PAGE規(guī)范平臺采購工作制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司平臺采購工作的管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部通過各類平臺進(jìn)行的采購活動，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購過程中，應(yīng)公平對待所有供應(yīng)商，確保競爭機(jī)會均等，不偏袒任何一方。3.公開透明原則：采購信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門的檢查。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。二、采購流程（一）需求申請1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購需求申請表，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息。2.采購需求申請表需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門收到采購需求申請表后，進(jìn)行匯總分析，結(jié)合公司庫存情況、市場供應(yīng)情況等因素，制定采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目、采購數(shù)量、采購時(shí)間、采購預(yù)算等內(nèi)容，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.采購部門根據(jù)采購計(jì)劃，通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)經(jīng)營許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績信譽(yù)等。3.建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)情況、合作歷史、評價(jià)結(jié)果等內(nèi)容，并定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估和更新。4.根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的供應(yīng)商，并簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。（四）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商發(fā)送采購訂單，明確采購物資或服務(wù)的具體要求和交貨時(shí)間等信息。2.供應(yīng)商按照采購訂單的要求，組織生產(chǎn)或提供服務(wù)，并按時(shí)交貨。3.采購部門負(fù)責(zé)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決采購過程中出現(xiàn)的問題，確保采購任務(wù)按時(shí)完成。（五）驗(yàn)收1.采購物資或服務(wù)到貨后，采購部門通知相關(guān)驗(yàn)收部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收部門應(yīng)根據(jù)采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對采購物資或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.驗(yàn)收合格的，驗(yàn)收部門出具驗(yàn)收報(bào)告；驗(yàn)收不合格的，驗(yàn)收部門應(yīng)及時(shí)通知采購部門，采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決退貨、換貨、補(bǔ)貨等問題。（六）付款1.采購部門根據(jù)驗(yàn)收報(bào)告和采購合同，填寫付款申請單，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門審核通過后，按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間，向供應(yīng)商支付貨款。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購部門應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃和采購計(jì)劃，編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)包括采購項(xiàng)目、采購數(shù)量、采購價(jià)格、采購時(shí)間等內(nèi)容，并明確采購預(yù)算的總額和明細(xì)。2.采購預(yù)算編制應(yīng)充分考慮市場價(jià)格波動、業(yè)務(wù)需求變化等因素，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。采購預(yù)算編制完成后，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購預(yù)算執(zhí)行采購活動，不得突破預(yù)算范圍。如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照公司預(yù)算調(diào)整的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（三）預(yù)算調(diào)整1.在采購預(yù)算執(zhí)行過程中，如遇市場價(jià)格大幅波動、業(yè)務(wù)需求發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致原采購預(yù)算無法滿足實(shí)際采購需求的，采購部門應(yīng)及時(shí)提出預(yù)算調(diào)整申請。2.預(yù)算調(diào)整申請應(yīng)詳細(xì)說明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整的金額等情況，并附相關(guān)證明材料。預(yù)算調(diào)整申請經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，報(bào)財(cái)務(wù)部門備案。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.采購部門應(yīng)定期對采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括但不限于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、交貨風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.通過建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，收集相關(guān)信息，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和可能造成的影響，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.對識別出的采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.風(fēng)險(xiǎn)評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，如專家打分法、層次分析法、模糊綜合評價(jià)法等。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對不同等級的采購風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對方案，采取嚴(yán)格的控制措施；對于中風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控和管理，采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?；對于低風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)進(jìn)行定期檢查和評估，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。例如，對于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可以通過加強(qiáng)供應(yīng)商管理、簽訂詳細(xì)的采購合同等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以通過加強(qiáng)驗(yàn)收管理、要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，可以通過市場調(diào)研、價(jià)格談判等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對于交貨風(fēng)險(xiǎn)，可以通過加強(qiáng)跟蹤監(jiān)控、提前與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對于法律風(fēng)險(xiǎn)，可以通過加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、咨詢專業(yè)律師等方式降低風(fēng)險(xiǎn)。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對采購工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購活動是否符合本制度的規(guī)定，采購流程是否規(guī)范，采購合同是否合法有效，采購資金使用是否合理等。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極接受相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督檢查，及時(shí)了解和掌握國家法律法規(guī)及行業(yè)政策的變化，確保采購工作合法合規(guī)。2.對于政府部門、行業(yè)協(xié)會等提出的整改意見和建議，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)整改到位。六、信息管理（一）采購信息收集1.采購部門應(yīng)建立采購信息收集渠道，及時(shí)收集市場價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、行業(yè)動態(tài)信息等。2.采購信息收集應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)，為采購決策提供可靠依據(jù)。采購信息收集渠道包括但不限于網(wǎng)絡(luò)平臺、行業(yè)期刊、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、市場調(diào)研等。（二）采購信息分析1.采購部門應(yīng)定期對收集到的采購信息進(jìn)行分析，分析市場價(jià)格走勢、供應(yīng)商競爭態(tài)勢、采購需求變化等情況，為采購決策提供參考。2.采購信息分析可采用數(shù)據(jù)分析、趨勢分析、對比分析等方法，通過對采購信息的深入分析，發(fā)現(xiàn)潛在的采購機(jī)會和風(fēng)險(xiǎn)，為采購決策提供科學(xué)依據(jù)。（三）采購信息共享1.采購部門應(yīng)建立采購信息共享平臺，及時(shí)將采購信息與公司內(nèi)部相關(guān)部門共享，實(shí)現(xiàn)信息的互聯(lián)互通和資源共享。2.采購信息共享平臺應(yīng)包