PAGE故規(guī)范性文件管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，提高公司管理水平和運(yùn)營效率，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布、修訂、廢止以及適用規(guī)范性文件的各項(xiàng)活動。公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)制定和執(zhí)行的規(guī)范性文件，均應(yīng)遵守本制度。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理活動、具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細(xì)則、規(guī)則、通知、通告等。（四）管理原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、公正，充分考慮公司實(shí)際情況和管理需求，確保文件具有可操作性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的制定、發(fā)布、修訂、廢止等工作應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一的程序和規(guī)范，確保文件體系的一致性和協(xié)調(diào)性。4.公開透明原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時向公司內(nèi)部公開，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。涉及公司外部的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負(fù)責(zé)制定公司層面的重大規(guī)范性文件，如公司章程、基本管理制度等。2.公司各職能部門根據(jù)其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)制定本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。3.涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，經(jīng)協(xié)商一致后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)布。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要和公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題等。公司行政部門對各部門提交的立項(xiàng)申請進(jìn)行匯總、審核，提出立項(xiàng)意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，列入公司年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草規(guī)范性文件由立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)起草。起草部門應(yīng)當(dāng)成立起草小組，明確小組成員的職責(zé)分工，開展調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容的科學(xué)性、合理性和可行性。起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的語言文字，準(zhǔn)確表述制定目的、依據(jù)、適用范圍、主體、權(quán)利義務(wù)、具體規(guī)范、生效時間等內(nèi)容。文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)條理清晰、邏輯嚴(yán)密，避免出現(xiàn)歧義或矛盾。起草過程中，應(yīng)當(dāng)對涉及其他部門的職責(zé)或與其他規(guī)范性文件相關(guān)的內(nèi)容，主動與有關(guān)部門協(xié)商溝通，達(dá)成一致意見。3.審核規(guī)范性文件草案起草完成后，應(yīng)當(dāng)提交公司行政部門進(jìn)行審核。審核部門應(yīng)當(dāng)對文件的合法性、合理性、規(guī)范性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等。審核部門在審核過程中，可以根據(jù)需要征求相關(guān)部門、專家學(xué)者或法律顧問的意見。對于涉及重大事項(xiàng)或存在較大爭議的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)組織專題論證會或聽證會，充分聽取各方意見。審核部門應(yīng)當(dāng)出具審核意見，明確指出文件草案存在的問題，并提出修改建議。起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見對文件草案進(jìn)行修改完善，形成送審稿。4.審議與發(fā)布送審稿提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見和公司實(shí)際情況，對送審稿進(jìn)行審議，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，由起草部門負(fù)責(zé)編號、排版，并按照公司公文管理規(guī)定進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進(jìn)行公示，確保員工能夠及時查閱。（三）格式與編號1.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一的格式，包括文件標(biāo)題、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期、正文等部分。2.規(guī)范性文件的文號應(yīng)當(dāng)按照公司公文編號規(guī)則進(jìn)行編制，確保文號的唯一性和規(guī)范性。文號格式為：公司簡稱+部門簡稱+年份+序號，如[公司簡稱][部門簡稱]規(guī)[年份]第[序號]號。3.規(guī)范性文件的標(biāo)題應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確概括文件的主要內(nèi)容，一般由發(fā)文機(jī)關(guān)、事由和文種組成。標(biāo)題應(yīng)當(dāng)簡潔明了，避免使用冗長、復(fù)雜的表述。三規(guī)范性文件的備案與清理（一）備案1.公司行政部門負(fù)責(zé)對公司發(fā)布的規(guī)范性文件進(jìn)行統(tǒng)一備案管理。各部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)，將文件紙質(zhì)版和電子版報(bào)送公司行政部門備案。2.文件備案時，應(yīng)當(dāng)提交《規(guī)范性文件備案表》，注明文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期、主要內(nèi)容等信息。3.公司行政部門對備案的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時通知相關(guān)部門進(jìn)行整改。對于不符合備案要求的規(guī)范性文件，不予備案，并要求相關(guān)部門重新提交。（二）清理1.公司應(yīng)當(dāng)定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，確保文件的有效性和適用性。清理工作一般每[X]年進(jìn)行一次，特殊情況可根據(jù)實(shí)際需要隨時開展。2.清理工作由公司行政部門牽頭組織，各部門配合實(shí)施。清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件以及已廢止或失效的文件。3.清理過程中，各部門應(yīng)當(dāng)對本部門制定或執(zhí)行的規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理，對照法律法規(guī)、政策變化以及公司發(fā)展實(shí)際情況，提出廢止、修訂或繼續(xù)有效的意見。4.公司行政部門根據(jù)各部門提出的清理意見，匯總形成公司規(guī)范性文件清理報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后的清理結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向公司內(nèi)部公布，并按照規(guī)定做好相關(guān)文件的廢止、修訂等工作。四、規(guī)范性文件的適用與解釋（一）適用原則1.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在其適用范圍內(nèi)具有普遍約束力，公司全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。2.對于同一事項(xiàng)，如有多個規(guī)范性文件作出規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵循上位法優(yōu)于下位法、新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則適用。3.當(dāng)規(guī)范性文件之間發(fā)生沖突時，由公司行政部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，提出處理意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)決定。（二）解釋權(quán)1.規(guī)范性文件的解釋權(quán)歸發(fā)布部門所有。發(fā)布部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，及時對規(guī)范性文件的條文含義、適用范圍等進(jìn)行解釋，并以適當(dāng)方式向公司內(nèi)部公布。2.員工對規(guī)范性文件的理解或適用存在疑問的，可以向文件發(fā)布部門咨詢。發(fā)布部門應(yīng)當(dāng)給予明確答復(fù)，并做好記錄。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司行政部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、發(fā)布、備案、清理等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。各部門應(yīng)當(dāng)配合行政部門的監(jiān)督檢查工作，及時提供相關(guān)資料和信息。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度要求，包括立項(xiàng)、起草、審核、審議、發(fā)布等環(huán)節(jié)。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否存在違法違規(guī)或不合理的規(guī)定。3.規(guī)范性文件的備案工作是否及時、準(zhǔn)確，備案資料是否齊全。4.規(guī)范性文件的清理工作是否按時開展，清理結(jié)果是否及時公布和執(zhí)行。（三）檢查方式1.定期檢查：公司行政部門每年定期對規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行全面檢查，形成檢查報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，公司行政部門可對部分規(guī)范性文件或部門的規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.專項(xiàng)檢查：針對規(guī)范性文件管理中的突出問題或重點(diǎn)領(lǐng)域，開展專項(xiàng)檢查，確保規(guī)范性文件管理工作規(guī)范有序。（四）責(zé)任追究1.對于違反本制度規(guī)定制定、發(fā)布規(guī)范性文件的部門或個人，公司將視情節(jié)輕重，給予批評教育、責(zé)令改正、通報(bào)批評等處理。2.因規(guī)范性文件違法違規(guī)或存在重大缺陷，給公司造成損失