2026年江蘇省證券從業(yè)資格考試模擬測(cè)試及答案考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年江蘇省證券從業(yè)資格考試模擬測(cè)試考核對(duì)象：證券從業(yè)資格考試考生題型分值分布-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以是機(jī)構(gòu)投資者。3.證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，主承銷商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售股票。4.證券交易印花稅的稅率由國(guó)務(wù)院決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案。5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于150%。6.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。7.證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的20%。8.證券公司內(nèi)部控制制度中，應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)分工，確保不相容崗位分離。9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定。10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪種金融工具不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止投資范圍？A.政府債券B.上市公司股票C.信用衍生品D.上市基金2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)。A.證券公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所3.證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于（）家。A.10B.20C.30D.404.證券交易印花稅的稅率調(diào)整由（）決定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.國(guó)家稅務(wù)總局D.證券交易所5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（）%。A.100B.150C.200D.3006.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為（）萬(wàn)元人民幣。A.1000B.2000C.5000D.100007.證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的（）倍。A.1B.1.5C.2D.2.58.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.財(cái)務(wù)部門9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合（）約定。A.合同B.法律C.行業(yè)規(guī)范D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）%。A.8B.10C.12D.15三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括哪些？A.政府債券B.上市公司股票C.信用衍生品D.上市基金E.非上市股權(quán)2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于（）人。A.50B.100C.200D.300E.5003.證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象可以是哪些機(jī)構(gòu)？A.證券投資基金管理人B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.QFIIE.上市公司4.證券交易印花稅的稅率調(diào)整需要經(jīng)過(guò)哪些機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.財(cái)政部B.國(guó)家稅務(wù)總局C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所E.全國(guó)人大常委會(huì)5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（）%。A.100B.150C.200D.300E.4006.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿足哪些條件？A.注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級(jí)管理人員D.具有足夠的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所E.具有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員7.證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的（）倍。A.1B.1.5C.2D.2.5E.38.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)由哪些部門負(fù)責(zé)？A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.財(cái)務(wù)部門E.合規(guī)部門9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合（）約定。A.合同B.法律C.行業(yè)規(guī)范D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)E.客戶需求10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，哪些指標(biāo)不得低于規(guī)定比例？A.凈資本與負(fù)債的比例B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.凈資本與自營(yíng)投資規(guī)模的比例D.凈資本與負(fù)債的比例E.凈資本與客戶權(quán)益的比例四、案例分析（每題6分，共18分）案例一某證券公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資本為5億元，負(fù)債為3億元，自營(yíng)投資規(guī)模為4億元，融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例為160%。該公司計(jì)劃在2026年1月發(fā)行5億元公司債券，發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1.5倍。請(qǐng)問(wèn)該公司是否符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求？案例二某證券公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資本為8億元，負(fù)債為5億元，自營(yíng)投資規(guī)模為6億元，融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例為140%。該公司計(jì)劃在2026年1月發(fā)行10億元公司債券，發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的2倍。請(qǐng)問(wèn)該公司是否符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求？案例三某證券公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資本為6億元，負(fù)債為4億元，自營(yíng)投資規(guī)模為5億元，融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例為150%。該公司計(jì)劃在2026年1月發(fā)行7億元公司債券，發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1.8倍。請(qǐng)問(wèn)該公司是否符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其重要性。2.試述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要區(qū)別。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。2.√證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以是機(jī)構(gòu)投資者。3.√證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，主承銷商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售股票。4.×證券交易印花稅的稅率由財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案。5.√證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于150%。6.×證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為2000萬(wàn)元人民幣。7.×證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的150%。8.√證券公司內(nèi)部控制制度中，應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)分工，確保不相容崗位分離。9.√證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定。10.√證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。解析1.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以是機(jī)構(gòu)投資者。3.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第20條規(guī)定，主承銷商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售股票。4.證券交易印花稅的稅率由財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。5.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，保證金比例不得低于150%。6.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為2000萬(wàn)元人民幣。7.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第18條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的150%。8.依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第15條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)分工，確保不相容崗位分離。9.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第28條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定。10.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條規(guī)定，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。二、單選題1.D上市基金不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止投資范圍。2.A證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由證券公司負(fù)責(zé)。