PAGE法務(wù)部門(mén)協(xié)同規(guī)范制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部法務(wù)部門(mén)協(xié)同工作流程，確保法務(wù)工作的高效、有序開(kāi)展，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部法務(wù)部門(mén)及其工作人員，以及與法務(wù)工作協(xié)同相關(guān)的其他部門(mén)和人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保法務(wù)工作合法合規(guī)。2.協(xié)同合作原則：強(qiáng)調(diào)法務(wù)部門(mén)與各部門(mén)之間的協(xié)同配合，形成工作合力，共同應(yīng)對(duì)法律事務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：以預(yù)防為主，提前識(shí)別、評(píng)估和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。4.高效服務(wù)原則：在合法合規(guī)的前提下，追求法務(wù)工作的高效性，為公司提供優(yōu)質(zhì)、及時(shí)的法律服務(wù)。二、法務(wù)部門(mén)職責(zé)（一）法律咨詢(xún)與建議1.為公司各部門(mén)提供日常法律咨詢(xún)服務(wù)，解答法律問(wèn)題，提供專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)。2.關(guān)注法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，并提出應(yīng)對(duì)建議，協(xié)助公司調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）合同管理1.參與公司各類(lèi)合同的起草、審核、修訂工作，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰，避免合同糾紛。2.建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行全程跟蹤管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理合同履行中的法律問(wèn)題。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)防控1.定期開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司業(yè)務(wù)流程、管理制度等進(jìn)行全面梳理，識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出防控措施。2.針對(duì)重大決策、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)等，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為公司決策提供法律依據(jù)。（四）訴訟與非訴訟法律事務(wù)處理1.代表公司參與各類(lèi)訴訟、仲裁活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。制定訴訟策略，組織證據(jù)收集、庭審辯論等工作，確保訴訟結(jié)果符合公司利益。2.處理公司的非訴訟法律事務(wù)，如律師函發(fā)送、協(xié)商談判、調(diào)解等，妥善解決法律糾紛，避免矛盾激化。（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)和管理工作，包括商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)等。2.開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提高公司員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（六）合規(guī)管理1.建立健全公司合規(guī)管理制度，明確合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.開(kāi)展合規(guī)檢查和監(jiān)督工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。三、協(xié)同部門(mén)職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門(mén)1.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，及時(shí)向法務(wù)部門(mén)通報(bào)涉及法律事務(wù)的相關(guān)信息，包括業(yè)務(wù)背景、合作方情況、合同條款等，確保法務(wù)部門(mén)能夠提前介入，提供專(zhuān)業(yè)支持。2.配合法務(wù)部門(mén)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查和防控工作，按照要求提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，協(xié)助制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.在合同簽訂、履行過(guò)程中，嚴(yán)格按照合同約定和法務(wù)部門(mén)的法律意見(jiàn)執(zhí)行，及時(shí)反饋合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與法務(wù)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)。（二）財(cái)務(wù)部門(mén)1.協(xié)助法務(wù)部門(mén)審核涉及財(cái)務(wù)事項(xiàng)的合同條款，確保財(cái)務(wù)收支的合法性和合規(guī)性。2.提供與法律事務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，如訴訟費(fèi)用、賠償金額等，配合法務(wù)部門(mén)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和管理。3.在處理法律糾紛涉及財(cái)務(wù)賠償時(shí)，按照法務(wù)部門(mén)的要求進(jìn)行資金支付和賬務(wù)處理。（三）人力資源部門(mén)1.協(xié)助法務(wù)部門(mén)審核涉及勞動(dòng)人事的合同、規(guī)章制度等文件，確保勞動(dòng)用工的合法性和合規(guī)性。2.提供與勞動(dòng)人事相關(guān)的法律事務(wù)支持，如勞動(dòng)糾紛處理、員工權(quán)益保護(hù)等，配合法務(wù)部門(mén)維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。3.在法務(wù)部門(mén)處理涉及員工的法律事務(wù)時(shí)，協(xié)助做好員工溝通和安撫工作，避免矛盾激化。