PAGE數(shù)據(jù)確權(quán)管理制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強公司數(shù)據(jù)管理，明確數(shù)據(jù)權(quán)屬，保障公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全與合法使用，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本數(shù)據(jù)確權(quán)管理制度規(guī)范。本制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集、存儲、使用、共享、轉(zhuǎn)讓等行為，確保數(shù)據(jù)在整個生命周期內(nèi)的權(quán)屬清晰，保護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，促進公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)的有效利用和價值提升。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理活動的部門、團隊及個人，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、研發(fā)部門、市場部門等。涵蓋公司在日常運營、業(yè)務(wù)拓展、產(chǎn)品研發(fā)、客戶服務(wù)等過程中所產(chǎn)生、收集、存儲、使用的各類數(shù)據(jù)，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保數(shù)據(jù)確權(quán)管理活動合法合規(guī)，避免因數(shù)據(jù)處理行為引發(fā)法律風險。2.權(quán)屬清晰原則明確界定數(shù)據(jù)的權(quán)屬關(guān)系，確保數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)、管理權(quán)等權(quán)利歸屬清晰，避免數(shù)據(jù)權(quán)屬糾紛。3.安全保護原則采取必要的技術(shù)和管理措施，保障數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等情況發(fā)生，確保數(shù)據(jù)在確權(quán)管理過程中的安全性和完整性。4.合理使用原則在數(shù)據(jù)權(quán)屬明確的前提下，合理規(guī)范數(shù)據(jù)的使用行為，但不得超出數(shù)據(jù)權(quán)屬范圍進行不當使用，確保數(shù)據(jù)的使用符合公司利益和業(yè)務(wù)需求。5.責任明確原則明確各部門、團隊及個人在數(shù)據(jù)確權(quán)管理中的職責和權(quán)限，建立健全責任追究制度，對數(shù)據(jù)處理過程中的違規(guī)行為進行責任追究。二、數(shù)據(jù)定義與分類（一）數(shù)據(jù)定義本制度所稱數(shù)據(jù)，是指公司在業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生、收集、存儲、傳輸、使用的各類信息記錄，包括但不限于文字、數(shù)字、圖表、圖像、音頻、視頻等電子數(shù)據(jù)形式，以及其他能夠以電子或非電子方式記錄和保存的信息。（二）數(shù)據(jù)分類1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交易數(shù)據(jù)：記錄公司業(yè)務(wù)交易活動的詳細信息，如銷售訂單、采購合同、支付記錄等。運營數(shù)據(jù)：反映公司日常運營狀況的數(shù)據(jù)，如生產(chǎn)數(shù)據(jù)、庫存數(shù)據(jù)、物流數(shù)據(jù)等。市場數(shù)據(jù)：與市場調(diào)研、市場推廣、市場分析等相關(guān)的數(shù)據(jù)，如市場份額數(shù)據(jù)、客戶需求數(shù)據(jù)、競爭對手數(shù)據(jù)等。2.客戶數(shù)據(jù)基本信息：客戶的姓名、聯(lián)系方式、地址、身份證號碼等基本資料。交易記錄：客戶與公司的交易歷史，包括購買產(chǎn)品或服務(wù)的時間、金額、頻率等。行為數(shù)據(jù)：客戶在公司平臺或業(yè)務(wù)場景中的行為軌跡，如瀏覽記錄、搜索記錄、點擊行為等。偏好數(shù)據(jù)：客戶對產(chǎn)品或服務(wù)的偏好信息，如產(chǎn)品功能偏好、服務(wù)方式偏好等。3.技術(shù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)：公司內(nèi)部各類信息系統(tǒng)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)庫記錄、系統(tǒng)日志、配置文件等。代碼數(shù)據(jù)：公司自主研發(fā)的軟件代碼、算法模型等技術(shù)成果數(shù)據(jù)。技術(shù)文檔：包括技術(shù)方案、設(shè)計文檔、測試報告等與技術(shù)研發(fā)和維護相關(guān)的文檔數(shù)據(jù)。4.財務(wù)數(shù)據(jù)財務(wù)報表：資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的報表數(shù)據(jù)。