2025年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)沖刺卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動(dòng)？A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.上海證券交易所或深圳證券交易所D.中國人民銀行3.我國證券市場的主要監(jiān)管部門是？A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國人民銀行D.國家外匯管理局4.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.銀行存貸業(yè)務(wù)5.下列哪類證券的持有人通常享有參與公司決策的表決權(quán)？A.股票B.債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.資產(chǎn)支持證券6.A股市場主要面向的投資者是？A.外國投資者（通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者）B.中國境內(nèi)投資者C.港澳臺(tái)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者7.證券交易中，按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則進(jìn)行撮合的是？A.競價(jià)交易B.回購交易C.撮合交易D.集合競價(jià)8.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為人民幣多少？A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元9.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)不包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易結(jié)算D.證券發(fā)行承銷10.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資分析的基本分析要素？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析11.基金管理人主要負(fù)責(zé)？A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的管理C.基金的銷售D.基金的托管12.下列哪種基金投資風(fēng)險(xiǎn)通常最低？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金13.證券市場的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括？A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.貨幣風(fēng)險(xiǎn)14.以下哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？A.投資者基于內(nèi)部人員泄露的信息買賣證券B.證券公司泄露其客戶的交易信息進(jìn)行自營交易C.知情人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.投資者自行公開未公開的重大信息15.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其主要合作機(jī)構(gòu)是？A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國人民銀行D.商業(yè)銀行16.證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)？A.發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人符合嚴(yán)格的審批標(biāo)準(zhǔn)C.交易所對(duì)發(fā)行進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核D.保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)無限責(zé)任17.我國目前股票發(fā)行主要采用哪種制度？A.完全核準(zhǔn)制B.完全注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制與注冊(cè)制并行D.注冊(cè)制為主，核準(zhǔn)制為輔18.證券公司為客戶提供的交易委托方式不包括？A.電話委托B.互聯(lián)網(wǎng)委托C.傳真委托D.柜面委托19.證券市場的“三公”原則是指？A.公平、公正、公開B.公平、公開、高效C.公正、公開、透明D.公平、高效、透明20.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、基金賬戶的設(shè)立、注銷、轉(zhuǎn)移和查詢等業(yè)務(wù)？A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司21.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.指定開戶原則D.先買后開原則22.證券交易中，買方申報(bào)價(jià)格高于賣方申報(bào)價(jià)格，則成交價(jià)格以哪個(gè)價(jià)格為準(zhǔn)？A.買方申報(bào)價(jià)格B.賣方申報(bào)價(jià)格C.市場中間價(jià)D.交易所規(guī)定的時(shí)間點(diǎn)價(jià)格23.我國證券公司監(jiān)管體制的基本模式是？A.中央銀行監(jiān)管體制B.行業(yè)自律為主，國家監(jiān)管為輔體制C.分業(yè)監(jiān)管體制D.統(tǒng)一監(jiān)管體制24.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶利益優(yōu)先原則B.收入最大化原則C.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配原則D.自由交易原則25.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)26.證券市場信息披露的主要方式是？A.證券公司公告B.交易所公告C.投資者傳言D.行業(yè)協(xié)會(huì)通知27.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)教育B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.交易建議D.資金托管28.證券市場參與者中，不直接參與證券買賣，而是提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)是？A.機(jī)構(gòu)投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)29.股票按投資主體的不同，可以分為？A.A股、B股、H股B.國家股、法人股、社會(huì)公眾股C.普通股、優(yōu)先股D.紅股、藍(lán)股30.債券的票面利率是指？