資產(chǎn)管理師道德能力考核試卷含答案資產(chǎn)管理師道德能力考核試卷含答案考生姓名：答題日期：判卷人：得分：題型單項(xiàng)選擇題多選題填空題判斷題主觀題案例題得分本次考核旨在評(píng)估學(xué)員在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的道德素養(yǎng)，包括對(duì)職業(yè)道德、誠(chéng)信原則和法律法規(guī)的遵守情況，確保其在實(shí)際工作中能夠堅(jiān)守職業(yè)操守，維護(hù)行業(yè)規(guī)范和客戶利益。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.資產(chǎn)管理師在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)遵循以下哪項(xiàng)原則？（）

A.保密原則

B.公開(kāi)原則

C.利用原則

D.傳播原則

2.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)道德的基本要求？（）

A.誠(chéng)信

B.公正

C.私欲

D.尊重

3.資產(chǎn)管理師在推薦產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)基于以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

4.資產(chǎn)管理師在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)首先考慮以下哪項(xiàng)？（）

A.解決客戶問(wèn)題

B.推卸責(zé)任

C.維護(hù)公司形象

D.考慮自身利益

5.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

6.資產(chǎn)管理師在簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保以下哪項(xiàng)？（）

A.合同條款清晰明確

B.合同內(nèi)容有利于自身

C.合同內(nèi)容有利于客戶

D.合同內(nèi)容有利于公司

7.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守以下哪項(xiàng)原則？（）

A.利益最大化原則

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則

C.誠(chéng)信原則

D.創(chuàng)新原則

8.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)責(zé)任的內(nèi)容？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.違法經(jīng)營(yíng)

D.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

9.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)遵循以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

10.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

11.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保以下哪項(xiàng)？（）

A.合同條款清晰明確

B.合同內(nèi)容有利于自身

C.合同內(nèi)容有利于客戶

D.合同內(nèi)容有利于公司

12.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)責(zé)任的內(nèi)容？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.違法經(jīng)營(yíng)

D.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

13.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)遵循以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

14.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

15.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保以下哪項(xiàng)？（）

A.合同條款清晰明確

B.合同內(nèi)容有利于自身

C.合同內(nèi)容有利于客戶

D.合同內(nèi)容有利于公司

16.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)責(zé)任的內(nèi)容？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.違法經(jīng)營(yíng)

D.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

17.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)遵循以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

18.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

19.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保以下哪項(xiàng)？（）

A.合同條款清晰明確

B.合同內(nèi)容有利于自身

C.合同內(nèi)容有利于客戶

D.合同內(nèi)容有利于公司

20.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)責(zé)任的內(nèi)容？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.違法經(jīng)營(yíng)

D.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

21.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)遵循以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

22.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

23.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保以下哪項(xiàng)？（）

A.合同條款清晰明確

B.合同內(nèi)容有利于自身

C.合同內(nèi)容有利于客戶

D.合同內(nèi)容有利于公司

24.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)責(zé)任的內(nèi)容？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.違法經(jīng)營(yíng)

D.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

25.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)遵循以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

26.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

27.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保以下哪項(xiàng)？（）

A.合同條款清晰明確

B.合同內(nèi)容有利于自身

C.合同內(nèi)容有利于客戶

D.合同內(nèi)容有利于公司

28.以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理師職業(yè)責(zé)任的內(nèi)容？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.違法經(jīng)營(yíng)

D.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

29.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)遵循以下哪個(gè)原則？（）

A.客戶利益最大化

B.自身利益最大化

C.公司利益最大化

D.市場(chǎng)利益最大化

30.以下哪項(xiàng)行為違反了資產(chǎn)管理師的職業(yè)道德？（）

A.坦誠(chéng)地告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦適合客戶需求的產(chǎn)品

C.為了個(gè)人利益隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.嚴(yán)格按照法律法規(guī)操作

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.資產(chǎn)管理師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)遵循以下哪些職業(yè)道德原則？（）

A.誠(chéng)信

B.公正

C.私欲

D.尊重

E.勤勉

2.以下哪些行為屬于資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突？（）

A.接受客戶禮品

B.推薦自己或關(guān)聯(lián)方的產(chǎn)品

C.公開(kāi)披露客戶信息

D.維護(hù)客戶利益

E.偏袒特定客戶

3.資產(chǎn)管理師在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)采取以下哪些措施？（）

A.積極傾聽(tīng)

B.公正處理

C.及時(shí)反饋

D.逃避責(zé)任

E.拖延處理

4.以下哪些情況可能構(gòu)成資產(chǎn)管理師的違規(guī)行為？（）

A.未充分披露產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.推薦不符合客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資產(chǎn)品