財務(wù)憑證：記錄公司財務(wù)交易的憑證數(shù)據(jù)，如發(fā)票、收據(jù)、付款憑證等。預算數(shù)據(jù)：公司制定的預算計劃、預算執(zhí)行情況等數(shù)據(jù)。三、數(shù)據(jù)確權(quán)主體與權(quán)利界定（一）數(shù)據(jù)確權(quán)主體1.公司公司作為數(shù)據(jù)的主要產(chǎn)生者和管理者，對其在業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生、收集、存儲的數(shù)據(jù)享有所有權(quán)。公司通過合法合規(guī)的方式開展業(yè)務(wù)活動，所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)是公司資產(chǎn)的重要組成部分，公司有權(quán)對其進行全面管理和處置。2.員工員工在履行工作職責過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，其知識產(chǎn)權(quán)歸屬公司。但員工在特定情況下（如基于個人創(chuàng)作、研究等非職務(wù)行為產(chǎn)生的數(shù)據(jù)），可能對相關(guān)數(shù)據(jù)享有一定的個人權(quán)利。員工需遵守公司規(guī)定，確保其產(chǎn)生的數(shù)據(jù)符合公司利益和數(shù)據(jù)管理要求。（二）權(quán)利界定1.所有權(quán)公司對數(shù)據(jù)享有所有權(quán)，包括對數(shù)據(jù)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。公司有權(quán)決定數(shù)據(jù)的存儲方式、使用范圍、共享對象以及是否將數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的等。2.使用權(quán)公司各部門及員工在其職責范圍內(nèi)，有權(quán)按照公司規(guī)定使用數(shù)據(jù)。使用權(quán)的范圍應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)安全要求進行明確界定，確保數(shù)據(jù)的使用有助于公司業(yè)務(wù)的開展，但不得擅自超出授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)。3.管理權(quán)信息技術(shù)部門負責公司數(shù)據(jù)的日常管理工作，包括數(shù)據(jù)的存儲、維護、備份、安全防護等。其他相關(guān)部門應(yīng)配合信息技術(shù)部門進行數(shù)據(jù)管理，確保數(shù)據(jù)管理工作的順利進行。管理權(quán)涵蓋對數(shù)據(jù)的全生命周期管理，以保障數(shù)據(jù)的正常流轉(zhuǎn)和安全使用。4.共享權(quán)在符合法律法規(guī)及公司規(guī)定的前提下，公司有權(quán)將數(shù)據(jù)與合作伙伴、客戶等進行共享。共享權(quán)的行使需遵循嚴格的審批流程，確保共享數(shù)據(jù)的安全性和合法性，同時明確共享各方的權(quán)利和義務(wù)，防止數(shù)據(jù)濫用。5.轉(zhuǎn)讓權(quán)公司在特定情況下，經(jīng)合法合規(guī)的審批程序，可以將數(shù)據(jù)的相關(guān)權(quán)利進行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓權(quán)的行使應(yīng)充分考慮公司利益和數(shù)據(jù)安全，確保受讓方具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)，能夠妥善管理和保護轉(zhuǎn)讓的數(shù)據(jù)。四、數(shù)據(jù)確權(quán)流程（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集階段1.業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)活動過程中，應(yīng)明確數(shù)據(jù)產(chǎn)生的來源和目的，確保數(shù)據(jù)的產(chǎn)生符合公司業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求。2.對于外部收集的數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與數(shù)據(jù)提供方簽訂合法有效的數(shù)據(jù)收集協(xié)議，明確數(shù)據(jù)的來源、用途、保密義務(wù)等條款，確保數(shù)據(jù)收集的合法性和合規(guī)性。3.在數(shù)據(jù)收集過程中，應(yīng)建立數(shù)據(jù)收集記錄機制，詳細記錄數(shù)據(jù)的收集時間、收集方式、收集內(nèi)容等信息，以便后續(xù)進行數(shù)據(jù)追溯和管理。（二）數(shù)據(jù)存儲與管理階段1.信息技術(shù)部門根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和安全要求，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式和存儲設(shè)備，建立安全可靠的數(shù)據(jù)存儲環(huán)境。