PAGE現(xiàn)行規(guī)章制度梳理規(guī)范一、總則（一）目的本規(guī)范旨在對公司現(xiàn)行規(guī)章制度進行全面、系統(tǒng)的梳理，使其更加科學(xué)、合理、完善，確保各項規(guī)章制度符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，便于公司員工理解、執(zhí)行和遵守，保障公司運營管理的規(guī)范化、標準化和高效化。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司內(nèi)部所有部門及全體員工。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)章制度的制定必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保公司的各項活動在法律框架內(nèi)進行。2.完整性原則：涵蓋公司運營管理的各個方面，包括但不限于人力資源管理、財務(wù)管理、行政管理、業(yè)務(wù)流程管理等，避免出現(xiàn)制度空白。3.合理性原則：制度內(nèi)容應(yīng)符合公司實際情況，具有可操作性，充分考慮各部門和員工的實際需求，避免過于繁瑣或不合理的規(guī)定。4.一致性原則：各項規(guī)章制度之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。5.動態(tài)性原則：隨著公司發(fā)展、法律法規(guī)變化及行業(yè)環(huán)境的演變，及時對規(guī)章制度進行修訂和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)章制度梳理的組織與職責(zé)（一）梳理工作小組成立以公司管理層為核心，各部門負責(zé)人參與的規(guī)章制度梳理工作小組。工作小組負責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進規(guī)章制度梳理工作，確保梳理工作的順利進行。（二）職責(zé)分工1.管理層負責(zé)審定規(guī)章制度梳理工作的整體方案和計劃。對梳理過程中涉及的重大問題進行決策。審核最終梳理成果，確保規(guī)章制度符合公司戰(zhàn)略目標和管理要求。2.各部門負責(zé)人組織本部門員工對現(xiàn)行規(guī)章制度進行初步梳理，收集整理相關(guān)意見和建議。對本部門規(guī)章制度的合理性、完整性進行審核，并提出修改意見。配合工作小組完成跨部門規(guī)章制度的協(xié)調(diào)和整合工作。3.人力資源部門負責(zé)規(guī)章制度梳理工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。匯總各部門梳理結(jié)果，進行統(tǒng)一格式審查和內(nèi)容整合。對規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性進行審核，確保符合法律法規(guī)及行業(yè)標準。負責(zé)將梳理后的規(guī)章制度進行分類歸檔，建立健全公司規(guī)章制度管理體系。4.法務(wù)部門（如有）從法律專業(yè)角度對規(guī)章制度進行審查，提供法律意見和建議。協(xié)助處理規(guī)章制度梳理過程中涉及的法律問題，確保規(guī)章制度的合法性和有效性。三、規(guī)章制度梳理的內(nèi)容與方法（一）梳理內(nèi)容1.制度文本審查對現(xiàn)行規(guī)章制度的條款進行逐字逐句審查，檢查其表述是否準確、清晰，有無歧義或模糊之處。核對制度內(nèi)容是否與法律法規(guī)及行業(yè)標準相抵觸，確保制度的合法性。2.流程梳理梳理各項業(yè)務(wù)流程，明確流程的起點、終點、中間環(huán)節(jié)以及各環(huán)節(jié)的責(zé)任人、工作內(nèi)容和時間要求。檢查流程是否順暢，有無繁瑣或不合理的環(huán)節(jié)，是否存在流程銜接不暢導(dǎo)致工作效率低下的問題。3.職責(zé)界定明確各部門及崗位的職責(zé)范圍，檢查職責(zé)是否清晰、明確，有無職責(zé)交叉或空白的情況。確保各項工作職責(zé)與公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程相匹配，避免出現(xiàn)職責(zé)不清導(dǎo)致的推諉扯皮現(xiàn)象。4.