PAGE電煤采購規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為加強公司電煤采購管理，規(guī)范采購行為，確保電煤供應的質(zhì)量、數(shù)量和及時性，保障公司發(fā)電業(yè)務的穩(wěn)定運行，降低采購成本，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司電煤采購的全過程管理，包括采購計劃制定、供應商選擇、合同簽訂、采購執(zhí)行、驗收結(jié)算等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及相關(guān)政策要求，確保采購活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量穩(wěn)定、符合發(fā)電要求的電煤供應商，保障發(fā)電設備的安全穩(wěn)定運行。3.成本控制原則：在保證電煤質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和談判技巧，降低采購成本，提高公司經(jīng)濟效益。4.公開公正原則：采購過程應公開透明，遵循公平公正的競爭機制，確保所有供應商享有平等的參與機會。5.廉潔誠信原則：采購人員應秉持廉潔自律的工作態(tài)度，誠實守信，杜絕不正當交易行為。二、采購計劃管理（一）計劃制定依據(jù)1.公司年度發(fā)電計劃和月度發(fā)電任務，結(jié)合機組運行狀況、設備檢修計劃等因素，預測電煤需求總量。2.電煤庫存動態(tài)信息，包括現(xiàn)有庫存數(shù)量、質(zhì)量狀況、消耗速度等，合理確定采購數(shù)量和時間節(jié)點。3.市場電煤價格走勢、供應形勢以及政策變化等因素，為采購計劃的制定提供參考。（二）計劃編制流程1.發(fā)電部門每月[具體日期]前向采購部門提交次月發(fā)電計劃及電煤需求預測數(shù)據(jù)，包括發(fā)電電量、機組運行時間、預計電煤消耗指標等。2.采購部門結(jié)合電煤庫存情況，對發(fā)電部門提交的需求預測數(shù)據(jù)進行分析和調(diào)整，于每月[具體日期]前編制次月電煤采購計劃初稿。3.采購計劃初稿提交公司分管領(lǐng)導審核，經(jīng)審核通過后，報公司總經(jīng)理審批。審批通過后的采購計劃作為正式采購依據(jù)下達執(zhí)行。（三）計劃調(diào)整1.在采購計劃執(zhí)行過程中，如因發(fā)電任務變更、設備突發(fā)故障、電煤質(zhì)量問題等原因?qū)е略少徲媱潫o法滿足實際需求時，發(fā)電部門應及時向采購部門提出計劃調(diào)整申請。2.采購部門接到調(diào)整申請后，應會同相關(guān)部門對調(diào)整原因進行核實和評估，重新編制調(diào)整后的采購計劃，并按照本制度規(guī)定的流程進行審批。3.調(diào)整后的采購計劃應及時通知相關(guān)供應商，確保采購工作的順利進行。三、供應商管理（一）供應商準入1.建立供應商準入標準，包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽狀況、環(huán)保要求等方面。具體標準如下：具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證（或統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照），具備獨立承擔民事責任能力。擁有與電煤生產(chǎn)規(guī)模相適應的生產(chǎn)設備和設施，具備穩(wěn)定的電煤供應能力，年生產(chǎn)能力不低于[具體數(shù)量]萬噸。所供電煤質(zhì)量符合國家相關(guān)標準和公司發(fā)電要求，發(fā)熱量、揮發(fā)分、硫分、灰分等指標應滿足公司規(guī)定的波動范圍。具有良好信譽，近[具體年限]年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，在行業(yè)內(nèi)口碑良好，無拖欠貨款、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等不良記錄。嚴格遵守國家環(huán)保政策，具備完善的環(huán)保設施和措施，污染物排放符合國家和地方環(huán)保標準。2.