PAGE證券行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度規(guī)范旨在加強證券行業(yè)的管理，規(guī)范證券業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，促進證券行業(yè)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度規(guī)范適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、證券投資基金管理公司、證券經(jīng)紀(jì)公司、證券承銷與保薦機構(gòu)、證券自營機構(gòu)等證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員，以及證券市場的其他參與者。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營原則證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依法開展證券業(yè)務(wù)活動，不得從事違法違規(guī)行為。2.誠實守信原則證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，如實告知投資者有關(guān)證券投資的風(fēng)險和收益情況，不得欺詐投資者。3.公平公正原則證券市場應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開，證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)平等對待所有投資者，不得歧視或偏袒任何一方。4.保護投資者合法權(quán)益原則證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)將保護投資者合法權(quán)益作為首要任務(wù)，采取有效措施防范和化解風(fēng)險，確保投資者的資產(chǎn)安全和合法權(quán)益不受侵害。二、證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立與變更（一）設(shè)立條件1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；3.有符合本法規(guī)定的注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.申請申請人應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交設(shè)立申請文件，包括公司章程、可行性研究報告等。2.受理國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對申請人提交的申請文件進行審查，符合條件的予以受理。3.審查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對申請人的設(shè)立申請進行審查，包括對申請人的資格、條件、業(yè)務(wù)范圍等進行審查。4.批準(zhǔn)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對符合條件的申請人予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。（三）變更事項證券經(jīng)營機構(gòu)變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人、住所等重大事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（一）業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（二）業(yè)務(wù)規(guī)則1.客戶開戶證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶辦理開戶手續(xù)，對客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等進行充分了解，并向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險。2.委托代理證券公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的委托，代理客戶買賣證券，不得擅自改變客戶的委托指令。3.交易結(jié)算證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)，確?？蛻舻慕灰踪Y金和證券的安全。4.信息披露證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露有關(guān)證券投資的風(fēng)險和收益情況，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。（三）禁止行為1.挪用客戶資金證券公司不得挪用客戶的交易資金和證券，不得將客戶的資金和證券借給他人使用。2.虛假陳述證券公司不得向客戶提供虛假的信息或誤導(dǎo)性陳述，不得隱瞞或遺漏重要信息。3.操縱市場證券公司不得操縱證券市場，不得與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。4.欺詐客戶證券公司不得欺詐客戶，不得誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券交易，不得向客戶承諾收益或分擔(dān)損失。四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（一）業(yè)務(wù)范圍證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其從業(yè)人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（二）業(yè)務(wù)規(guī)則1.資格管理從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。2.信息披露證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露有關(guān)證券投資的風(fēng)險和收益情況，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。3.禁止行為證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。五】證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（**一**）業(yè)務(wù)范圍證券承銷與保薦業(yè)務(wù)是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券，以及為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券提供保薦服務(wù)等業(yè)務(wù)。（**二**）業(yè)務(wù)規(guī)則1.承銷協(xié)議證券公司承銷證券應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.盡職調(diào)查證券公司應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的情況進行盡職調(diào)查，確保發(fā)行人的信息真實、準(zhǔn)確、完整。3.發(fā)行定價證券公司應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，合理確定證券的發(fā)行價格。（**三**）禁止行為1.虛假承銷證券公司不得進行虛假承銷，不得與發(fā)行人串通，以不正當(dāng)手段操縱證券發(fā)行價格。2.內(nèi)幕交易證券公司不得利用內(nèi)幕信息進行證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息。3.操縱市場證券公司不得操縱證券市場，不得與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。六、證券自營業(yè)務(wù)（一）業(yè)務(wù)范圍證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。（二）業(yè)務(wù)規(guī)則1.自營賬戶管理證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為自營業(yè)務(wù)開立專門的自營賬戶，并嚴(yán)格按照規(guī)定使用。2.投資決策證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機制，明確投資決策權(quán)限和程序，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。3.風(fēng)險控制證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制機制，加強對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)。（三）禁止行為1.內(nèi)幕交易證券公司不得利用內(nèi)幕信息進行證券自營業(yè)務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息。2.操縱市場證券公司不得操縱證券市場，不得與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。3.欺詐客戶證券公司不得欺詐客戶，不得向客戶承諾收益或分擔(dān)損失。七】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（**一**）業(yè)務(wù)范圍客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同[，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（**二**）業(yè)務(wù)規(guī)則1.資產(chǎn)管理合同證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.投資范圍證券公司應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍進行投資，不得超出投資范圍進行投資。3.風(fēng)險控制證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制機制，加強對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，確保客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)。（**三**）禁止行為1.挪用客戶資產(chǎn)證券公司不得挪用客戶的資產(chǎn)，不得將客戶的資產(chǎn)借給他人使用。2.內(nèi)幕交易證券公司不得利用內(nèi)幕信息進行客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息。3.操縱市場證券公司不得操縱證券市場，不得與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。八、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管機構(gòu)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券經(jīng)營機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。（二）監(jiān)管措施1.現(xiàn)場檢查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，檢查證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等情況。2.非現(xiàn)場檢查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券經(jīng)營機構(gòu)報送有關(guān)資料，進行非現(xiàn)場檢查，分析證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等情況。3.行政處罰國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對違反本制度規(guī)范的證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員，有權(quán)依法給予行政處罰。九、法律責(zé)任（一）違法違規(guī)行為的界定證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本制度規(guī)范的行為，包括但不限于挪用客戶資金、虛假陳述、操縱市場、欺詐客戶、內(nèi)幕交易等行為。（二）法律責(zé)任的承擔(dān)1.行政責(zé)任證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本制度規(guī)范的行為，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法給予行政處罰，包括警告[、罰款、吊銷