PAGE決策過程規(guī)范化管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司決策過程，提高決策的科學(xué)性、合理性和有效性，確保公司各項決策符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各級各類決策事項，包括但不限于戰(zhàn)略決策、重大投資決策、重要業(yè)務(wù)決策、人事決策等。（三）基本原則1.合法性原則：決策過程必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保決策內(nèi)容合法合規(guī)。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，充分收集、分析相關(guān)信息，進(jìn)行全面、深入的研究論證，提高決策的科學(xué)性。3.民主性原則：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求意見，保障公司員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，確保決策反映大多數(shù)人的意愿。4.公開性原則：除涉及公司商業(yè)秘密等特殊情況外，決策過程和結(jié)果應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開，接受監(jiān)督。5.時效性原則：在規(guī)定的時間內(nèi)完成決策，提高決策效率，適應(yīng)市場變化和公司發(fā)展需要。二、決策主體與職責(zé)（一）決策主體1.董事會：是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略決策、重大投資決策、重要人事任免等事項。2.總經(jīng)理辦公會：負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理中的重要決策事項，對董事會負(fù)責(zé)并報告工作。3.各專項決策委員會：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要設(shè)立，負(fù)責(zé)特定領(lǐng)域的決策咨詢和審議工作，為決策主體提供專業(yè)支持。4.部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的決策事項，并向總經(jīng)理辦公會或董事會報告。（二）職責(zé)1.董事會職責(zé)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，確定公司重大投資項目和融資方案。審議批準(zhǔn)公司年度預(yù)算、決算報告，利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，聘任或者解聘公司總經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等重大事項作出決策。其他應(yīng)由董事會決策的重大事項。2.總經(jīng)理辦公會職責(zé)組織實施董事會決議，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作。審議公司年度經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)預(yù)算調(diào)整方案等。決策公司重要業(yè)務(wù)合作、重大合同簽訂等事項。研究決定公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的制定、修改和廢止。其他應(yīng)由總經(jīng)理辦公會決策的重要事項。3.專項決策委員會職責(zé)對特定領(lǐng)域的決策事項進(jìn)行深入研究和分析，提供專業(yè)意見和建議。審議相關(guān)決策方案，評估其可行性和風(fēng)險，為決策主體提供決策依據(jù)。協(xié)助決策主體進(jìn)行決策后的跟蹤和評估，提出改進(jìn)措施和建議。4.部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的決策事項，制定具體工作方案和措施。及時向總經(jīng)理辦公會或董事會報告本部門決策事項的進(jìn)展情況和存在的問題。組織實施本部門決策事項，并對實施效果負(fù)責(zé)。三、決策程序（一）決策提議1.公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)人員根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求或工作實際情況，提出決策事項的初步建議。2.決策提議應(yīng)明確決策事項的背景、目的、主要內(nèi)容、預(yù)期效果等，并提供必要的資料和信息。（二）信息收集與分析1.對于提議的決策事項，由相關(guān)部門或指定專人負(fù)責(zé)收集、整理相關(guān)信息，包括市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、法律法規(guī)、政策變化、技術(shù)發(fā)展等方面的信息。2.對收集到的信息進(jìn)行分析研究，評估其對決策事項的影響，為決策提供數(shù)據(jù)支持和參考依據(jù)。（三）方案擬訂1.根據(jù)決策事項的要求和信息分析結(jié)果，由相關(guān)部門或?qū)I(yè)人員擬訂決策方案。決策方案應(yīng)包括決策目標(biāo)、具體措施、實施步驟、預(yù)期效果、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等內(nèi)容。2.決策方案應(yīng)具有可行性、可操作性和創(chuàng)新性，充分考慮各種因素和可能出現(xiàn)的問題，確保決策方案能夠?qū)崿F(xiàn)決策目標(biāo)。（四）方案論證1.組織相關(guān)部門、專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)對擬訂的決策方案進(jìn)行論證。論證內(nèi)容包括方案的合法性、合理性、科學(xué)性、可行性、風(fēng)險可控性等方面。2.論證過程中應(yīng)充分聽取各方面的意見和建議，對方案進(jìn)行修改和完善，確保方案質(zhì)量。（五）決策審批1.根據(jù)決策事項的性質(zhì)和重要程度，按照規(guī)定的決策程序提交相應(yīng)的決策主體進(jìn)行審批。2.決策主體在審批決策方案時，應(yīng)認(rèn)真審查方案內(nèi)容，充分考慮各方面因素，進(jìn)行綜合分析和判斷，做出科學(xué)合理的決策。（六）決策執(zhí)行與監(jiān)督1.決策方案經(jīng)審批通過后，由相關(guān)部門或責(zé)任人負(fù)責(zé)組織實施。在實施過程中，應(yīng)明確責(zé)任分工，制定具體的執(zhí)行計劃和措施，確保決策方案得到有效執(zhí)行。2.建立決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，對決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。對執(zhí)行不力或違反決策規(guī)定的行為，應(yīng)及時進(jìn)行糾正和處理。（七）決策評估與調(diào)整1.決策執(zhí)行結(jié)束后，應(yīng)對決策效果進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括決策目標(biāo)的實現(xiàn)情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境影響等方面。2.根據(jù)決策評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，對決策過程和決策方案進(jìn)行反思和改進(jìn)。如發(fā)現(xiàn)決策存在缺陷或環(huán)境發(fā)生重大變化，需要對決策進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行調(diào)整。四、決策風(fēng)險評估與控制（一）風(fēng)險評估1.在決策過程中，應(yīng)對決策事項可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，包括市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險控制措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險控制措施應(yīng)具有針對性和可操作性，能夠有效降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.對決策事項的風(fēng)險控制情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時調(diào)整風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。五、決策信息管理（一）信息收集與整理1.建立健全決策信息收集渠道，廣泛收集與決策相關(guān)的各類信息，包括內(nèi)部信息和外部信息。2.對收集到的信息進(jìn)行及時整理和分類，建立決策信息數(shù)據(jù)庫，以便于查詢和使用。（二）信息共享與交流1.建立決策信息共享平臺，實現(xiàn)決策信息在公司內(nèi)部的及時共享和交流，提高信息傳遞效率和決策協(xié)同性。2.定期召開決策信息溝通會議，通報決策事項進(jìn)展情況和相關(guān)信息，促進(jìn)各部門之間的信息交流和溝通。（三）信息保密1.對涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等決策信息，應(yīng)嚴(yán)格按照公司保密制度進(jìn)行管理，確保信息安全。2.加強(qiáng)對決策信息管理人員的保密教育，提高保密意識和責(zé)任意識，防止信息泄露。六、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.在決策過程中，因違反決策程序、決策原則或工作失誤等原因?qū)е聸Q策失誤，給公司造成損失的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.決策責(zé)任分為直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)責(zé)任人在決策過程中的職責(zé)和作用，確定責(zé)任類型和責(zé)任程度。（二）責(zé)任追究方式1.對決策失誤的責(zé)任人，視情節(jié)輕重，給予批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等處分。2.對因決策失誤給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由公司審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門對決策失誤事件進(jìn)行調(diào)查，查明原因，確定責(zé)任主體和責(zé)任程度。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出責(zé)任追究建議，報公司董事會或總經(jīng)