PAGE規(guī)范行政審批工作制度一、總則（一）目的為了進(jìn)一步規(guī)范本公司/組織的行政審批工作流程，提高行政審批效率，確保行政審批行為合法、公正、透明，保障公司/組織及相關(guān)利益方的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)部涉及的各類行政審批事項(xiàng)，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)審批、合同審批、人事審批、財(cái)務(wù)審批等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：行政審批工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保審批行為的合法性和合規(guī)性。2.公正透明原則：審批過程應(yīng)公開、公平、公正，避免暗箱操作，保障所有申請(qǐng)人的知情權(quán)和參與權(quán)。3.高效便民原則：優(yōu)化審批流程，減少不必要的環(huán)節(jié)和手續(xù)，提高審批效率，方便申請(qǐng)人辦理相關(guān)事項(xiàng)。4.權(quán)責(zé)一致原則：明確各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保審批人員在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)力，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二、行政審批事項(xiàng)分類及流程（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批1.項(xiàng)目申請(qǐng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向公司/組織提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書，詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)算等信息。2.初審：由相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的必要性、可行性、合規(guī)性等方面。初審?fù)ㄟ^后，將申請(qǐng)書提交至項(xiàng)目審批委員會(huì)。3.審批委員會(huì)審議：項(xiàng)目審批委員會(huì)對(duì)提交的項(xiàng)目進(jìn)行全面審議，根據(jù)項(xiàng)目的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，做出是否批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定。4.立項(xiàng)批復(fù)：如項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)，由公司/組織向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)文件，并明確項(xiàng)目的實(shí)施要求和相關(guān)責(zé)任。（二）合同審批1.合同起草：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，確保合同條款明確、合法、合規(guī)。2.部門審核：合同起草完成后，依次提交業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等進(jìn)行審核。各部門根據(jù)職責(zé)對(duì)合同的業(yè)務(wù)條款、法律風(fēng)險(xiǎn)條款、財(cái)務(wù)條款等進(jìn)行審查，并提出修改意見。3.綜合會(huì)審：由公司/組織指定的綜合會(huì)審小組對(duì)審核后的合同進(jìn)行集中會(huì)審，綜合考慮各部門意見，對(duì)合同的整體風(fēng)險(xiǎn)和可行性進(jìn)行評(píng)估。4.領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)合同的金額、重要性等因素，提交相應(yīng)層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批。領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，合同方可正式簽訂。（三）人事審批1.員工入職審批：用人部門提交員工入職申請(qǐng)表，包括崗位需求、人員基本信息、薪資待遇等內(nèi)容。人力資源部門對(duì)入職申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查人員資質(zhì)、招聘程序合規(guī)性等。審核通過后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.員工晉升審批：?jiǎn)T工所在部門提交員工晉升申請(qǐng)表，并提供員工業(yè)績(jī)表現(xiàn)、能力評(píng)估等相關(guān)材料。人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)晉升申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估員工是否具備晉升條件。審核通過后，提交公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。3.員工離職審批：?jiǎn)T工提出離職申請(qǐng)后，所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)離職原因、工作交接情況等進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門確認(rèn)員工是否有未結(jié)清的款項(xiàng)及手續(xù)。審核通過后，報(bào)人力資源部門備案，并辦理相關(guān)離職手續(xù)。（四）財(cái)務(wù)審批1.費(fèi)用報(bào)銷審批：?jiǎn)T工填寫費(fèi)用報(bào)銷單，附上相關(guān)發(fā)票、憑證等原始資料，按照公司/組織規(guī)定的審批流程依次提交部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)審核人員、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。財(cái)務(wù)審核人員重點(diǎn)審查費(fèi)用的合理性、合規(guī)性以及報(bào)銷憑證的真實(shí)性。2.預(yù)算審批：各部門根據(jù)年度工作計(jì)劃編制預(yù)算方案，提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行初審。財(cái)務(wù)部門結(jié)合公司/組織整體財(cái)務(wù)狀況和戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)預(yù)算方案進(jìn)行綜合平衡和審核。審核通過后，報(bào)公司/組織管理層審批。3.重大資金支出審批：對(duì)于涉及金額較大的重大資金支出項(xiàng)目，如投資項(xiàng)目、大額采購(gòu)等，需經(jīng)過詳細(xì)的可行性研究和論證，并提交公司/組織董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。三、行政審批職責(zé)分工（一）審批部門1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)本部門相關(guān)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的行政審批事項(xiàng)進(jìn)行初審，提出業(yè)務(wù)方面的意見和建議，確保審批事項(xiàng)符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。2.法務(wù)部門：對(duì)行政審批事項(xiàng)涉及的法律條款進(jìn)行審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保審批行為合法合規(guī)。3.財(cái)務(wù)部門：對(duì)涉及財(cái)務(wù)收支、預(yù)算等方面的行政審批事項(xiàng)進(jìn)行審核，保障公司/組織財(cái)務(wù)安全和資金合理使用。4.人力資源部門：負(fù)責(zé)人事相關(guān)行政審批事項(xiàng)的審核，包括員工入職、晉升、離職等，確保人事管理工作規(guī)范有序。（二）審批人員1.部門負(fù)責(zé)人：作為本部門行政審批事項(xiàng)的第一審核責(zé)任人，對(duì)提交的審批事項(xiàng)進(jìn)行全面審查，簽署明確的審核意見。