A.債券發(fā)行時(shí)的年利率B.債券持有期間的年平均利率C.債券到期時(shí)的年利率D.債券市場平均利率31.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣多少？A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元32.下列哪項(xiàng)不是我國公司法規(guī)定的公司利潤分配順序的優(yōu)先項(xiàng)？A.彌補(bǔ)公司以前年度虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.向股東分配股利33.證券市場的基本功能是？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資本配置D.以上都是34.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.自主經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作B.客戶利益至上、公平公正C.風(fēng)險(xiǎn)控制、保守秘密D.以上都是35.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的安全保障措施不包括？A.證券賬戶安全認(rèn)證B.交易數(shù)據(jù)加密傳輸C.交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控D.交易資金第三方存管36.證券市場法律法規(guī)體系的核心是？A.證券法B.公司法C.合同法D.會(huì)計(jì)法37.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要具備的條件不包括？A.足夠的資本金B(yǎng).合格的從業(yè)人員C.完善的內(nèi)部控制制度D.優(yōu)良的信譽(yù)和業(yè)績38.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要負(fù)債業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)39.證券市場信息披露的實(shí)質(zhì)性要求包括？A.信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性、有效性B.信息披露的格式、方式C.信息披露的頻率D.信息披露的場所40.基金托管人主要負(fù)責(zé)？A.基金資產(chǎn)的投資管理B.基金份額的登記過戶C.基金資產(chǎn)的安全保管D.基金的會(huì)計(jì)核算二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、少選或錯(cuò)選均不得分。）41.證券市場的功能包括？A.資本積聚B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)E.信息披露42.證券市場的參與者包括？A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)E.證券交易所43.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)44.股票按是否上市交易，可以分為？A.普通股B.優(yōu)先股C.境內(nèi)上市股票D.境外上市股票E.未上市股票45.債券按發(fā)行主體分類，可以分為？A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.可轉(zhuǎn)換債券E.企業(yè)債券46.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實(shí)信用原則47.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易結(jié)算D.證券發(fā)行承銷E.證券投資者教育48.證券投資分析的方法包括？A.基本分析B.技術(shù)分析C.情緒分析D.定量分析E.定性分析49.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)E.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)50.證券市場的主要風(fēng)險(xiǎn)包括？A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)E.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)51.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要具備哪些條件？A.足夠的資本金B(yǎng).合格的從業(yè)人員C.完善的內(nèi)部控制制度D.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度E.優(yōu)良的信譽(yù)和業(yè)績52.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足哪些條件？A.凈資本不低于2億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定D.具有足夠的負(fù)責(zé)人員E.具有合格的從業(yè)人員53.證券公司提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.客戶利益至上原則B.公平公正原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則E.收入優(yōu)先原則54.證券投資基金的主要類型包括？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金E.資產(chǎn)支持證券基金55.證券市場信息披露的主要方式包括？A.交易所公告B.上市公司公告C.投資者大會(huì)D.新聞媒體E.行業(yè)協(xié)會(huì)通知56.證券公司的主要負(fù)債業(yè)務(wù)包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)57.證券公司的主要資本業(yè)務(wù)包括？A.自營投資B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)58.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？A.組織機(jī)構(gòu)控制B.財(cái)務(wù)控制C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.信息披露控制E.人事控制59.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警E.風(fēng)險(xiǎn)處置60.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括？A.遵守法律法規(guī)B.遵守行業(yè)規(guī)范C.遵守公司章程D.遵守內(nèi)部管理制度E.遵守職業(yè)道德三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）61.證券市場是資本市場的核心，也是金融市場的核心。（）62.