C.保守客戶秘密

D.暗示客戶投資決策

E.誤導(dǎo)客戶

5.資產(chǎn)管理師在簽訂合同時(shí)，應(yīng)注意以下哪些事項(xiàng)？（）

A.合同條款的合法性

B.合同條款的明確性

C.合同條款的公平性

D.合同條款的保密性

E.合同條款的便利性

6.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)能力？（）

A.投資分析能力

B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.客戶服務(wù)能力

D.法規(guī)知識(shí)

E.溝通協(xié)調(diào)能力

7.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守以下哪些法律法規(guī)？（）

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)基金法》

C.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

D.《中華人民共和國(guó)合同法》

E.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》

8.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)操守？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.公正無(wú)私

C.勤勉盡職

D.客戶至上

E.團(tuán)隊(duì)合作

9.資產(chǎn)管理師在推薦產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)考慮以下哪些因素？（）

A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.客戶的投資目標(biāo)

C.市場(chǎng)趨勢(shì)

D.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

E.自身利益

10.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)避免的潛在利益沖突？（）

A.推薦關(guān)聯(lián)方產(chǎn)品

B.接受客戶禮品

C.保守客戶秘密

D.公開(kāi)披露客戶信息

E.維護(hù)客戶利益

11.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)考慮以下哪些因素？（）

A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.客戶的投資目標(biāo)

C.市場(chǎng)趨勢(shì)

D.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

E.自身利益

12.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)行為規(guī)范？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.公正無(wú)私

C.勤勉盡職

D.客戶至上

E.團(tuán)隊(duì)合作

13.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以下哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.法律法規(guī)

D.誠(chéng)信

E.專業(yè)

14.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)素養(yǎng)？（）

A.專業(yè)知識(shí)

B.職業(yè)道德

C.業(yè)務(wù)技能

D.溝通能力

E.持續(xù)學(xué)習(xí)

15.資產(chǎn)管理師在處理客戶關(guān)系時(shí)，應(yīng)遵循以下哪些原則？（）

A.尊重客戶

B.誠(chéng)信守信

C.公平公正

D.耐心傾聽(tīng)

E.積極溝通

16.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)紀(jì)律？（）

A.保密客戶信息

B.遵守法律法規(guī)

C.維護(hù)行業(yè)形象

D.保守商業(yè)秘密

E.不得從事違法活動(dòng)

17.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何處理與客戶的關(guān)系？（）

A.建立信任

B.主動(dòng)溝通

C.尊重客戶

D.保守秘密

E.維護(hù)客戶利益

18.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)責(zé)任？（）

A.維護(hù)客戶利益

B.保守客戶秘密

C.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)

D.專業(yè)勝任

E.持續(xù)學(xué)習(xí)

19.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮以下哪些因素？（）

A.客戶的投資目標(biāo)

B.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.市場(chǎng)環(huán)境

D.產(chǎn)品特性

E.自身利益

20.以下哪些是資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)避免的行為？（）

A.誤導(dǎo)客戶

B.違法經(jīng)營(yíng)

C.內(nèi)幕交易

D.利益輸送

E.保守秘密

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.資產(chǎn)管理師應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括_________、_________、_________等。

2.資產(chǎn)管理師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括_________、_________、_________等。

3.資產(chǎn)管理師在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)遵循的原則是_________。

4.資產(chǎn)管理師在推薦產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括_________、_________、_________等。

5.資產(chǎn)管理師在簽訂合同時(shí)，應(yīng)注意的條款包括_________、_________、_________等。

6.資產(chǎn)管理師在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)采取的措施包括_________、_________、_________等。

7.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制原則包括_________、_________、_________等。

8.資產(chǎn)管理師在處理投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則是_________。

9.資產(chǎn)管理師在處理客戶關(guān)系時(shí)，應(yīng)遵循的原則是_________。

10.資產(chǎn)管理師在維護(hù)行業(yè)形象時(shí)，應(yīng)避免的行為包括_________、_________、_________等。

11.資產(chǎn)管理師在處理利益沖突時(shí)，應(yīng)采取的措施包括_________、_________、_________等。

12.資產(chǎn)管理師在保守客戶秘密時(shí)，應(yīng)遵循的原則是_________。

13.資產(chǎn)管理師在持續(xù)學(xué)習(xí)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的領(lǐng)域包括_________、_________、_________等。

14.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)具備的專業(yè)能力包括_________、_________、_________等。

15.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮的市場(chǎng)因素包括_________、_________、_________等。

16.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)考慮的產(chǎn)品因素包括_________、_________、_________等。

17.資產(chǎn)管理師在處理客戶關(guān)系時(shí)，應(yīng)具備的溝通能力包括_________、_________、_________等。

18.資產(chǎn)管理師在維護(hù)客戶利益時(shí)，應(yīng)遵循的原則是_________。

19.資產(chǎn)管理師在處理投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取的策略包括_________、_________、_________等。

