PAGE法律事務(wù)部門制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司法律事務(wù)部門的運(yùn)作，確保公司在合法合規(guī)的前提下開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司法律事務(wù)部門及其工作人員，以及公司各部門涉及法律事務(wù)的相關(guān)工作。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保公司的所有活動(dòng)都在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則注重法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，通過建立健全各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提前發(fā)現(xiàn)并化解潛在的法律問題。3.專業(yè)高效原則充分發(fā)揮法律事務(wù)部門的專業(yè)優(yōu)勢，提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確地處理各類法律事務(wù)。4.保密原則對涉及公司商業(yè)秘密、客戶信息等敏感內(nèi)容嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)法律事務(wù)部門設(shè)部門經(jīng)理一名，副經(jīng)理若干名，根據(jù)業(yè)務(wù)需要下設(shè)不同業(yè)務(wù)小組，如合同審查組、訴訟仲裁組、合規(guī)管理組等。（二）職責(zé)分工1.部門經(jīng)理全面負(fù)責(zé)法律事務(wù)部門的日常管理工作，制定工作計(jì)劃和目標(biāo)，并組織實(shí)施。協(xié)調(diào)與公司其他部門的關(guān)系，為公司提供整體法律支持和咨詢服務(wù)。審核重要法律文件和法律事務(wù)處理結(jié)果，確保符合公司利益和法律要求。負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所等法律機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)與合作。2.副經(jīng)理協(xié)助部門經(jīng)理開展工作，在經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)履行相應(yīng)管理職責(zé)。負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)小組的工作指導(dǎo)和監(jiān)督，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的順利開展。參與重大法律事務(wù)的處理，提供專業(yè)法律意見和建議。3.合同審查組負(fù)責(zé)對公司各類合同進(jìn)行審查，包括合同條款的合法性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性等方面。參與合同談判，從法律角度提供風(fēng)險(xiǎn)提示和應(yīng)對策略。建立合同模板和風(fēng)險(xiǎn)防控指引，為公司合同簽訂提供標(biāo)準(zhǔn)化支持。4.訴訟仲裁組負(fù)責(zé)處理公司涉及的各類訴訟、仲裁案件，包括案件的立案、證據(jù)收集、庭審準(zhǔn)備、判決執(zhí)行等全過程。分析案件法律關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)，制定合理的訴訟策略?？偨Y(jié)訴訟仲裁經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為公司完善內(nèi)部管理提供參考。5.合規(guī)管理組制定和完善公司合規(guī)管理制度和流程，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的合規(guī)意識(shí)。對公司重大決策、業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。負(fù)責(zé)處理合規(guī)舉報(bào)和違規(guī)調(diào)查，提出整改措施和建議。三、工作流程與規(guī)范（一）合同管理流程1.合同起草業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同初稿，明確合同基本條款、交易內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)等。將合同初稿提交給法律事務(wù)部門進(jìn)行審核。2.合同審查法律事務(wù)部門合同審查人員對合同初稿進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防范條款等。提出審查意見，與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商，對合同條款進(jìn)行修改完善。3.合同簽訂經(jīng)法律事務(wù)部門審查通過的合同，由業(yè)務(wù)部門按照公司合同簽訂審批流程提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，由授權(quán)代表簽訂合同。4.合同履行與變更業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行，法律事務(wù)部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。如合同履行過程中需要變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知法律事務(wù)部門，按照合同變更流程進(jìn)行處理。5.合同歸檔合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，交法律事務(wù)部門備案。（二）訴訟仲裁流程1.案件受理公司各部門發(fā)現(xiàn)涉及訴訟、仲裁的法律糾紛后，及時(shí)向法律事務(wù)部門報(bào)告。法律事務(wù)部門對案件進(jìn)行初步評(píng)估，決定是否受理。2.案件調(diào)查受理案件后，訴訟仲裁組人員開展案件調(diào)查工作，收集相關(guān)證據(jù)材料，了解案件事實(shí)和法律關(guān)系。與業(yè)務(wù)部門溝通，核實(shí)案件情況，確定訴訟請求和答辯思路。3.訴訟策略制定根據(jù)案件調(diào)查情況，結(jié)合法律法規(guī)和司法實(shí)踐，制定合理的訴訟策略。組織內(nèi)部討論，征求相關(guān)部門和專業(yè)人士意見，完善訴訟策略。4.庭審準(zhǔn)備按照訴訟策略進(jìn)行庭審準(zhǔn)備工作，包括撰寫法律文書、整理證據(jù)目錄、準(zhǔn)備庭審材料等。組織模擬庭審，進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練，提高應(yīng)對庭審的能力。5.庭審與執(zhí)行訴訟仲裁組人員代表公司參加庭審，按照庭審程序進(jìn)行舉證、質(zhì)證、辯論等活動(dòng)。庭審結(jié)束后，及時(shí)關(guān)注案件判決或仲裁結(jié)果，如涉及執(zhí)行問題，積極配合執(zhí)行工作，維護(hù)公司合法權(quán)益。（三）合規(guī)管理流程1.合規(guī)制度建設(shè)合規(guī)管理組根據(jù)國家法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定和完善公司合規(guī)管理制度和流程。