證券公司可以兼營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)。（）63.股票是股份有限公司發(fā)行的，表示持有人享有公司特定權(quán)益的有價(jià)證券。（）64.債券的票面利率是固定的，不會(huì)隨市場利率的變化而變化。（）65.證券交易所在證券交易中扮演做市商的角色。（）66.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供服務(wù)的非營利性機(jī)構(gòu)。（）67.基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資管理，基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管。（）68.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員可以代理客戶進(jìn)行證券買賣。（）69.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須將其客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行。（）70.證券市場信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效。（）71.證券公司設(shè)立投資銀行部門，不需要滿足資本金、人員、內(nèi)部控制等條件。（）72.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于1億元即可。（）73.證券公司提供的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)是指為客戶提供證券買賣的途徑。（）74.證券投資基金是一種集合投資方式，通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金匯集起來。（）75.證券市場信息披露的實(shí)質(zhì)性要求是指信息披露的格式和方式。（）76.證券公司合規(guī)經(jīng)營是指遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。（）77.證券公司內(nèi)部控制制度是指證券公司制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程。（）78.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估、控制和處置風(fēng)險(xiǎn)的過程。（）79.證券公司的主要資本業(yè)務(wù)是指證券公司利用自有資金進(jìn)行投資的業(yè)務(wù)。（）80.證券公司的主要負(fù)債業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.C3.B4.D5.A6.B7.A8.D9.D10.D11.B12.D13.D14.D15.D16.A17.D18.D19.A20.B21.A22.A23.C24.C25.D26.B27.C28.B29.B30.A31.C32.D33.D34.D35.D36.A37.D38.A39.B40.C二、多項(xiàng)選擇題41.ABCD42.ABCDE43.ABCDE44.CDE45.ABC46.ABCE47.ABC48.ABDE49.ABCD50.ABCE51.ABCDE52.ABC53.ABCD54.ABCDE55.ABD56.ABDE57.ABC58.ABCDE59.ABCDE60.ABCDE三、判斷題61.√62.×63.√64.×65.×66.√67.√68.×69.√70.√71.×72.×73.√74.√75.×76.√77.√78.√79.√80.×解析一、單項(xiàng)選擇題1.C資本積聚功能是指將社會(huì)上的閑散資金集中起來，用于投資，這是證券市場的基本功能之一。資源配置功能是指將資金引導(dǎo)到效率高的部門和企業(yè)，也是證券市場的基本功能。風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常指通過投資組合來分散風(fēng)險(xiǎn)，雖然證券市場也涉及風(fēng)險(xiǎn)管理，但風(fēng)險(xiǎn)分散更多是投資策略層面的概念，不是證券市場的基本功能。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場通過交易活動(dòng)來確定證券價(jià)格，也是證券市場的基本功能。故選C。2.A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司主要負(fù)責(zé)證券賬戶、資金賬戶的管理和證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)，不是組織和監(jiān)督證券交易活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，負(fù)責(zé)推動(dòng)行業(yè)自律和發(fā)展，也不是組織和監(jiān)督證券交易活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。上海證券交易所和深圳證券交易所是中國的兩大證券交易所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動(dòng)。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場進(jìn)行監(jiān)管。故選A。3.B中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）是中華人民共和國國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是證券市場的最主要監(jiān)管部門。國家發(fā)展和改革委員會(huì)主要負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革工作，與證券市場監(jiān)管沒有直接關(guān)系。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織。中國人民銀行是中國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)貨幣政策、金融穩(wěn)定等工作。故選B。4.D證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（代理客戶買賣證券）、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（幫助發(fā)行人發(fā)行證券）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（為客戶提供投資建議）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（為客戶管理資產(chǎn)）等。銀行存貸業(yè)務(wù)是銀行業(yè)務(wù)，證券公司不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，不能從事銀行存貸業(yè)務(wù)。故選D。5.A股票代表持有者對(duì)股份有限公司的所有權(quán)，股票持有人通常是公司的股東，股東享有參與公司決策的表決權(quán)，這是普通股股東的基本權(quán)利之一。