2.對存儲的數(shù)據(jù)進行分類、標注和索引，以便于數(shù)據(jù)的檢索和管理。同時，建立數(shù)據(jù)備份機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，確保數(shù)據(jù)在遭受意外損失時能夠及時恢復。3.制定數(shù)據(jù)存儲管理制度，明確數(shù)據(jù)存儲的權(quán)限設(shè)置、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等要求。對涉及敏感信息的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取更嚴格的安全防護措施，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）數(shù)據(jù)使用與共享階段1.公司內(nèi)部各部門及員工如需使用數(shù)據(jù)，應(yīng)向數(shù)據(jù)管理部門提出申請，說明使用數(shù)據(jù)的目的、范圍和方式。數(shù)據(jù)管理部門對申請進行審核，確保數(shù)據(jù)使用符合公司規(guī)定和數(shù)據(jù)安全要求。2.對于需要共享的數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫數(shù)據(jù)共享申請表，詳細說明共享數(shù)據(jù)的內(nèi)容、共享對象、共享目的、共享期限以及安全保障措施等。數(shù)據(jù)管理部門會同法務(wù)部門等相關(guān)部門進行聯(lián)合審批，審批通過后方可進行數(shù)據(jù)共享。3.在數(shù)據(jù)共享過程中，應(yīng)與共享方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是數(shù)據(jù)安全保護、保密責任等條款。同時，對共享的數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和使用過程中的安全性。（四）數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓階段1.公司如涉及數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓事項，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出申請，說明轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的詳細情況、轉(zhuǎn)讓原因、受讓方信息等。數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)部門進行評估，評估內(nèi)容包括受讓方的資質(zhì)、信譽、數(shù)據(jù)管理能力以及轉(zhuǎn)讓對公司業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)安全的影響等。2.經(jīng)評估通過后，提交公司管理層進行審批。審批通過后，與受讓方簽訂數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓合同，明確轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的范圍、價格、交付方式、數(shù)據(jù)安全保障等條款。3.在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓過程中，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的完整交付，并協(xié)助受讓方進行數(shù)據(jù)的交接和使用過渡。同時，對轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的后續(xù)使用情況進行跟蹤和監(jiān)督，確保受讓方按照合同約定使用數(shù)據(jù)。五、數(shù)據(jù)安全與保密管理（一）數(shù)據(jù)安全管理1.建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全管理的目標、原則、措施和流程。信息技術(shù)部門負責制定和實施具體的數(shù)據(jù)安全策略，確保數(shù)據(jù)在存儲、傳輸、使用過程中的安全性。2.采用先進的數(shù)據(jù)安全技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密算法等，對數(shù)據(jù)進行安全防護。定期對數(shù)據(jù)安全系統(tǒng)進行評估和升級，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全漏洞。3.加強對員工的數(shù)據(jù)安全培訓，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識和操作技能。明確員工在數(shù)據(jù)安全方面的責任和義務(wù)，規(guī)范員工的數(shù)據(jù)操作行為，防止因人為疏忽導致數(shù)據(jù)安全事故。（二）數(shù)據(jù)保密管理1.