供應商準入流程：采購部門發(fā)布供應商招募公告，明確準入標準、申請材料要求等信息。供應商向采購部門提交準入申請，申請材料應包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、業(yè)績證明、信譽證明等相關(guān)資料。采購部門對供應商提交的申請材料進行初審，初審合格后組織實地考察，考察內(nèi)容包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、生產(chǎn)設備、質(zhì)量控制體系、環(huán)保措施等方面。實地考察結(jié)束后，采購部門會同相關(guān)部門對供應商進行綜合評審，評審結(jié)果報公司分管領(lǐng)導審核，經(jīng)審核通過后確定為合格供應商，納入公司供應商名錄。（二）供應商評價與考核1.建立供應商評價與考核機制，定期對供應商的供貨質(zhì)量、數(shù)量、價格、交貨期、售后服務等方面進行評價和考核。評價周期為每季度一次，考核結(jié)果作為供應商后續(xù)合作的重要依據(jù)。2.評價與考核內(nèi)容及標準：質(zhì)量方面：以公司驗收的電煤質(zhì)量指標為依據(jù)，考核供應商所供煤質(zhì)的穩(wěn)定性。如發(fā)熱量、揮發(fā)分、硫分、灰分等指標超出公司規(guī)定波動范圍的，每出現(xiàn)一次扣[具體分值]分。數(shù)量方面：考核供應商實際交貨數(shù)量與合同約定數(shù)量的相符情況。交貨數(shù)量誤差率超過[具體比例]的，每超出一個百分點扣[具體分值]分。價格方面：對比市場同類電煤價格，考核供應商價格合理性。如采購價格明顯高于市場平均水平且無合理理由的，每次扣[具體分值]分。交貨期方面：考核供應商是否按照合同約定的時間準時交貨。每逾期一天交貨扣[具體分值]分，逾期超過[具體天數(shù)]的，取消當季度合作資格。售后服務方面：考核供應商在電煤質(zhì)量問題處理、客戶投訴響應等方面的表現(xiàn)。如處理不及時、客戶滿意度低的，每次扣[具體分值]分。3.評價與考核流程：采購部門負責收集供應商每季度的供貨質(zhì)量檢驗報告、交貨記錄、發(fā)票等相關(guān)資料，作為評價與考核的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。采購部門會同發(fā)電部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)部門，根據(jù)評價與考核內(nèi)容及標準，對供應商進行綜合評價打分。采購部門將評價與考核結(jié)果反饋給供應商，并向公司分管領(lǐng)導匯報。對于評價結(jié)果較差的供應商，采購部門應與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求的，予以淘汰。（三）供應商淘汰與退出1.當供應商出現(xiàn)以下情況之一時，采購部門應及時啟動淘汰程序：連續(xù)兩個季度評價與考核結(jié)果不合格。所供電煤質(zhì)量嚴重不符合公司要求，導致發(fā)電設備出現(xiàn)故障或影響發(fā)電安全。發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被政府相關(guān)部門查處。因自身原因無法履行合同約定，導致公司利益受損。2.淘汰流程：采購部門向供應商發(fā)出淘汰通知，告知其淘汰原因及相關(guān)事宜。采購部門會同相關(guān)部門對供應商進行清理，包括終止正在執(zhí)行的合同、結(jié)算貨款、處理庫存電煤等。將淘汰供應商的相關(guān)信息從公司供應商名錄中刪除，并向公司內(nèi)部各相關(guān)部門通報。四、采購合同管理（一）合同簽訂流程1.采購部門根據(jù)審批后的采購計劃，選擇合適的供應商進行商務談判。談判內(nèi)容包括電煤價格、數(shù)量、質(zhì)量標準、交貨期、付款方式、違約責任等條款。2.談判達成一致后，采購部門起草電煤采購合同文本，合同文本應明確雙方的權(quán)利義務，符合法律法規(guī)和公司利益要求。3.采購合同文本提交公司法律事務部門進行合法性審查，法律事務部門應重點審查合同條款是否合法合規(guī)、權(quán)利義務是否對等、違約責任是否明確等方面。4.經(jīng)法律事務部門審查通過后的采購合同，提交公司分管領(lǐng)導審核，審核通過后報公司總經(jīng)理審批。5.