債券是債務(wù)憑證，債券持有人是公司的債權(quán)人，通常不享有對(duì)公司的決策權(quán)。可轉(zhuǎn)換債券在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為股票，但在轉(zhuǎn)換前，其權(quán)利與債券類似。資產(chǎn)支持證券是將缺乏流動(dòng)性但能夠產(chǎn)生可預(yù)測現(xiàn)金流的資產(chǎn)打包作為基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)行的證券，其持有人主要是投資者，不直接參與公司決策。故選A。6.BA股市場是指在中國大陸境內(nèi)上市交易的股票市場，主要面向中國境內(nèi)投資者。B股市場主要面向外國投資者。港股市場主要面向港澳臺(tái)投資者。故選B。7.A競價(jià)交易是指通過買賣申報(bào)將交易指令進(jìn)行匹配，以確定交易價(jià)格的過程。證券交易中，交易所的競價(jià)系統(tǒng)遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行撮合，即價(jià)格最高的買方申報(bào)優(yōu)先撮合，時(shí)間最早的后發(fā)買方申報(bào)優(yōu)先撮合。集合競價(jià)是在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受所有買賣申報(bào)，然后根據(jù)集中處理的原則，產(chǎn)生一個(gè)收盤價(jià)并進(jìn)行交易。故選A。8.D根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等規(guī)定，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10億元。證券公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5億元。故選D。9.D證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)主要包括證券賬戶管理、證券登記（記名）、證券交易結(jié)算（提供資金劃撥服務(wù)）等。證券發(fā)行承銷是指證券公司幫助發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)，證券登記結(jié)算公司不直接參與證券發(fā)行承銷。故選D。10.D證券投資分析的基本分析要素主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析（分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)證券市場的影響）、行業(yè)分析（分析行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)對(duì)證券市場的影響）、公司分析（分析上市公司基本面情況）。技術(shù)分析是通過對(duì)證券市場歷史價(jià)格和交易量等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，預(yù)測未來價(jià)格走勢(shì)的方法，屬于技術(shù)分析范疇，不是基本分析的基本要素。故選D。11.B基金管理人（FundManager）是基金的募集者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資管理，包括制定投資策略、選擇投資標(biāo)的、執(zhí)行投資決策等?；痄N售是指向投資者募集基金份額的行為，通常由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜泄苁侵笇?duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管和清算的行為，通常由基金托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。故選B。12.D貨幣市場基金主要投資于短期、高流動(dòng)性的貨幣市場工具，風(fēng)險(xiǎn)較低，收益率也相對(duì)較低。股票型基金主要投資于股票，風(fēng)險(xiǎn)較高，收益率也較高。債券型基金主要投資于債券，風(fēng)險(xiǎn)和收益介于股票型基金和貨幣市場基金之間?；旌闲突鹜瑫r(shí)投資于股票和債券，風(fēng)險(xiǎn)和收益也介于股票型基金和貨幣市場基金之間。故選D。13.D證券市場的主要風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（影響整個(gè)市場的風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等）和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（影響個(gè)別證券的風(fēng)險(xiǎn)，如公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等）。政策風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。貨幣風(fēng)險(xiǎn)（如匯率風(fēng)險(xiǎn)）雖然也是一種風(fēng)險(xiǎn)，但通常不被列為證券市場的主要風(fēng)險(xiǎn)類型。故選D。14.A內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣證券的行為。選項(xiàng)A描述的是基于內(nèi)部人員泄露的信息買賣證券的行為，屬于內(nèi)幕交易。選項(xiàng)B描述的是泄露客戶信息進(jìn)行自營交易，屬于客戶隱私泄露和可能的內(nèi)幕交易，但泄露信息本身不一定是內(nèi)幕信息。選項(xiàng)C描述的是建議他人買賣證券，如果建議基于內(nèi)幕信息，則屬于內(nèi)幕交易。選項(xiàng)D描述的是泄露未公開的重大信息，如果該信息屬于內(nèi)幕信息，則屬于內(nèi)幕信息泄露，泄露行為本身不構(gòu)成交易行為，但泄露者是內(nèi)幕人士。嚴(yán)格來說，選項(xiàng)D的行為（泄露未公開的重大信息）本身不構(gòu)成內(nèi)幕交易，但泄露者如果是內(nèi)幕人士，則其泄露行為是違法的。題目可能存在歧義，但選項(xiàng)A最直接地描述了內(nèi)幕交易的核心特征。如果必須選擇一個(gè)，A是最典型的內(nèi)幕交易行為。但題目要求選擇不屬于內(nèi)幕交易的，那么D是正確的，因?yàn)镈描述的是泄露行為，而非直接利用信息交易。需要澄清題目表述。15.D證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，主要合作機(jī)構(gòu)是提供資金保管服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在中國主要是商業(yè)銀行。中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)。證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織。故選D。