PAGE建立巡視記錄規(guī)范化制度一、總則（一）目的為了加強公司內(nèi)部管理，規(guī)范巡視工作流程，確保巡視記錄的真實、準確、完整，提高公司運營效率和風險防控能力，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各項目的巡視工作及巡視記錄管理。（三）基本原則1.真實性原則：巡視記錄應如實反映巡視過程中發(fā)現(xiàn)的問題、情況及相關(guān)信息，不得虛構(gòu)、篡改。2.準確性原則：記錄內(nèi)容應準確清晰，數(shù)據(jù)詳實，語言規(guī)范，避免模糊不清或歧義。3.完整性原則：涵蓋巡視工作的各個環(huán)節(jié)，包括巡視時間、地點、人員、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及處理情況等，確保記錄無遺漏。4.及時性原則：巡視結(jié)束后應及時進行記錄，不得拖延，保證記錄的時效性。二、巡視記錄的內(nèi)容與要求（一）巡視基本信息1.巡視主體：記錄巡視部門、巡視人員姓名及職務。2.巡視對象：明確被巡視的部門、項目、區(qū)域或具體事項。3.巡視時間：精確到年、月、日、時、分，記錄巡視開始和結(jié)束時間。（二）巡視內(nèi)容1.業(yè)務流程執(zhí)行情況：檢查各項業(yè)務操作是否符合規(guī)定流程，有無違規(guī)操作、簡化流程等現(xiàn)象。例如，財務報銷流程是否嚴格按照審批權(quán)限和相關(guān)制度執(zhí)行，采購流程是否遵循招投標程序等。2.工作質(zhì)量與效率：評估工作成果的質(zhì)量，如產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量等；考察工作進度是否按時完成任務指標，有無拖延、積壓等情況。例如，生產(chǎn)部門產(chǎn)品合格率是否達標，銷售部門銷售任務完成進度如何。3.人員工作狀態(tài)：觀察員工的工作態(tài)度、紀律性、團隊協(xié)作等方面。包括是否遵守工作紀律，有無遲到早退、曠工現(xiàn)象；團隊成員之間溝通協(xié)作是否順暢，有無推諉扯皮等問題。4.資產(chǎn)與物資管理：檢查固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、辦公用品等物資的管理情況。如資產(chǎn)是否賬實相符，有無資產(chǎn)閑置浪費或丟失；物資采購、領(lǐng)用、庫存盤點等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。5.安全與風險管理：排查安全隱患，如消防安全設施是否完好有效，生產(chǎn)作業(yè)是否符合安全規(guī)范；識別各類風險，如市場風險、財務風險、法律風險等，并評估風險防控措施的有效性。（三）發(fā)現(xiàn)問題記錄1.問題描述：詳細、客觀地記錄發(fā)現(xiàn)的問題，包括問題發(fā)生的具體情況、涉及的部門或人員、相關(guān)數(shù)據(jù)等。例如，發(fā)現(xiàn)某部門在[具體業(yè)務操作]中，違反了[相關(guān)制度條款]，導致[具體后果]。2.問題性質(zhì)判斷：明確問題屬于一般性問題、較嚴重問題還是重大違規(guī)違紀問題。（四）處理情況記錄1.現(xiàn)場溝通與反饋：記錄巡視人員與被巡視對象就發(fā)現(xiàn)問題進行現(xiàn)場溝通的情況，包括溝通時間、地點、參與人員、溝通內(nèi)容及對方反饋意見。2.整改要求與期限：針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出明確的整改要求，規(guī)定整改完成期限。整改要求應具體、可操作，如要求某部門在[X]個工作日內(nèi)重新梳理[業(yè)務流程]，確保符合規(guī)定。3.整改跟蹤記錄：后續(xù)跟蹤整改情況，記錄每次跟蹤的時間、方式（如現(xiàn)場檢查、書面匯報等）、整改進展、未完成原因及采取的進一步措施等。（五）其他相關(guān)信息1.