制定數(shù)據(jù)保密制度，明確數(shù)據(jù)保密的范圍、保密措施和保密責任。對涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)采取嚴格的保密措施。2.與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在數(shù)據(jù)保密方面的義務(wù)和違約責任。對接觸敏感數(shù)據(jù)的員工進行背景審查和定期保密教育，確保員工嚴格遵守保密制度。3.在數(shù)據(jù)共享、轉(zhuǎn)讓等活動中，與相關(guān)方簽訂保密協(xié)議，明確各方的數(shù)據(jù)保密責任。對共享和轉(zhuǎn)讓的數(shù)據(jù)進行分類管理，嚴格控制知悉范圍，防止敏感數(shù)據(jù)泄露。六、數(shù)據(jù)權(quán)屬爭議解決機制（一）內(nèi)部協(xié)商機制1.當公司內(nèi)部各部門之間發(fā)生數(shù)據(jù)權(quán)屬爭議時首先由爭議各方進行協(xié)商溝通，明確爭議焦點和各自的主張。2.協(xié)商過程中，各方應(yīng)提供相關(guān)的數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、使用等證據(jù)材料，以便準確判斷數(shù)據(jù)權(quán)屬情況。3.如協(xié)商達成一致意見，應(yīng)形成書面協(xié)議，明確數(shù)據(jù)權(quán)屬及各方的權(quán)利義務(wù)。如協(xié)商未能達成一致意見，則進入下一步爭議解決程序。（二）第三方評估機制1.對于內(nèi)部協(xié)商無法解決的數(shù)據(jù)權(quán)屬爭議，公司可委托第三方專業(yè)機構(gòu)進行評估。第三方機構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地對數(shù)據(jù)權(quán)屬問題進行評估。2.第三方評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司提供的數(shù)據(jù)及相關(guān)證據(jù)材料，按照法律法規(guī)和行業(yè)標準進行評估，并出具評估報告。3.公司各部門應(yīng)尊重第三方評估結(jié)果，根據(jù)評估報告進行相應(yīng)的調(diào)整和處理。如對評估結(jié)果仍有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，由公司管理層進行最終裁決。（三）法律訴訟機制1.在數(shù)據(jù)權(quán)屬爭議無法通過內(nèi)部協(xié)商和第三方評估解決時，公司可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在法律訴訟過程中，公司應(yīng)積極收集證據(jù)材料，配合律師進行訴訟活動，維護公司的合法權(quán)益。3.法律訴訟結(jié)果生效后，公司各部門應(yīng)嚴格按照法院判決執(zhí)行，確保數(shù)據(jù)權(quán)屬得到妥善解決。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機構(gòu)公司設(shè)立數(shù)據(jù)確權(quán)管理監(jiān)督小組，由公司管理層、信息技術(shù)部門負責人、法務(wù)部門負責人等組成。監(jiān)督小組負責對公司數(shù)據(jù)確權(quán)管理制度的執(zhí)行情況進行全面監(jiān)督和檢查。（二）檢查內(nèi)容1.數(shù)據(jù)確權(quán)管理流程的執(zhí)行情況，包括數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、使用、共享、轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)是否符合制度規(guī)定。2.數(shù)據(jù)安全與保密措施的落實情況，檢查數(shù)據(jù)是否存在安全隱患，保密制度是否得到有效執(zhí)行。3.數(shù)據(jù)權(quán)屬爭議解決機制的運行情況，評估內(nèi)部協(xié)商、第三方評估、法律訴訟等爭議解決程序是否順暢有效。4.各部門及員工在數(shù)據(jù)確權(quán)管理中的職責履行情況，對違反制度規(guī)定的行為進行責任追究。（三）檢查方式1.定期檢查：監(jiān)督小組定期對公司數(shù)據(jù)確權(quán)管理工作進行全面檢查，形成檢查報告，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。2.不定期抽查：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)管理情況，不定期對特定部門或數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)進行抽查，確保數(shù)據(jù)確權(quán)管理工作的持續(xù)合規(guī)性。3.專項檢查：針對公司數(shù)據(jù)管理中的重大事項或出現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全問題等，開展專項檢查工作，深入分析問題原因，提出整改措施。八、附則（一）制度解釋本制度由公司數(shù)據(jù)管理部門負責解釋。在制度執(zhí)行過