16.A注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)的是發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，由市場投資者自行判斷投資價(jià)值，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行形式審查。核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)的是發(fā)行人符合嚴(yán)格的審批標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。故選A。17.D我國目前股票發(fā)行主要采用注冊(cè)制為主，核準(zhǔn)制為輔的制度。即發(fā)行人按照規(guī)定披露所有必需的信息，注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審核，確認(rèn)披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏后，發(fā)行人可以發(fā)行股票。但對(duì)于一些特定領(lǐng)域或類型的發(fā)行人，可能仍然需要經(jīng)過核準(zhǔn)。故選D。18.D證券公司為客戶提供的交易委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托、傳真委托、自助終端委托等。柜面委托是指客戶到證券公司營業(yè)部柜臺(tái)進(jìn)行委托，隨著科技發(fā)展，柜面委托已不常用。故選D。19.A公平原則是指證券交易參與各方享有平等的權(quán)利，不得有任何歧視。公正原則是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公正對(duì)待所有市場參與者，依法維護(hù)市場秩序。公開原則是指證券交易信息應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開，保障公眾的知情權(quán)。這三項(xiàng)原則是證券市場“三公”原則的核心內(nèi)容。高效原則、透明原則等也是證券市場追求的目標(biāo)，但不是“三公”原則的表述。故選A。20.B中國證券登記結(jié)算公司（ChinaSecuritiesClearingandSettlementCorporation,CSDC）負(fù)責(zé)證券賬戶、基金賬戶的設(shè)立、注銷、轉(zhuǎn)移和查詢等業(yè)務(wù)，是證券賬戶的管理機(jī)構(gòu)。證券交易所（ShanghaiStockExchangeorShenzhenStockExchange）是證券交易場所。證券公司（SecuritiesCompany）是證券市場的中介機(jī)構(gòu)，為客戶開立證券賬戶。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（ChinaSecuritiesIndustryAssociation）是證券行業(yè)的自律組織。故選B。21.A證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是客戶自愿原則，即客戶有權(quán)選擇是否在哪家證券公司開立賬戶，證券公司不能強(qiáng)制客戶開戶。故選A。22.A在證券交易中，如果買方申報(bào)價(jià)格高于賣方申報(bào)價(jià)格，則成交價(jià)格以買方申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn)。這是“價(jià)格優(yōu)先”原則的體現(xiàn)。故選A。23.C我國證券公司監(jiān)管體制的基本模式是分業(yè)監(jiān)管體制，即對(duì)不同類型的金融機(jī)構(gòu)（如銀行、證券、保險(xiǎn)）進(jìn)行分別監(jiān)管。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)證券、期貨市場的監(jiān)管，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（現(xiàn)國家金融監(jiān)督管理總局）負(fù)責(zé)銀行、保險(xiǎn)市場的監(jiān)管，中國人民銀行負(fù)責(zé)貨幣政策、金融穩(wěn)定等工作。故選C。24.C證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是客戶利益至上原則，即始終將客戶的利益放在首位，提供客觀、中立的建議，不能為了個(gè)人利益而損害客戶利益。公平公正原則、誠實(shí)信用原則也是證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的原則，但客戶利益至上原則是其核心。故選C。25.D證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括信用風(fēng)險(xiǎn)（交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)）、市場風(fēng)險(xiǎn)（市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）、操作風(fēng)險(xiǎn)（內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)失誤風(fēng)險(xiǎn)）、法律風(fēng)險(xiǎn)（法律法規(guī)變化或合規(guī)問題風(fēng)險(xiǎn)）等。會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)通常被視為操作風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的一部分，不是獨(dú)立的主要風(fēng)險(xiǎn)類別。故選D。26.B證券市場信息披露的主要方式是依法向社會(huì)公開披露信息，主要途徑包括證券交易所公告、上市公司公告、監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊或網(wǎng)站發(fā)布等。證券公司公告、投資者傳言、行業(yè)協(xié)會(huì)通知等不是主要的信息披露方式。故選B。27.D證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不包括為客戶進(jìn)行具體的交易決策或建議買賣證券。風(fēng)險(xiǎn)教育是指向客戶普及風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。資金托管是指對(duì)客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行保管。故選D。28.B證券市場參與者中，不直接參與證券買賣，而是提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)是證券中介機(jī)構(gòu)，如證券公司、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等。機(jī)構(gòu)投資者（如基金、保險(xiǎn)公司）是證券市場的投資者。證券發(fā)行人是發(fā)行證券的企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是監(jiān)管證券市場的政府機(jī)構(gòu)。故選B。