20.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括_________、_________、_________等。

21.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)考慮的政策法規(guī)因素包括_________、_________、_________等。

22.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮的全球經(jīng)濟(jì)因素包括_________、_________、_________等。

23.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮的行業(yè)發(fā)展因素包括_________、_________、_________等。

24.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮的公司經(jīng)營(yíng)因素包括_________、_________、_________等。

25.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)考慮的投資者心理因素包括_________、_________、_________等。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.資產(chǎn)管理師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶贈(zèng)送的貴重禮品。（）

2.資產(chǎn)管理師在推薦產(chǎn)品時(shí)，只需考慮自身的利益。（）

3.資產(chǎn)管理師在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)立即將責(zé)任推卸給公司。（）

4.資產(chǎn)管理師在簽訂合同時(shí)，可以隱瞞合同中的不利條款。（）

5.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，可以違反相關(guān)法律法規(guī)。（）

6.資產(chǎn)管理師在處理客戶信息時(shí)，可以隨意公開(kāi)客戶的個(gè)人信息。（）

7.資產(chǎn)管理師在推薦產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（）

8.資產(chǎn)管理師在處理投資建議時(shí)，可以隱瞞產(chǎn)品的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（）

9.資產(chǎn)管理師在處理客戶關(guān)系時(shí)，應(yīng)始終保持誠(chéng)信和公正。（）

10.資產(chǎn)管理師在維護(hù)行業(yè)形象時(shí)，可以參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（）

11.資產(chǎn)管理師在處理利益沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避相關(guān)業(yè)務(wù)。（）

12.資產(chǎn)管理師在保守客戶秘密時(shí)，可以泄露客戶的投資決策。（）

13.資產(chǎn)管理師在持續(xù)學(xué)習(xí)時(shí)，可以忽略新的法律法規(guī)和行業(yè)動(dòng)態(tài)。（）

14.資產(chǎn)管理師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和技能。（）

15.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)充分考慮市場(chǎng)環(huán)境的變化。（）

16.資產(chǎn)管理師在處理客戶投資建議時(shí)，應(yīng)尊重客戶的投資意愿。（）

17.資產(chǎn)管理師在維護(hù)客戶利益時(shí)，可以犧牲公司的利益。（）

18.資產(chǎn)管理師在處理投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取多元化的投資策略。（）

19.資產(chǎn)管理師在處理投資決策時(shí)，應(yīng)充分考慮宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響。（）

20.資產(chǎn)管理師在處理客戶關(guān)系時(shí)，應(yīng)注重建立和維護(hù)長(zhǎng)期的合作關(guān)系。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.資產(chǎn)管理師在職業(yè)道德實(shí)踐中，如何平衡個(gè)人利益與客戶利益的關(guān)系？請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.闡述資產(chǎn)管理師在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則和具體步驟，并說(shuō)明為什么這些原則和步驟對(duì)維護(hù)客戶和行業(yè)的信任至關(guān)重要。

3.請(qǐng)討論資產(chǎn)管理師在面臨利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行決策，以及如何確保其決策符合職業(yè)道德和法律法規(guī)的要求。

4.分析當(dāng)前資產(chǎn)管理行業(yè)存在的道德風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的防范措施，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例背景：某資產(chǎn)管理師在推薦一款高風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品給客戶時(shí)，未充分披露產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特性，導(dǎo)致客戶在產(chǎn)品虧損后提出投訴。請(qǐng)分析該案例中資產(chǎn)管理師可能存在的職業(yè)道德問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。

2.案例背景：某資產(chǎn)管理公司在處理客戶投資賬戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶賬戶資金異常流動(dòng)，涉嫌洗錢(qián)行為。請(qǐng)討論資產(chǎn)管理師在此情況下應(yīng)當(dāng)如何處理，以及如何遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.C

3.A

4.A

5.C

6.A

7.C

8.C

9.A

10.C

11.A

12.C

13.A

14.C

15.A

16.C

17.A

18.C

19.A

20.C

21.A

22.C

23.A

24.C

25.A

二、多選題

1.A,B,D,E

2.A,B,E

3.A,B,C

4.A,B,E,F

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D

10.A,B,E

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.誠(chéng)信、公正、勤勉

2.《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)基金法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

3.保密原則

4.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、客戶的投資目標(biāo)、市場(chǎng)趨勢(shì)

5.合同條款的合法性、合同條款的明確性、合同條款的公平性

6.積極傾聽(tīng)、公正處理、及時(shí)反饋

7.風(fēng)險(xiǎn)控制、收益最大化、合規(guī)性

8.客戶利益優(yōu)先

9.尊重客戶

10.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)欺詐、虛