合規(guī)性審查對照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，審查規(guī)章制度在勞動用工、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面是否符合要求。關(guān)注行業(yè)監(jiān)管政策的變化，及時調(diào)整規(guī)章制度，確保公司運營符合行業(yè)規(guī)范。5.協(xié)調(diào)性審查檢查各項規(guī)章制度之間是否相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，避免出現(xiàn)同一事項在不同制度中有不同規(guī)定的情況。對于涉及多個部門的規(guī)章制度，加強部門間的溝通與協(xié)調(diào)，確保制度的一致性和協(xié)同性。（二）梳理方法1.查閱資料收集公司現(xiàn)行的各類規(guī)章制度文件，包括紙質(zhì)文件和電子文檔，全面了解公司規(guī)章制度的現(xiàn)狀。查閱國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及相關(guān)政策文件，為規(guī)章制度的審查提供依據(jù)。2.問卷調(diào)查設(shè)計調(diào)查問卷，面向全體員工征求對現(xiàn)行規(guī)章制度的意見和建議。問卷內(nèi)容包括制度的合理性、可操作性、知曉度等方面。對問卷調(diào)查結(jié)果進行統(tǒng)計分析，梳理出員工反映較為集中的問題和建議，為規(guī)章制度的修訂提供參考。3.訪談?wù){(diào)研選取部分部門和崗位的員工進行訪談，深入了解他們在工作中對規(guī)章制度的執(zhí)行情況以及遇到的問題。通過訪談，獲取員工對規(guī)章制度改進的具體想法和建議，從實際工作角度發(fā)現(xiàn)制度存在的不足之處。4.流程繪制運用流程圖工具，對各項業(yè)務(wù)流程進行詳細繪制，直觀展示流程的運行情況。在繪制過程中，發(fā)現(xiàn)流程中的問題和瓶頸，及時進行優(yōu)化和調(diào)整，確保流程的高效順暢。四、規(guī)章制度梳理的具體步驟（一）準備階段1.制定規(guī)章制度梳理工作方案，明確梳理的目標、范圍、內(nèi)容、方法、步驟以及各階段的時間節(jié)點和責(zé)任人。2.組建規(guī)章制度梳理工作小組，明確各成員的職責(zé)分工。3.收集整理公司現(xiàn)行的各類規(guī)章制度文件，為梳理工作提供基礎(chǔ)資料。（二）初步梳理階段1.各部門按照工作方案要求，組織本部門員工對現(xiàn)行規(guī)章制度進行初步梳理。對照梳理內(nèi)容，對本部門相關(guān)的規(guī)章制度進行文本審查、流程梳理、職責(zé)界定，并填寫梳理工作底稿。收集本部門員工對規(guī)章制度的意見和建議，形成書面材料。2.各部門負責(zé)人對本部門梳理結(jié)果進行審核，確保梳理內(nèi)容準確、完整，并將審核后的結(jié)果提交給人力資源部門。（三）集中整合階段1.人力資源部門匯總各部門提交的梳理結(jié)果，進行統(tǒng)一格式審查和內(nèi)容整合。對各部門梳理的規(guī)章制度文本進行格式統(tǒng)一，確保語言風(fēng)格、排版格式等方面的一致性。對內(nèi)容進行整合，消除重復(fù)、矛盾的條款，完善制度體系。2.組織跨部門協(xié)調(diào)會議，對涉及多個部門的規(guī)章制度進行溝通協(xié)調(diào)。針對跨部門流程和職責(zé)界定等問題，各部門共同商討解決方案，確保制度的協(xié)調(diào)性和可操作性。對協(xié)調(diào)后的規(guī)章制度進行再次審核，確保整合后的制度符合公司整體管理要求。（四）審核修訂階段1.人力資源部門將整合后的規(guī)章制度提交給法務(wù)部門（如有）進行法律審核。法務(wù)部門從法律專業(yè)角度對規(guī)章制度進行審查，出具法律意見書，指出存在的法律風(fēng)險和問題。根據(jù)法律意見，對規(guī)章制度進行修訂，確保其合法性和有效性。2.將修訂后的規(guī)章制度提交給管理層審核。管理層對規(guī)章制度進行全面審核，重點關(guān)注制度是否符合公司戰(zhàn)略目標、是否具有可操作性以及是否與公司整體管理風(fēng)格相適應(yīng)。根據(jù)管理層意見，對規(guī)章制度進行進一步修訂完善。（五）發(fā)布實施階段1.經(jīng)審核通過的規(guī)章制度，由公司正式發(fā)布實施。