29.B股票按投資主體的不同，可以分為國家股（由國家持有的股份）、法人股（由企業(yè)或機(jī)構(gòu)持有的股份）、社會(huì)公眾股（由社會(huì)公眾持有的股份）。A股、B股、H股等是按上市地點(diǎn)和投資者國籍分類的。故選B。30.A債券的票面利率是債券發(fā)行時(shí)在票面上標(biāo)明的利率，是發(fā)行人承諾每年向債券持有人支付的利息與債券面額的比率。票面利率是固定的，不隨市場利率的變化而變化。故選A。31.C根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元。故選C。32.D我國公司法規(guī)定的公司利潤分配順序通常是：彌補(bǔ)公司以前年度虧損->提取法定公積金->提取任意公積金->向股東分配股利。向股東分配股利不是優(yōu)先項(xiàng)，是在滿足前面條件后的剩余利潤才用于分配。故選D。33.D證券市場的基本功能是資本積聚功能（將社會(huì)閑散資金集中起來）、資源配置功能（將資金引導(dǎo)到效率高的部門和企業(yè)）、風(fēng)險(xiǎn)管理功能（通過交易和衍生品等工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（通過交易活動(dòng)確定證券價(jià)格）。以上都是證券市場的基本功能。故選D。34.D證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則是自主經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、客戶利益至上、公平公正、風(fēng)險(xiǎn)控制、保守秘密等。以上都是其應(yīng)遵循的原則。故選D。35.D證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的安全保障措施主要包括證券賬戶安全認(rèn)證、交易數(shù)據(jù)加密傳輸、交易行為監(jiān)控等。交易資金第三方存管是由證券公司與商業(yè)銀行合作提供的服務(wù)，旨在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全，但不是證券登記結(jié)算公司直接提供的服務(wù)。故選D。36.A證券市場法律法規(guī)體系的核心是證券法，證券法是規(guī)范證券市場基本制度、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券市場秩序的基本法律。公司法是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，與證券市場相關(guān)，但不是核心。合同法是規(guī)范合同關(guān)系的基本法律，在證券交易中也適用，但不是核心。會(huì)計(jì)法是規(guī)范會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告的基本法律，與證券信息披露相關(guān)，但不是核心。故選A。37.D證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要具備的條件包括足夠的資本金、合格的從業(yè)人員（具有證券從業(yè)資格和相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)）、完善內(nèi)部控制制度、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。優(yōu)良的信譽(yù)和業(yè)績雖然重要，但通常不是設(shè)立部門的硬性條件，而是監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)狀況的參考因素。故選D。38.A證券公司的主要負(fù)債業(yè)務(wù)是指其對(duì)外承擔(dān)償還義務(wù)的業(yè)務(wù)，主要是吸收存款（雖然目前證券公司不能吸收公眾存款，但可以吸收特定客戶資金）和發(fā)行債券等融資行為。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是證券公司的資產(chǎn)業(yè)務(wù)或中介服務(wù)業(yè)務(wù)，屬于其收入來源。故選A。39.A證券市場信息披露的實(shí)質(zhì)性要求是指信息披露的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，即信息本身的質(zhì)量要求。信息披露的格式、方式屬于形式要求。信息泄露是違規(guī)行為。故選A。40.C基金托管人（FundCustodian）是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、清算、核算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，通常是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是保證基金資產(chǎn)的安全，防止挪用或損失?；鹳Y產(chǎn)的投資管理由基金管理人負(fù)責(zé)?；鸱蓊~的登記過戶由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)?；鸬臅?huì)計(jì)核算由基金管理人負(fù)責(zé)，托管人進(jìn)行復(fù)核。故選C。二、多項(xiàng)選擇題41.ABCD證券市場的基本功能包括：資本積聚功能（將社會(huì)閑散資金集中起來，形成資本）、資源配置功能（將資金引導(dǎo)到效率高的部門和企業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整）、風(fēng)險(xiǎn)分散功能（通過投資組合等方式分散投資風(fēng)險(xiǎn)）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（通過交易活動(dòng)形成合理的證券價(jià)格）。信息披露功能雖然重要，但通常被視為支撐市場有效運(yùn)行的基礎(chǔ)，而不是基本功能本身。故選ABCD。42.ABCDE證券市場的參與者包括：證券投資者（個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者）、證券中介機(jī)構(gòu)（證券公司、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司等）、證券發(fā)行人（發(fā)行證券的企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)）、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)）、證券交易所（提供交易場所和設(shè)施）。以上都是證券市場的參與者。故選ABCDE。43.ABCDE證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（代理客戶買賣證券）、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（幫助發(fā)行人發(fā)行證券）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（為客戶提供投資建議）、融資融券業(yè)務(wù)（為客戶提供融資融券服務(wù)）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（為客戶管理資產(chǎn)）、自營業(yè)務(wù)（用自有資金進(jìn)行投資）等。