明確合規(guī)管理的目標(biāo)、范圍、職責(zé)、工作程序等內(nèi)容。2.合規(guī)培訓(xùn)與宣傳定期組織開展合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，向公司員工普及法律法規(guī)和合規(guī)知識(shí)。通過內(nèi)部刊物、郵件、宣傳欄等多種形式進(jìn)行合規(guī)宣傳，提高員工的合規(guī)意識(shí)。3.合規(guī)審查對公司重大決策、業(yè)務(wù)活動(dòng)、規(guī)章制度等進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。參與公司重要項(xiàng)目的前期調(diào)研和論證，從合規(guī)角度提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和建議。4.合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，接受員工對違規(guī)行為的舉報(bào)。對舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，按照公司規(guī)定進(jìn)行處理，并提出整改措施和建議。5.合規(guī)評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)定期對公司合規(guī)管理工作進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)管理制度和流程，持續(xù)改進(jìn)公司合規(guī)管理水平。四、法律文件與檔案管理（一）法律文件管理1.公司各類法律文件，包括合同、協(xié)議、訴訟文書、法律法規(guī)匯編等，由法律事務(wù)部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)收集、整理、保管。2.建立法律文件電子檔案和紙質(zhì)檔案，確保文件的完整性和可查閱性。電子檔案應(yīng)進(jìn)行分類存儲(chǔ)，并設(shè)置相應(yīng)的權(quán)限管理。3.法律文件的借閱應(yīng)履行審批手續(xù)，借閱人需填寫借閱申請表，注明借閱目的、借閱期限等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。借閱人應(yīng)妥善保管法律文件，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印或泄露文件內(nèi)容。4.法律文件的更新與廢止應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄和標(biāo)識(shí)，確保檔案信息的準(zhǔn)確性。（二）檔案管理1.法律事務(wù)部門應(yīng)建立健全檔案管理制度，明確檔案管理流程和職責(zé)分工。2.檔案管理人員應(yīng)定期對檔案進(jìn)行整理、歸檔，按照檔案類別和時(shí)間順序進(jìn)行編號(hào)，便于查找和管理。3.檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)定確定，重要檔案應(yīng)長期保存。檔案保管期滿后，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀處理，銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄。4.加強(qiáng)檔案安全管理，采取防火、防潮、防蟲、防盜等措施，確保檔案的安全與完整。五、外部法律合作（一）外部律師事務(wù)所的選擇與管理1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和法律事務(wù)處理需要，選擇合適的外部律師事務(wù)所作為合作伙伴。選擇過程應(yīng)進(jìn)行公開招標(biāo)或綜合評(píng)估，考察律師事務(wù)所的專業(yè)能力、信譽(yù)、服務(wù)質(zhì)量等因素。2.與選定的外部律師事務(wù)所簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。3.建立外部律師事務(wù)所工作評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對其工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，包括案件處理結(jié)果、工作效率、服務(wù)態(tài)度等方面。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，決定是否繼續(xù)合作或調(diào)整合作方式。（二）外部法律專家的聘請1.在處理重大、復(fù)雜法律事務(wù)時(shí)，可根據(jù)需要聘請外部法律專家提供專業(yè)意見和建議。2.外部法律專家的聘請應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，明確專家的職責(zé)和工作范圍。3.與外部法律專家保持密切溝通與協(xié)作，及時(shí)向其提供案件相關(guān)信息，充分聽取專家意見，確保法律事務(wù)的妥善處理。六、內(nèi)部溝通與協(xié)作（一）與公司各部門的溝通1.法律事務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)與公司各部門建立良好的溝通機(jī)制，定期召開溝通會(huì)議，了解各部門業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)和法律需求。2.各部門在開展業(yè)務(wù)過程中涉及法律問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)與法律事務(wù)部門溝通，法律事務(wù)部門應(yīng)積極提供法律支持和服務(wù)。3.對于重大業(yè)務(wù)決策和項(xiàng)目，法律事務(wù)部門應(yīng)提前介入，與相關(guān)部門共同研究法律風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對措施。（二）內(nèi)部協(xié)作機(jī)制1.建立法律事務(wù)部門內(nèi)部協(xié)作機(jī)制，各業(yè)務(wù)小組之間應(yīng)加強(qiáng)信息共享和協(xié)同工作。對于涉及多個(gè)業(yè)務(wù)小組的法律事務(wù)，應(yīng)明確牽頭小組和配合小組，共同制定工作方案，確保工作順利推進(jìn)。2.加強(qiáng)與公司其他支持部門的協(xié)作，如財(cái)務(wù)部門、人力資源部門等。在處理法律事務(wù)過程中，充分利用各部門的專業(yè)優(yōu)勢，共同解決問題。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.法律事務(wù)部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對部門工作人員的工作質(zhì)量和效率進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.定期對已處理的法律事務(wù)進(jìn)行復(fù)查，檢查工作流程是否合規(guī)、處理結(jié)果是否得當(dāng)?shù)?，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。3.加強(qiáng)對法律文件和檔案管理的監(jiān)督，確保文件的規(guī)范保管和安全。（二）考核制度1.制定法律事務(wù)部門工作人員考核制度，明確考核指標(biāo)