PAGE規(guī)范性文件合法性制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法有效，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，維護公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細則、通知、通告等具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及政策的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、公正，充分考慮公司實際情況和員工利益，不得顯失公平。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)與公司其他相關(guān)制度相協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時向公司內(nèi)部公開，便于員工知曉和遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責(zé)制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.公司各職能部門負責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。3.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或由公司指定的牽頭部門負責(zé)起草。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，報公司辦公室。公司辦公室對各部門提交的立項申請進行匯總、審核，提出立項意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.起草立項批準(zhǔn)后，由起草部門指定專人負責(zé)起草工作。起草人員應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確制定目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施日期等要素。規(guī)范性文件內(nèi)容涉及其他部門職責(zé)的，起草部門應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門意見；涉及員工切身利益的，應(yīng)當(dāng)征求員工代表意見或通過公司內(nèi)部公示等形式聽取員工意見。3.審核起草完成后，起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)范性文件送審稿及起草說明一并報送公司辦公室審核。公司辦公室對送審稿進行合法性、合理性、協(xié)調(diào)性審核，重點審查文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及政策規(guī)定，是否與公司其他制度相銜接，是否存在矛盾和沖突等問題。審核過程中，公司辦公室可根據(jù)需要征求相關(guān)部門、法律專業(yè)人員或外部專家意見。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時與起草部門溝通，提出修改意見，起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見進行修改完善。4.審議與決定經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件送審稿，由公司辦公室提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審議情況作出決定。對于涉及重大事項或員工切身利益的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過。5.簽署與發(fā)布規(guī)范性文件經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署后，由公司辦公室負責(zé)編號、印發(fā)。印發(fā)時應(yīng)當(dāng)注明發(fā)布機關(guān)、發(fā)布日期、生效日期等信息。規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道及時向公司內(nèi)部公開，便于員工查閱和下載。三、規(guī)范性文件的合法性審查（一）審查主體公司設(shè)立規(guī)范性文件合法性審查小組，負責(zé)對規(guī)范性文件進行合法性審查。審查小組由公司辦公室、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成，辦公室負責(zé)組織協(xié)調(diào)審查工作。（二）審查內(nèi)容1.是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定：審查規(guī)范性文件的內(nèi)容是否與國家法律法規(guī)、地方政府規(guī)章及行業(yè)政策相抵觸，是否存在越權(quán)設(shè)定權(quán)利義務(wù)、違法限制或剝奪公民、法人和其他組織合法權(quán)益等問題。2.是否符合法定程序：審查規(guī)范性文件的制定是否按照本制度規(guī)定的程序進行，立項、起草、審核、審議、決定及發(fā)布等環(huán)節(jié)是否齊全、規(guī)范，是否存在程序違法問題。3.是否與公司其他制度相協(xié)調(diào)：審查規(guī)范性文件是否與公司已有的其他制度相銜接，是否存在矛盾和沖突，是否需要對相關(guān)制度進行調(diào)整或修訂。4.是否存在其他合法性問題：審查規(guī)范性文件是否存在其他影響其合法性的問題，如語言表述是否準(zhǔn)確、規(guī)范，邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴謹?shù)?。（三）審查方?.書面審查：審查人員對規(guī)范性文件送審稿及起草說明進行書面審查，對照法律法規(guī)及政策規(guī)定，逐一核對文件內(nèi)容，提出審查意見。2.會議審查：對于涉及重大事項、存在較大爭議或需要多部門協(xié)調(diào)的規(guī)范性文件，可召開審查會議，由審查小組人員共同討論研究，形成審查意見。3.征求意見：根據(jù)審查需要，審查小組可就規(guī)范性文件送審稿中的有關(guān)問題征求相關(guān)部門、法律專業(yè)人員或外部專家意見，必要時可組織聽證或論證。（四）審查意見反饋與處理1.審查小組應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)完成合法性審查工作，并向起草部門反饋審查意見。審查意見應(yīng)當(dāng)明確指出文件存在的合法性問題及修改建議。2.起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見對規(guī)范性文件送審稿進行修改完善，并將修改情況書面反饋審查小組。對于審查意見中提出的重大問題，起草部門應(yīng)當(dāng)認真研究，充分說明理由。如起草部門與審查小組存在意見分歧，可提交公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。四、規(guī)范性文件的備案與清理（一）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)將文件文本及起草說明報送公司辦公室備案。備案材料應(yīng)當(dāng)一式兩份，一份留存公司辦公室，一份送公司檔案室存檔。2.公司辦公室負責(zé)對備案的規(guī)范性文件進行登記、編號，并建立規(guī)范性文件備案臺賬。備案臺賬應(yīng)當(dāng)記錄規(guī)范性文件的名稱、文號、發(fā)布機關(guān)、發(fā)布日期、生效日期、有效期等信息。3.公司辦公室應(yīng)當(dāng)定期對備案的規(guī)范性文件進行匯總分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決規(guī)范性文件制定和管理中存在的問題。（二）清理1.清理主體：公司辦公室負責(zé)組織規(guī)范性文件清理工作，各部門配合做好相關(guān)工作。2.清理范圍：清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件以及已廢止或失效的規(guī)范性文件。3.清理標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)法律法規(guī)及政策的調(diào)整變化，對規(guī)范性文件中與新規(guī)定不一致的內(nèi)容進行清理。結(jié)合公司實際情況和發(fā)展需要，對已不適應(yīng)公司工作要求或已無實際意義的規(guī)范性文件進行清理。對規(guī)范性文件之間存在矛盾和沖突的，按照規(guī)定進行協(xié)調(diào)處理或予以廢止。4.清理程序公司辦公室制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理范圍、標(biāo)準(zhǔn)、步驟和要求等。各部門按照清理工作方案要求，對本部門制定發(fā)布的規(guī)范性文件進行自查自糾，提出清理意見，填寫《規(guī)范性文件清理登記表》，報送公司辦公室。公司辦公室對各部門報送的數(shù)據(jù)進行匯總、審核，提出初步清理意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，公司辦公室負責(zé)發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果公告，對廢止或失效的規(guī)范性文件予以公布，并停止執(zhí)行。同時，對繼續(xù)有效的規(guī)范性文件進行重新編號、整理，編制新的規(guī)范性文件目錄。五、規(guī)范性文件的實施與監(jiān)督（一）實施1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司各部門及全體員工應(yīng)當(dāng)嚴格遵照執(zhí)行。各部門應(yīng)當(dāng)加強對本部門員工的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保員工熟悉和掌握規(guī)范性文件的內(nèi)容和要求。2.在規(guī)范性文件實施過程中，如發(fā)現(xiàn)文件內(nèi)容存在問題或需要進一步完善的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時向公司辦公室反饋，由公司辦公室根據(jù)情況研究處理。如需對規(guī)范性文件進行修訂或廢止的，按照本制度規(guī)定的程序進行。（二）監(jiān)督1.公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件的實施情況進行監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。2.各部門應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范性文件執(zhí)行情況的自查自糾機制，定期對本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并