3.C證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于30家。4.C證券交易印花稅的稅率調(diào)整由國(guó)家稅務(wù)總局決定。5.B證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%。6.B證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為2000萬(wàn)元人民幣。7.C證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的2倍。8.C證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)。9.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定。10.A證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。解析1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括政府債券、上市公司股票、上市基金等，但不包括非上市股權(quán)。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由證券公司負(fù)責(zé)。3.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于30家。4.證券交易印花稅的稅率調(diào)整由國(guó)家稅務(wù)總局決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案。5.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%。6.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為2000萬(wàn)元人民幣。7.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第18條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的2倍。8.依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第15條規(guī)定，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)。9.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第28條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定。10.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條規(guī)定，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。三、多選題1.A,B,D證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括政府債券、上市公司股票、上市基金。2.A,C,E證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于50人、200人、500人。3.A,B,D證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象可以是證券投資基金管理人、證券公司、QFII。4.A,B,E證券交易印花稅的稅率調(diào)整需要經(jīng)過(guò)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、全國(guó)人大常委會(huì)的批準(zhǔn)。5.A,B,C證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于100%、150%、200%。6.A,B,C,D證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿足注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員、具有足夠的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。7.A,B,C證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1倍、1.5倍、2倍。8.A,C,E證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門負(fù)責(zé)。9.A,B,C證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定、法律、行業(yè)規(guī)范。10.A,B,C,E證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與自營(yíng)投資規(guī)模的比例、凈資本與客戶權(quán)益的比例不得低于規(guī)定比例。解析1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括政府債券、上市公司股票、上市基金，但不包括非上市股權(quán)。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于50人、200人、500人。3.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象可以是證券投資基金管理人、證券公司、QFII。4.證券交易印花稅的稅率調(diào)整需要經(jīng)過(guò)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、全國(guó)人大常委會(huì)的批準(zhǔn)。5.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于100%、150%、200%。6.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿足注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員、具有足夠的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。7.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第18條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1倍、1.5倍、2倍。8.依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第15條規(guī)定，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門負(fù)責(zé)。9.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第28條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定、法律、行業(yè)規(guī)范。10.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條規(guī)定，凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與自營(yíng)投資規(guī)模的比例、凈資本與客戶權(quán)益的比例不得低于規(guī)定比例。四、案例分析案例一該公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資本為5億元，負(fù)債為3億元，自營(yíng)投資規(guī)模為4億元，融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例為160%。該公司計(jì)劃在2026年1月發(fā)行5億元公司債券，發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1.5倍。是否符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求-凈資本與負(fù)債的比例：5/3=166.67%>8%，符合要求。-凈資本與自營(yíng)投資規(guī)模的比例：5/4=125%>100%，符合要求。-融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例：160%>150%，符合要求。-公司債券發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1.5倍，未超過(guò)150%，符合要求。結(jié)論：該公司符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。案例二該公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資本為8億元，負(fù)債為5億元，自營(yíng)投資規(guī)模為6億元，融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例為140%。該公司計(jì)劃在2026年1月發(fā)行10億元公司債券，發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的2倍。是否符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求-凈資本與負(fù)債的比例：8/5=160%>8%，符合要求。-凈資本與自營(yíng)投資規(guī)模的比例：8/6=133.33%>100%，符合要求。-融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例：140%<150%，不符合要求。-公司債券發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的2倍，超過(guò)150%，不符合要求。結(jié)論：該公司不符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。案例三該公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資本為6億元，負(fù)債為4億元，自營(yíng)投資規(guī)模為5億元，融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例為150%。該公司計(jì)劃在2026年1月發(fā)行7億元公司債券，發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1.8倍。是否符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求-凈資本與負(fù)債的比例：6/4=150%=8%，符合要求。-凈資本與自營(yíng)投資規(guī)模的比例：6/5=120%>100%，符合要求。-融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶總維持擔(dān)保比例：150%=150%，符合要求。-公司債券發(fā)行利率為同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的1.8倍，超過(guò)150%，不符合要求。結(jié)論：該公司不符合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。五、論述題1.試述證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其重要性證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括以下幾個(gè)方面：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理制度：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確各部門的職責(zé)分工，確保不相容崗位分離。風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置等環(huán)節(jié)。（2）投資決策機(jī)制：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策機(jī)制，明確投資決策流程、權(quán)限和責(zé)任。投資決策應(yīng)當(dāng)基于充分的研究和分析，避免盲目投資。