以上都是證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。故選ABCDE。44.CDE股票按是否上市交易，可以分為：上市股票（在證券交易所掛牌交易的股票），包括A股、B股、H股等（按上市地點(diǎn)和投資者國籍分類）。未上市股票（未在證券交易所掛牌交易的股票，如私募股權(quán)投資中的股票）。故選CDE。45.ABC債券按發(fā)行主體分類，可以分為：政府債券（由政府發(fā)行的債券，包括國債、地方政府債等）、金融債券（由金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券）、公司債券（由股份有限公司或有限責(zé)任公司發(fā)行的債券）。企業(yè)債券通常指由企業(yè)發(fā)行的債券，與公司債券有交叉，但政府債券和金融債券是更主要的分類方式。故選ABC。46.ABCE證券交易的基本原則包括：公開原則（證券交易信息依法公開）、公平原則（證券交易參與各方享有平等的權(quán)利）、公正原則（證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法維護(hù)市場秩序，公正對(duì)待所有參與者）、自愿原則（證券交易參與各方在平等自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易）、誠實(shí)信用原則（證券交易參與各方應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信）。以上都是證券交易的基本原則。故選ABCE。47.ABC證券登記結(jié)算公司的主要職能包括：證券賬戶管理（開立、變更、注銷等）、證券登記（記載證券所有權(quán)歸屬）、證券交易結(jié)算（提供資金劃撥和證券交收服務(wù)）。證券發(fā)行承銷是指證券公司幫助發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)，證券登記結(jié)算公司不直接參與發(fā)行承銷。證券投資者教育主要由證券公司或監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。故選ABC。48.ABDE證券投資分析的方法包括：基本分析（分析宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司基本面）、技術(shù)分析（分析歷史價(jià)格和交易量等數(shù)據(jù)預(yù)測未來走勢(shì)）、定量分析（運(yùn)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析）、定性分析（運(yùn)用邏輯推理和經(jīng)驗(yàn)判斷進(jìn)行分析）。情緒分析通常被視為影響市場短期波動(dòng)的一個(gè)因素，但不是主要的分析方法。故選ABDE。49.ABCD證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括：信用風(fēng)險(xiǎn)（交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)）、市場風(fēng)險(xiǎn)（市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）、操作風(fēng)險(xiǎn)（內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)失誤風(fēng)險(xiǎn)）、法律風(fēng)險(xiǎn)（法律法規(guī)變化或合規(guī)問題風(fēng)險(xiǎn)）。會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)通常被視為操作風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的一部分，不是獨(dú)立的主要風(fēng)險(xiǎn)類別。故選ABCD。50.ABCE證券市場的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（影響整個(gè)市場的風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等）、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（影響個(gè)別證券的風(fēng)險(xiǎn)，如公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等）、政策風(fēng)險(xiǎn)（國家宏觀政策變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)）、市場風(fēng)險(xiǎn)（證券價(jià)格不利變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)）、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)（證券公司內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)等失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）。故選ABCE。51.ABCDE證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要具備的條件包括：足夠的資本金（滿足監(jiān)管要求）、合格的從業(yè)人員（具備相應(yīng)資格和經(jīng)驗(yàn)）、完善內(nèi)部控制制度（防范風(fēng)險(xiǎn)）、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度（識(shí)別、評(píng)估、控制風(fēng)險(xiǎn)）、優(yōu)良的信譽(yù)和業(yè)績（符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求）。故選ABCDE。52.ABC證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足的條件包括：凈資本不低于2億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定（如杠桿率等）。故選ABC。53.ABCD證券公司提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：客戶利益至上原則（以客戶利益為先）、公平公正原則（平等對(duì)待客戶）、誠實(shí)信用原則（如實(shí)告知）、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則（充分揭示風(fēng)險(xiǎn)）。故選ABCD。54.ABCDE證券投資基金的主要類型包括：股票型基金（主要投資于股票）、債券型基金（主要投資于債券）、混合型基金（同時(shí)投資于股票和債券）、貨幣市場基金（主要投資于短期貨幣市場工具）、資產(chǎn)支持證券基金（投資于資產(chǎn)支持證券）。故選ABCDE。