（四）其他部門(mén)根據(jù)法務(wù)工作需要，配合提供相關(guān)資料和信息，協(xié)助法務(wù)部門(mén)完成法律事務(wù)處理工作。在涉及跨部門(mén)法律事務(wù)時(shí)，積極協(xié)調(diào)本部門(mén)與其他部門(mén)之間的工作，共同推進(jìn)法務(wù)工作的順利開(kāi)展。四、協(xié)同工作流程（一）信息共享與溝通機(jī)制1.建立定期溝通會(huì)議制度，法務(wù)部門(mén)與各協(xié)同部門(mén)每月至少召開(kāi)一次工作溝通會(huì)議，通報(bào)法律事務(wù)工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題，共同商討下一階段工作計(jì)劃。2.設(shè)立法務(wù)工作聯(lián)絡(luò)郵箱和工作群，各部門(mén)在工作中發(fā)現(xiàn)涉及法律事務(wù)的問(wèn)題或需要法務(wù)部門(mén)提供支持時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)聯(lián)絡(luò)郵箱或工作群向法務(wù)部門(mén)發(fā)送相關(guān)信息，并說(shuō)明情況。法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)回復(fù)，提供法律意見(jiàn)和建議。3.對(duì)于重大法律事務(wù)或緊急法律問(wèn)題，各部門(mén)應(yīng)立即與法務(wù)部門(mén)進(jìn)行面對(duì)面溝通，確保法務(wù)部門(mén)能夠第一時(shí)間了解情況，制定應(yīng)對(duì)措施。（二）合同協(xié)同管理流程1.合同起草階段業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同初稿的起草工作，在起草過(guò)程中應(yīng)充分考慮合同涉及的法律問(wèn)題，并與法務(wù)部門(mén)進(jìn)行溝通。法務(wù)部門(mén)從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)合同初稿進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修訂完善。2.合同審核階段合同初稿修訂完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)將合同提交給法務(wù)部門(mén)進(jìn)行正式審核。法務(wù)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見(jiàn)。審核意見(jiàn)應(yīng)明確指出合同存在的法律問(wèn)題及修改建議，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)再次對(duì)合同進(jìn)行修改，確保合同合法合規(guī)。3.合同簽訂階段合同審核通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與合作方進(jìn)行合同簽訂工作。簽訂前，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)確保合作方已對(duì)合同條款進(jìn)行充分理解和認(rèn)可，并在合同上加蓋公司公章或合同專(zhuān)用章。法務(wù)部門(mén)對(duì)合同簽訂過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保簽訂程序合法合規(guī)。4.合同履行階段合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同履行工作，并及時(shí)向法務(wù)部門(mén)反饋合同履行情況。法務(wù)部門(mén)對(duì)合同履行過(guò)程進(jìn)行跟蹤，定期檢查合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，共同采取措施解決問(wèn)題。5.合同變更與終止階段如合同履行過(guò)程中需要變更或終止合同，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與法務(wù)部門(mén)溝通，提供相關(guān)資料和信息。法務(wù)部門(mén)從法律角度對(duì)變更或終止合同的必要性、合法性進(jìn)行審查，并出具法律意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)意見(jiàn)辦理相關(guān)手續(xù)，確保合同變更或終止合法合規(guī)。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)同流程1.風(fēng)險(xiǎn)排查階段法務(wù)部門(mén)制定法律風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃，明確排查范圍、內(nèi)容和方法。各協(xié)同部門(mén)按照排查計(jì)劃要求，組織本部門(mén)人員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查工作，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)排查登記表，梳理本部門(mén)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并將排查結(jié)果及時(shí)反饋給法務(wù)部門(mén)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段法務(wù)部門(mén)對(duì)各部門(mén)反饋的風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果進(jìn)行匯總分析，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)方法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于重大法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，共同商討風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.風(fēng)險(xiǎn)防控措施制定與實(shí)施階段根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，法務(wù)部門(mén)會(huì)同各協(xié)同部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。各責(zé)任部門(mén)按照防控措施要求，認(rèn)真組織實(shí)施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。法務(wù)部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。（四）訴訟與非訴訟法律事務(wù)協(xié)同流程1.