PAGE不履行法定職責(zé)制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司/組織嚴(yán)格履行法定職責(zé)，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的合法權(quán)益，促進(jìn)公司/組織健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)各部門、各崗位及其工作人員在履行工作職責(zé)過程中涉及法定職責(zé)的相關(guān)行為。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策規(guī)定，確保公司/組織的各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面履行原則：各部門、各崗位應(yīng)切實(shí)履行法定職責(zé)，不得推諉、懈怠，確保法定職責(zé)無遺漏、無缺失。3.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在履行法定職責(zé)過程中的具體責(zé)任，做到責(zé)任清晰、可追溯。4.監(jiān)督考核原則：建立健全監(jiān)督考核機(jī)制，對(duì)不履行法定職責(zé)的行為進(jìn)行及時(shí)糾正和問責(zé)，確保制度有效執(zhí)行。二、法定職責(zé)界定（一）法律法規(guī)明確規(guī)定的職責(zé)梳理與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的各類法律法規(guī)，明確其中規(guī)定的必須履行的職責(zé)，如工商登記、稅務(wù)申報(bào)、勞動(dòng)用工合規(guī)、環(huán)境保護(hù)責(zé)任等。詳細(xì)列出每項(xiàng)職責(zé)的具體法律依據(jù)、適用范圍及相關(guān)要求。（二）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范要求的職責(zé)根據(jù)所處行業(yè)的特點(diǎn)，確定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范中要求公司/組織履行的職責(zé)，如產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、安全生產(chǎn)要求等。對(duì)各項(xiàng)職責(zé)進(jìn)行細(xì)化解讀，說明其對(duì)公司/組織運(yùn)營的重要性及具體操作要點(diǎn)。（三）公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度規(guī)定的職責(zé)結(jié)合公司/組織的實(shí)際情況，梳理內(nèi)部規(guī)章制度中涉及法定職責(zé)的內(nèi)容，如公司章程規(guī)定的股東權(quán)利義務(wù)、內(nèi)部工作流程中與外部監(jiān)管相關(guān)的環(huán)節(jié)等。明確這些職責(zé)與法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銜接關(guān)系，確保內(nèi)部規(guī)定的合法性和有效性。三、職責(zé)履行流程（一）職責(zé)承接與分配1.在新的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)，由法務(wù)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)法定職責(zé)進(jìn)行全面梳理，確定職責(zé)的承接部門和崗位。2.明確職責(zé)承接部門和崗位的具體職責(zé)范圍、工作內(nèi)容及工作要求，形成職責(zé)清單，并以正式文件形式發(fā)布。（二）工作執(zhí)行1.職責(zé)承接部門和崗位應(yīng)根據(jù)職責(zé)清單制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和工作流程，確保各項(xiàng)法定職責(zé)有序推進(jìn)。2.在工作執(zhí)行過程中，嚴(yán)格按照法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的要求進(jìn)行操作，做好相關(guān)記錄和資料留存，以備查閱。3.加強(qiáng)與其他部門的溝通協(xié)作，涉及多個(gè)部門共同履行的法定職責(zé)，牽頭部門應(yīng)主動(dòng)協(xié)調(diào)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合，形成工作合力。（三）監(jiān)督與檢查1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)各部門、各崗位履行法定職責(zé)的情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括工作執(zhí)行情況、資料留存情況、合規(guī)性情況等。2.設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或由法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督工作的實(shí)施，通過日常巡查、專項(xiàng)檢查、定期審計(jì)等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不履行法定職責(zé)的行為。3.鼓勵(lì)員工對(duì)不履行法定職責(zé)的行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。（四）問題整改1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改要求、整改期限和整改責(zé)任人。2.整改責(zé)任人應(yīng)制定詳細(xì)的整改方案，認(rèn)真落實(shí)整改措施，確保問題得到有效解決。整改完成后，應(yīng)提交整改報(bào)告，由監(jiān)督部門進(jìn)行驗(yàn)收。3.對(duì)多次出現(xiàn)不履行法定職責(zé)問題且整改不力的部門和個(gè)人，進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。四、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果、問題整改情況及造成的后果，對(duì)不履行法定職責(zé)的行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。責(zé)任認(rèn)定應(yīng)明確責(zé)任主體、責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任程度。2.對(duì)于因故意或重大過失導(dǎo)致不履行法定職責(zé)的行為，應(yīng)加重責(zé)任追究力度。（二）追究方式1.批評(píng)教育：對(duì)初次出現(xiàn)且情節(jié)較輕的不履行法定職責(zé)行為，給予批評(píng)教育，責(zé)令限期改正。2.經(jīng)濟(jì)處罰：對(duì)造成一定經(jīng)濟(jì)損失或影響的不履行法定職責(zé)行為，根據(jù)損失程度和影響范圍，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，如扣發(fā)績效獎(jiǎng)金、罰款等。3.行政處分：對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的不履行法定職責(zé)行為，給予行政處分，如警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職等。4.法律責(zé)任：對(duì)構(gòu)成違法犯罪的不履行法定職責(zé)行為，依法追究法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由監(jiān)督部門提出責(zé)任追究建議，報(bào)公司/組織管理層審批。2.公司/組織管理層根據(jù)審批結(jié)果，下達(dá)責(zé)任追究決定，并向相關(guān)部門和人員通報(bào)。3.責(zé)任追究決定應(yīng)明確責(zé)任追究方式、執(zhí)行期限和執(zhí)行要求等內(nèi)容。相關(guān)部門和人員應(yīng)按照決定要求認(rèn)真執(zhí)行。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定年度法定職責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)宣貫、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度培訓(xùn)等，確保員工熟悉法定職責(zé)要求和履行流程。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展各類培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)方式可采用集中授課、專題講座、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式，提高培訓(xùn)效果。2.邀請(qǐng)法律專家、行業(yè)專家或內(nèi)部資深人員進(jìn)行授課，確保培訓(xùn)內(nèi)容的專業(yè)性和權(quán)威性。3.鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，提供相關(guān)學(xué)習(xí)資料和學(xué)習(xí)渠道，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。（三）宣傳推廣1.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、公司/組織網(wǎng)站等渠道，宣傳法定職責(zé)制度規(guī)范的重要性和具體內(nèi)容，提高員工的知曉度和認(rèn)同感。2.定期發(fā)布法定職責(zé)履行情況通報(bào)，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和宣傳推廣，樹立正面典型，引導(dǎo)全體員工積極履行法定職責(zé)。六、附則（一）解釋權(quán)本制度規(guī)范由公司/組織[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與完善1.本制度規(guī)范應(yīng)