發(fā)布方式可采用公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、文件印發(fā)等多種形式，確保全體員工知曉。2.組織開展規(guī)章制度培訓(xùn)工作，使員工熟悉新制度的內(nèi)容和要求，掌握相關(guān)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。3.在規(guī)章制度實施過程中，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保制度的有效執(zhí)行。五、規(guī)章制度的分類與編號（一）分類原則根據(jù)公司業(yè)務(wù)性質(zhì)和管理需求，將規(guī)章制度分為以下幾類：1.綜合管理類：涵蓋公司整體運營管理方面的規(guī)章制度，如公司章程、公司組織架構(gòu)與職責(zé)、會議制度、文件管理制度等。2.人力資源管理類：涉及員工招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬福利、績效管理、勞動合同管理等方面的規(guī)章制度。3.財務(wù)管理類：包括財務(wù)預(yù)算管理、資金管理、成本費用管理、財務(wù)報銷制度、財務(wù)審計制度等。4.行政管理類：有關(guān)公司行政事務(wù)管理的規(guī)章制度，如辦公用品管理、車輛管理、辦公區(qū)域管理、印章管理等。5.業(yè)務(wù)流程類：針對公司各項業(yè)務(wù)活動制定的流程規(guī)范，如銷售業(yè)務(wù)流程、采購業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)工藝流程、項目管理流程等。6.風(fēng)險管理類：涉及公司風(fēng)險識別、評估、控制等方面的規(guī)章制度，如內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理辦法、合規(guī)管理制度等。（二）編號規(guī)則為便于規(guī)章制度的管理和查詢，對每類規(guī)章制度進行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則如下：[公司簡稱][類別代碼][年份][序號]1.公司簡稱：取公司名稱的首字母縮寫，如“XX公司”簡稱為“XX”。2.類別代碼：按照上述分類原則，分別用兩位數(shù)字表示各類規(guī)章制度，如“綜合管理類”為“01”，“人力資源管理類”為“02”，以此類推。3.年份：用四位數(shù)字表示規(guī)章制度發(fā)布的年份，如“2023”。4.序號：按照該類規(guī)章制度發(fā)布的先后順序，從“01”開始依次編號。例如，XX公司2023年發(fā)布的第5號人力資源管理類規(guī)章制度編號為：XX02202305六、規(guī)章制度的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、行業(yè)標準發(fā)生變化，導(dǎo)致公司現(xiàn)行規(guī)章制度與之不符。2.公司戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變更、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等原因，需要對規(guī)章制度進行相應(yīng)修訂。3.在規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)存在漏洞、缺陷或不合理之處，需要進行修訂完善。4.員工提出合理建議，經(jīng)評估確需對規(guī)章制度進行修訂的。（二）修訂程序1.由相關(guān)部門或員工提出規(guī)章制度修訂申請，說明修訂的原因、內(nèi)容及依據(jù)。2.人力資源部門對修訂申請進行審核，判斷是否符合修訂情形，并組織相關(guān)部門進行調(diào)研論證。3.根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，對規(guī)章制度進行修訂，修訂后的規(guī)章制度按照本規(guī)范第四章規(guī)定的審核修訂程序進行審核發(fā)布。（三）廢止情形1.規(guī)章制度所依據(jù)的法律法規(guī)、行業(yè)標準已廢止或失效。2.公司業(yè)務(wù)調(diào)整，相關(guān)規(guī)章制度已不再適用。3.規(guī)章制度存在嚴重缺陷