案件受理階段當(dāng)公司面臨訴訟或非訴訟法律事務(wù)時(shí)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)報(bào)告，并提供詳細(xì)的案件情況說(shuō)明和相關(guān)證據(jù)材料。法務(wù)部門(mén)對(duì)案件進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于法務(wù)部門(mén)職責(zé)范圍，并決定是否受理。2.案件處理階段法務(wù)部門(mén)受理案件后，成立案件處理工作小組，明確小組成員職責(zé)分工。工作小組開(kāi)展案件調(diào)查、證據(jù)收集、法律研究等工作，制定案件處理策略。在處理過(guò)程中，法務(wù)部門(mén)與各協(xié)同部門(mén)保持密切溝通，根據(jù)需要協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)提供支持和配合。3.案件決策階段案件處理工作小組根據(jù)案件調(diào)查和分析結(jié)果，提出案件處理建議，提交公司管理層進(jìn)行決策。公司管理層根據(jù)法務(wù)部門(mén)的建議，結(jié)合公司實(shí)際情況，做出最終決策。法務(wù)部門(mén)按照公司決策意見(jiàn)，組織實(shí)施案件處理工作。4.案件執(zhí)行階段對(duì)于訴訟案件的生效判決或非訴訟案件的處理結(jié)果，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行情況。各協(xié)同部門(mén)按照法務(wù)部門(mén)的要求，配合做好執(zhí)行工作，確保公司合法權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。五、工作保障（一）人員保障1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)配備足夠數(shù)量的專(zhuān)業(yè)法務(wù)人員，確保能夠滿(mǎn)足公司日常法務(wù)工作需求。法務(wù)人員應(yīng)具備扎實(shí)的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好的溝通協(xié)調(diào)能力。2.加強(qiáng)法務(wù)人員培訓(xùn)，定期組織內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)，不斷提升法務(wù)人員業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。鼓勵(lì)法務(wù)人員參加法律職業(yè)資格考試、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程等，提高專(zhuān)業(yè)技能。3.建立法務(wù)人員考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)法務(wù)人員的工作業(yè)績(jī)、專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)素養(yǎng)等進(jìn)行全面考核評(píng)價(jià)，激勵(lì)法務(wù)人員積極工作，提高工作質(zhì)量和效率。（二）技術(shù)保障1.建立法務(wù)工作信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、訴訟案件管理等法務(wù)工作流程的信息化操作，提高工作效率和管理水平。2.利用信息化技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、案例等法律資源的收集、整理和分析，為法務(wù)工作提供有力的信息支持。3.配備必要的辦公設(shè)備和軟件，如電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、法律檢索軟件等，滿(mǎn)足法務(wù)工作日常需要。（三）經(jīng)費(fèi)保障1.公司應(yīng)設(shè)立法務(wù)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障法務(wù)工作的正常開(kāi)展。法務(wù)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主要用于法律咨詢(xún)、合同審核、訴訟費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、法律資源購(gòu)買(mǎi)等方面。2.建立法務(wù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理制度，法務(wù)部門(mén)根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際工作需要，編制法務(wù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)公司管理層審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。3.加強(qiáng)對(duì)法務(wù)經(jīng)費(fèi)的管理和監(jiān)督，確保經(jīng)費(fèi)使用合理、合規(guī)，提高經(jīng)費(fèi)使用效益。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立法務(wù)工作監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)法務(wù)部門(mén)協(xié)同工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查協(xié)同工作流程執(zhí)行情況、法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、合同管理情況等。2.設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)郵箱和電話(huà)，鼓勵(lì)公司員工對(duì)法務(wù)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)內(nèi)容，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行處理。3.法務(wù)部門(mén)定期向公司管理層匯報(bào)協(xié)同工作情況，接受公司管理層的監(jiān)督和指導(dǎo)。公司管理層對(duì)法務(wù)工作提出的意見(jiàn)和建議，法務(wù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)改進(jìn)工作。（二）考核機(jī)制1.制定法務(wù)部門(mén)協(xié)同工作考核辦法，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方式。考核指標(biāo)應(yīng)包括工作業(yè)績(jī)、工作質(zhì)量、協(xié)同配合、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等方面。2.考核方式采用定期考核與不定期考