采購合同經(jīng)總經(jīng)理審批同意后由采購部門與供應商簽訂。簽訂后的合同原件由采購部門負責保管，并及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如發(fā)電部門、財務部門、質(zhì)量檢驗部門等。（二）合同執(zhí)行與變更1.合同簽訂后，采購部門和供應商應嚴格按照合同約定履行各自的義務。采購部門負責跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.在合同執(zhí)行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等原因需要變更合同條款的，采購部門應及時與供應商進行溝通協(xié)商，并按照以下流程辦理合同變更手續(xù)：采購部門提出合同變更申請，說明變更原因、變更內(nèi)容及對合同履行的影響。采購部門會同相關(guān)部門對變更申請進行評估，評估通過后起草合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議提交公司法律事務部門進行合法性審查，審查通過后報公司分管領(lǐng)導審核，審核通過后報公司總經(jīng)理審批。經(jīng)總經(jīng)理審批同意后的合同變更協(xié)議由采購部門與供應商簽訂，并及時將變更情況通知相關(guān)部門。（三）合同結(jié)算與存檔1.電煤到貨驗收合格后，采購部門應按照合同約定的付款方式及時辦理結(jié)算手續(xù)。結(jié)算時，采購部門應提供供應商開具的發(fā)票、驗收報告、磅單等相關(guān)資料，經(jīng)財務部門審核無誤后支付貨款。2.采購合同執(zhí)行完畢后，采購部門應將合同原件、變更協(xié)議、驗收報告、發(fā)票、磅單等相關(guān)資料整理歸檔，建立合同檔案。合同檔案應妥善保管，保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。五、采購執(zhí)行管理（一）采購訂單下達1.采購部門根據(jù)審批后的采購計劃和簽訂的采購合同，向供應商下達采購訂單。采購訂單應明確電煤的品種、數(shù)量、質(zhì)量標準、交貨時間、交貨地點等具體要求。2.采購訂單下達后，采購部門應及時跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應商按時、按質(zhì)、按量履行訂單義務。（二）運輸與交付1.供應商負責電煤的運輸，運輸方式應符合合同約定和安全環(huán)保要求。在運輸過程中，應采取有效的防護措施，防止電煤發(fā)生損耗、污染等情況。2.電煤到達交貨地點后，供應商應及時通知采購部門。采購部門會同發(fā)電部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)部門按照合同約定的質(zhì)量標準和驗收程序進行驗收。驗收合格后，辦理貨物交接手續(xù)。（三）驗收管理1.質(zhì)量驗收：質(zhì)量檢驗部門按照國家相關(guān)標準和公司制定的電煤質(zhì)量驗收標準，對到貨電煤進行采樣、制樣和化驗分析。檢驗項目包括發(fā)熱量、揮發(fā)分、硫分、灰分、水分等指標。如驗收結(jié)果不符合合同約定質(zhì)量標準的，采購部門應及時與供應商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施或承擔相應責任。2.數(shù)量驗收：采購部門會同發(fā)電部門根據(jù)合同約定的數(shù)量驗收方式，對到貨電煤進行數(shù)量驗收。驗收方式可采用過磅稱重、檢尺測量等方法。如數(shù)量驗收結(jié)果與合同約定數(shù)量不符的，應按照合同約定的誤差處理方式進行處理。3.驗收報告：質(zhì)量檢驗部門和采購部門應在驗收完成后及時出具驗收報告，驗收報告應詳細記錄電煤的質(zhì)量、數(shù)量、驗收時間、驗收人員等信息。驗收報告作為結(jié)算貨款和后續(xù)質(zhì)量追溯的重要依據(jù)。六、監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對電煤采購業(yè)務進行審計監(jiān)督，審查采購計劃的制定、供應商選擇、合同簽訂、采購執(zhí)行、驗收結(jié)算等環(huán)節(jié)是否符合本制度規(guī)定和公司相關(guān)流程要求。2.審計部門應重點關(guān)注采購