重要事項說明：記錄巡視過程中遇到的重要事項、特殊情況或需要特別關(guān)注的問題，以及對公司整體運營可能產(chǎn)生的影響。2.相關(guān)證據(jù)材料：如有必要，可附上與問題相關(guān)的文件、報表、照片、視頻等證據(jù)材料，以增強記錄的可信度和說服力。（六）記錄要求1.記錄方式：巡視記錄可采用紙質(zhì)記錄或電子記錄方式，但應確保記錄的安全性和可追溯性。電子記錄應定期備份，紙質(zhì)記錄應妥善保管，防止丟失、損壞。2.書寫規(guī)范：使用黑色或藍色中性筆書寫，字跡工整、清晰，不得使用鉛筆、圓珠筆或褪色筆書寫。記錄內(nèi)容應簡潔明了，避免冗長、復雜的表述。3.簽字確認：巡視人員應在記錄完成后簽字確認，以示負責。如有多人參與巡視，所有巡視人員均需簽字。三、巡視記錄的流程與管理（一）巡視前準備1.制定巡視計劃：巡視部門應根據(jù)公司整體工作安排和實際需要，提前制定巡視計劃。巡視計劃應明確巡視目的、對象、內(nèi)容、時間安排、人員分工等。2.收集相關(guān)資料：巡視人員在巡視前應收集與巡視對象相關(guān)的制度文件、業(yè)務資料、財務報表等，以便在巡視過程中有針對性地進行檢查和分析。3.培訓與溝通：對參與巡視的人員進行必要的培訓，使其熟悉巡視內(nèi)容、方法和記錄要求。同時，與被巡視對象提前溝通，告知巡視的目的、時間、范圍等，爭取其理解與配合。（二）巡視實施1.現(xiàn)場檢查與觀察：巡視人員按照巡視計劃和內(nèi)容，深入被巡視現(xiàn)場，通過實地查看、查閱資料、詢問相關(guān)人員等方式，全面了解情況，發(fā)現(xiàn)問題。2.詳細記錄：在巡視過程中，巡視人員應及時、準確地記錄發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)情況，做到邊巡視邊記錄，確保記錄的完整性和及時性。3.溝通與反饋：對于發(fā)現(xiàn)的問題，巡視人員應及時與被巡視對象進行溝通，反饋問題情況，聽取對方意見，并要求其對問題進行確認。（三）巡視記錄整理與審核1.初步整理：巡視結(jié)束后，巡視人員應及時對巡視記錄進行初步整理，檢查記錄內(nèi)容是否完整、準確，語言表達是否清晰，問題描述是否客觀。2.審核把關(guān)：巡視記錄整理完成后，由巡視部門負責人進行審核。審核重點包括記錄內(nèi)容的真實性、準確性、完整性，問題定性是否準確，整改要求是否合理等。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時返回巡視人員進行補充或修正。（四）記錄歸檔與保管1.分類歸檔：審核通過的巡視記錄應按照年度、巡視對象等進行分類歸檔，建立專門的巡視記錄檔案。檔案應包括紙質(zhì)記錄和電子記錄，確保兩者內(nèi)容一致。2.保管期限：巡視記錄檔案的保管期限應根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于[X]年。保管期限屆滿后，經(jīng)公司批準方可進行銷毀。3.查閱與借閱管理：嚴格控制巡視記錄的查閱與借閱。因工作需要查閱或借閱巡視記錄的，應履行相應的審批手續(xù)，明確查閱或借閱的目的、范圍、期限等，并做好登記記錄。查閱或借閱人員不得擅自復制、傳播巡視記錄內(nèi)容。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計部門定期對巡視記錄的規(guī)范性、完整性進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.上級監(jiān)督：上級領(lǐng)導對巡視工作及巡視記錄進行監(jiān)督指導，對巡視記錄中反映的重大問題進行跟蹤處理。（二）考核辦法1.對巡視人員的考核：將巡視記錄的質(zhì)量納入巡視人員績效考核體系，考核內(nèi)容包括記錄的準確性、完整性、及時性等。對于記錄工作認真負責、質(zhì)量較高的巡視人員給予表彰和獎勵；對于記錄不規(guī)范、存在問題較多的巡視人員進行批評教育，并視情節(jié)輕重給予相應的處罰。2.對被巡視對象的考核：將被巡視對象對巡視問題的整改情況納入其績效考核體系。對于整改落實到位、效果顯著的部門或