(lián)分析如與被巡視單位的歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)等進行對比分析，進一步拓展巡視工作的視野和深度，提高巡視監(jiān)督的精準度和有效性。例如，通過對比被巡視單位不同時期的財務(wù)數(shù)據(jù)，分析其財務(wù)狀況的變化趨勢，發(fā)現(xiàn)潛在的財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)問題。3.利用巡視工作底稿中的信息進行案例分析和經(jīng)驗總結(jié)形成典型案例庫，為今后的巡視工作提供借鑒和參考。同時，總結(jié)巡視工作中的有效方法和經(jīng)驗，不斷完善巡視工作機制和流程，提高巡視工作的質(zhì)量和效率。（四）保密規(guī)定1.參與巡視工作的所有人員應(yīng)嚴格遵守保密紀律對巡視工作底稿中涉及的國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。違反保密規(guī)定的，將依法依規(guī)追究責(zé)任。2.在巡視工作底稿的編制、整理、審核、存儲、查閱、借閱等各個環(huán)節(jié)均應(yīng)采取必要的保密措施，確保信息安全。例如，對工作底稿進行加密存儲，限制查閱人員的操作權(quán)限，對涉及敏感信息的部分進行遮蓋或脫敏處理等。3.加強對巡視工作人員的保密教育和培訓(xùn)提高保密意識，使其充分認識到保密工作的重要性，自覺遵守保密規(guī)定，防止因疏忽大意或違規(guī)操作導(dǎo)致信息泄露事件的發(fā)生。五、監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機制1.巡視辦應(yīng)建立健全巡視工作底稿監(jiān)督檢查機制定期對巡視工作底稿的編制、管理和使用情況進行檢查，確保制度規(guī)范的有效執(zhí)行。檢查內(nèi)容包括工作底稿的完整性、準確性、規(guī)范性，檔案管理的安全性、保密性，查閱與借閱手續(xù)的合規(guī)性等方面。2.加強對巡視組工作的內(nèi)部監(jiān)督：巡視組組長作為第一責(zé)任人，應(yīng)切實履行對工作底稿質(zhì)量的監(jiān)督職責(zé)，對巡視人員編制的工作底稿進行嚴格審核把關(guān)。同時，巡視組內(nèi)部應(yīng)建立相互監(jiān)督機制，鼓勵巡視人員之間相互提醒、相互監(jiān)督，確保工作底稿的質(zhì)量和巡視工作的公正性。3.接受外部監(jiān)督：主動接受紀檢監(jiān)察機關(guān)、審計部門等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門對巡視工作底稿的審查和調(diào)查。對于外部監(jiān)督提出的意見和建議，應(yīng)認真研究并及時整改，不斷完善巡視工作底稿制度規(guī)范。（二）問責(zé)措施1.對于違反巡視工作底稿制度規(guī)范的行為視情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人進行嚴肅問責(zé)。如因工作底稿編制不規(guī)范、證據(jù)收集不充分、信息泄露等問題，導(dǎo)致巡視工作出現(xiàn)失誤或造成不良影響的，將對直接責(zé)任人給予批評教育、誡勉談話、組織調(diào)整或紀律處分等處理措施。2.對在巡視工作底稿管理和使用過程中存在嚴重違規(guī)違紀行為的，依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。例如，故意隱瞞問題、篡改證據(jù)、泄露機密等行為，將按照相關(guān)法律法規(guī)進行嚴肅懲處，維護巡視工作的嚴肅性和權(quán)威性。3.建立問責(zé)情況通報制度對違反巡視工作底稿制度規(guī)范的問責(zé)情況進行及時通報，發(fā)揮警示作用，教育引導(dǎo)全體巡視工作人員嚴格遵守制度規(guī)定，確保巡視工作的質(zhì)量和效果。六、附則（一）解釋權(quán)本制度規(guī)范由中央巡視辦負責(zé)解釋。在制度執(zhí)行過程中，如遇有具體問題或需要進一步明確相關(guān)規(guī)定的，中央巡視辦將根據(jù)實際情況進行研究和解釋，確保制度的正確理解和有效執(zhí)行。（二）修訂與完善1.隨著巡視工作的不斷發(fā)展和實踐經(jīng)驗的