PAGE賦權事項規(guī)范化制度一、總則（一）目的為了加強公司/組織內部管理，規(guī)范賦權事項的操作流程，確保各項權力在合法、合規(guī)、有序的軌道上運行，提高工作效率，保障公司/組織的穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內部涉及賦權事項的所有部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：賦權事項必須符合國家法律法規(guī)及相關行業(yè)標準的要求，確保權力來源合法、行使合法。2.合理性原則：賦權應基于工作實際需要，充分考慮各部門、崗位的職責和能力，做到權力與責任相匹配，避免權力過度集中或分散。3.規(guī)范性原則：明確賦權事項的操作流程、審批程序、監(jiān)督機制等，確保各項工作有章可循、規(guī)范有序。4.公開透明原則：賦權事項的依據、范圍、程序等應向公司/組織內部公開，接受員工監(jiān)督，保障員工的知情權和參與權。二、賦權事項的界定與分類（一）賦權事項的界定賦權事項是指公司/組織根據工作需要，將一定的決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權等授予相關部門或人員，以完成特定工作任務或實現(xiàn)特定目標的事項。（二）賦權事項的分類1.決策類賦權：涉及重大事項決策、戰(zhàn)略規(guī)劃制定、重要政策出臺等方面的權力授予。2.執(zhí)行類賦權：包括業(yè)務流程執(zhí)行、項目實施、資源調配等方面的權力賦予。3.監(jiān)督類賦權：對工作質量、合規(guī)性、風險防控等進行監(jiān)督檢查的權力授予。三、賦權事項的審批與授權（一）審批流程1.申請部門/人員提出賦權申請：詳細說明賦權事項的內容、目的、依據、預計效果等，并提交相關材料。2.職能部門審核：對申請材料進行審核，評估賦權事項的必要性、合理性、合法性等，提出審核意見。3.分管領導審批：根據職能部門的審核意見，對賦權申請進行審批，簽署審批意見。4.主要領導批準：對于重大賦權事項，需經主要領導批準后方可實施。（二）授權方式1.書面授權：以正式文件的形式明確賦權事項的內容、范圍、期限、權限等，授予被授權部門或人員。2.電子授權：通過公司/組織內部的信息系統(tǒng)進行授權操作，記錄授權過程和相關信息。四、賦權事項的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.被授權部門/人員應嚴格按照授權內容行使權力：制定具體的工作計劃和實施方案，明確工作目標、任務、步驟和責任人，確保賦權事項得到有效執(zhí)行。2.建立工作臺賬：對賦權事項的執(zhí)行情況進行詳細記錄，包括工作進展、重要決策、關鍵環(huán)節(jié)等，便于跟蹤和監(jiān)督。3.及時匯報工作進展：定期向授權部門匯報賦權事項的執(zhí)行情況，遇有重大問題或突發(fā)事件應及時報告。（二）監(jiān)督機制1.內部審計監(jiān)督：定期對賦權事項的執(zhí)行情況進行審計，檢查權力行使是否合規(guī)、程序是否到位、效果是否顯著等，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。2.紀檢監(jiān)察監(jiān)督：對賦權事項中的廉潔自律情況進行監(jiān)督，防止出現(xiàn)以權謀私、濫用職權等違法違紀行為。3.員工監(jiān)督：鼓勵員工對賦權事項的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題可通過舉報、投訴等方式反映，公司/組織應及時處理并反饋結果。五、賦權事項的變更與終止（一）變更情形1.工作需要調整：因公司/組織戰(zhàn)略調整、業(yè)務拓展或收縮等原因，需要對賦權事項的內容、范圍、權限等進行變更。2.授權對象變動：被授權部門或人員發(fā)生變動，如崗位調整、離職等，需要重新確定授權對象或調整授權內容。3.法律法規(guī)或政策變化：國家法律法規(guī)、行業(yè)標準或公司/組織內部政策發(fā)生變化，導致賦權事項需要相應變更。（二）變更程序1.申請變更：由相關部門或人員提出賦權事項變更申請，說明變更的原因、內容和建議。2.審核與審批：按照賦權事項的審批流程進行審核和審批，確保變更的合理性、合法性。3.落實變更：根據審批意見，及時調整賦權事項的相關文件和信息系統(tǒng)，確保變更后的賦權事項得到有效執(zhí)行。（三）終止情形1.賦權事項完成：當賦權事項所涉及的工作任務或目標已經實現(xiàn)，賦權自然終止。2.授權期限屆滿：按照授權文件規(guī)定的期限，賦權事項到期自動終止。3.公司/組織決定終止：因公司/組織戰(zhàn)略調整、業(yè)務轉型等原因，決定終止賦權事項。（四）終止程序1.發(fā)布終止通知：由授權部門發(fā)布賦權事項終止通知，明確終止的原因、時間和相關要求。2.清理工作：被授權部門或人員應在規(guī)定時間內完成賦權事項的收尾工作，清理相關文件、資料和資產，向授權部門移交工作成果。3.解除授權：授權部門對賦權事項進行全面檢查和評估，確認無誤后解除授權，并將相關信息進行歸檔。六、賦權事項的檔案管理（一）檔案內容1.賦權申請材料：包括申請報告、相關證明材料、審核意見等。2.授權文件：書面授權文件或電子授權記錄。3.執(zhí)行過程中的文件和資料：工作臺賬、匯報材料、審計報告、監(jiān)督檢查記錄等。4.變更與終止相關材料：變更申請、審批文件以及終止通知、清理報告等。（二）檔案管理要求1.專人負責：指定專人負責賦權事項檔案的收集、整理、歸檔和保管工作。2.分類存放：按照賦權事項的類別、時間順序等進行分類存放，便于查找和使用。3.安全保管：確保檔案的安全，防止丟失、損壞或泄露。