55.ABD證券市場信息披露的主要方式包括：交易所公告（如公告上市規(guī)則、交易信息等）、上市公司公告（如公告定期報(bào)告、臨時(shí)公告等）、新聞媒體（如上市公司指定的報(bào)刊或官方認(rèn)可的媒體）、監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊或網(wǎng)站發(fā)布（如證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)、交易所網(wǎng)站等）。投資者大會(huì)主要是信息披露的場所，不是主要方式。行業(yè)協(xié)會(huì)通知不是主要方式。故選ABD。56.ABDE證券公司的主要負(fù)債業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（吸收客戶交易結(jié)算資金）、融資融券業(yè)務(wù)（向客戶收取保證金）、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（可能涉及發(fā)行人提供的一些短期融資）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（可能涉及向客戶提供融資建議）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（可能涉及向客戶收取管理費(fèi)）。證券公司的主要資本業(yè)務(wù)是自營業(yè)務(wù)（買賣證券獲利）。故選ABDE。57.ABCD證券公司的主要資本業(yè)務(wù)包括：自營投資（利用自有資金進(jìn)行投資）、投資銀行業(yè)務(wù)（如承銷、保薦、并購重組等）、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（代客理財(cái)）、自營業(yè)務(wù)（通過自營賬戶進(jìn)行交易）。故選ABCD。58.ABCDE證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：組織機(jī)構(gòu)控制（明確各部門職責(zé)權(quán)限）、財(cái)務(wù)控制（確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)準(zhǔn)確）、風(fēng)險(xiǎn)控制（識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、處置風(fēng)險(xiǎn)）、信息披露控制（確保信息披露及時(shí)準(zhǔn)確）、人事控制（規(guī)范員工行為，防范舞弊）。故選ABCDE。59.ABCDE證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（識(shí)別公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響）、風(fēng)險(xiǎn)控制（制定措施控制風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)）、風(fēng)險(xiǎn)處置（應(yīng)對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件）。故選ABCDE。60.ABCDE證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括：遵守法律法規(guī)（如《證券法》、《公司法》等）、遵守行業(yè)規(guī)范（如協(xié)會(huì)自律規(guī)則）、遵守公司章程（明確公司治理結(jié)構(gòu)）、遵守內(nèi)部管理制度（規(guī)范業(yè)務(wù)操作）、遵守職業(yè)道德（如誠實(shí)守信、保守秘密等）。故選ABCDE。三、判斷題61.√證券市場是資本市場的重要組成部分，是資金供求雙方進(jìn)行交易的結(jié)構(gòu)，也是金融市場體系的核心。資本市場主要解決長期資金配置問題，通過證券市場的交易活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資本的融通和配置，促進(jìn)資源有效流動(dòng)。同時(shí)，證券市場也是信息交流的平臺(tái)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，為投資者提供投資渠道，為籌資者提供融資平臺(tái)。因此，證券市場是資本市場核心，也是金融市場的核心。故判斷正確。62.×證券公司可以根據(jù)其業(yè)務(wù)資格和內(nèi)部能力，選擇性地開展不同類型的業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等規(guī)定，證券公司可以兼營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，但通常需要滿足一定的條件（如資本金、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等）。然而，證券公司通常不能同時(shí)兼營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，通常需要滿足更高的資本充足率、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、內(nèi)部控制制度等要求。而從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，對(duì)資本金、人員、內(nèi)部控制等方面的要求也不同。雖然可能存在同時(shí)符合條件并能有效管理的證券公司，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常會(huì)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。因此，更準(zhǔn)確的說法是，證券公司可以根據(jù)自身資質(zhì)和監(jiān)管要求，選擇是否兼營這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，但并非所有證券公司都能同時(shí)兼營。更常見的情況是，大型綜合性證券公司可能會(huì)同時(shí)擁有相關(guān)業(yè)務(wù)資格。但題目表述“可以”可能涵蓋了部分符合條件的證券公司，但更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼f法應(yīng)強(qiáng)調(diào)“通常不能同時(shí)兼營”。因此，如果理解為“所有證券公司都可以同時(shí)兼營”，則判斷錯(cuò)誤。如果理解為“部分符合條件的證券公司可以同時(shí)兼營”，則判斷正確。但鑒于單項(xiàng)選擇題的排他性，更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乜?，如果默認(rèn)題目指代“證券公司”普遍能力，則判斷錯(cuò)誤。故選×。63.√股票是股份有限公司發(fā)行的，表示持有人享有公司特定權(quán)益（如收益分配權(quán)、表決權(quán)等）的有價(jià)證券。這是股票的基本定義。故判斷正確。64.×債券的票面利率是固定的，但在實(shí)際操作中，可能存在一些約定條款，如浮動(dòng)利率債券，其票面利率會(huì)根據(jù)市場利率進(jìn)行調(diào)整。但通常我們討論的債券是指固定利率債券。對(duì)于固定利率債券，票面利率在發(fā)行時(shí)確定，在償還期內(nèi)通常不變。故判斷錯(cuò)誤。