2.審核專員：根據(jù)部門負(fù)責(zé)人的要求，對(duì)審批事項(xiàng)進(jìn)行具體的審核工作，提供專業(yè)意見和建議。3.分管領(lǐng)導(dǎo)：對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的行政審批事項(xiàng)進(jìn)行審批決策，綜合考慮業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制等因素，做出最終審批決定。4.公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)：對(duì)重大、復(fù)雜的行政審批事項(xiàng)進(jìn)行最終審批，把握公司/組織整體發(fā)展戰(zhàn)略和方向，確保審批決策符合公司/組織利益。四、行政審批程序（一）申請(qǐng)受理1.申請(qǐng)人按照規(guī)定的格式和要求，向公司/組織指定的部門或崗位提交行政審批申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)齊全、真實(shí)、有效，并符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.受理部門或崗位對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，確認(rèn)申請(qǐng)材料是否完整、符合形式要求。如申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求，應(yīng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。（二）審核環(huán)節(jié)1.受理后的行政審批申請(qǐng)，按照本制度規(guī)定的職責(zé)分工，依次流轉(zhuǎn)至各審核部門和審核人員進(jìn)行審核。審核人員應(yīng)認(rèn)真審查申請(qǐng)事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性、合理性等方面，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出審核意見。2.審核過程中，如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)存在疑問或需要進(jìn)一步核實(shí)的情況，審核人員有權(quán)要求申請(qǐng)人提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行說明解釋。申請(qǐng)人應(yīng)積極配合審核工作，按時(shí)提供所需材料和信息。（三）審批決定1.根據(jù)審核意見，由相應(yīng)層級(jí)的審批人員做出審批決定。審批決定分為批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)兩種情況。批準(zhǔn)的，應(yīng)明確批準(zhǔn)的具體內(nèi)容和要求；不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有申訴的權(quán)利。2.對(duì)于重大、復(fù)雜的行政審批事項(xiàng)，需經(jīng)過集體審議或?qū)ｎ}會(huì)議研究后做出審批決定。參與審議或會(huì)議的人員應(yīng)充分發(fā)表意見，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行決策。（四）審批結(jié)果通知1.審批決定做出后，由受理部門或崗位及時(shí)將審批結(jié)果通知申請(qǐng)人。通知方式可采用書面通知、電子郵件、電話等形式，確保申請(qǐng)人能夠及時(shí)準(zhǔn)確地獲取審批信息。2.如申請(qǐng)人對(duì)審批結(jié)果有異議，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按照本制度規(guī)定的申訴程序提出申訴。受理申訴的部門或崗位應(yīng)認(rèn)真對(duì)待申請(qǐng)人的申訴，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給予答復(fù)。五、行政審批時(shí)間限制（一）一般審批事項(xiàng)1.對(duì)于一般性的行政審批事項(xiàng)，各審核部門和審核人員應(yīng)在收到申請(qǐng)材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作，并提交審核意見。2.審批人員應(yīng)在收到審核意見后的[X]個(gè)工作日內(nèi)做出審批決定。（二）緊急審批事項(xiàng)1.對(duì)于緊急的行政審批事項(xiàng)，公司/組織應(yīng)建立應(yīng)急處理機(jī)制。受理部門或崗位在收到申請(qǐng)后，應(yīng)立即啟動(dòng)緊急處理程序，優(yōu)先安排審核和審批工作。2.各審核部門和審核人員應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)完成緊急審核工作，并提交審核意見。審批人員應(yīng)在收到審核意見后的[X]小時(shí)內(nèi)做出審批決定。（三）特殊情況處理1.如遇特殊情況，導(dǎo)致無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成行政審批的，審核部門或?qū)徟藛T應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)人說明原因，并告知預(yù)計(jì)完成時(shí)間。2.對(duì)于因不可抗力等特殊原因造成的延誤，應(yīng)按照公司/組織相關(guān)規(guī)定進(jìn)行妥善處理，確保行政審批工作的公正性和嚴(yán)肅性不受影響。六、行政審批監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織設(shè)立專門的行政審批監(jiān)督崗位或部門，負(fù)責(zé)對(duì)行政審批工作進(jìn)行全程監(jiān)督檢查。監(jiān)督內(nèi)容包括審批流程執(zhí)行情況、審批人員履職情況、審批結(jié)果公正性等方面。2.定期對(duì)行政審批工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查審批文件、檔案資料的完整性和規(guī)范性，核實(shí)審批事項(xiàng)的辦理情況是否符合規(guī)定程序和要求。（二）投訴舉報(bào)處理1.建立健全行政審批投訴舉報(bào)渠道，接受公司/組織內(nèi)部員工、外部合作伙伴及其他相關(guān)方的投訴舉報(bào)。投訴舉報(bào)方式可包括電話、郵箱、信件等形式。2.對(duì)于收到的投訴舉報(bào)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記、調(diào)查核實(shí)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。如發(fā)現(xiàn)行政審批過程中存在違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）責(zé)任追究1.對(duì)于在行政審批工作中違反本制度規(guī)定，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的審批人員，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。2.因行政審批失誤給公司/組織或相關(guān)利益方造成損失的，應(yīng)按照公司/組織相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人的賠償責(zé)任。七、行政審批檔案管理（一）檔案收集1.在行政審批過程中，各部門和崗位應(yīng)及時(shí)將與審批事項(xiàng)相關(guān)的文件、材料、記錄等進(jìn)行整理和收集，確保檔案資料的完整性。2.檔案收集范圍包括申請(qǐng)材料、審核意見、審批決定文件、會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充材料等所有與行政審批事項(xiàng)有關(guān)的資料。（二）檔案整理與歸檔1.收集后的檔案資料應(yīng)按照一定的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理，確保檔案內(nèi)容清晰、有序。分類標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)審批事項(xiàng)類別、時(shí)間順序等因素確定。2.整理后的檔案資料應(yīng)及時(shí)歸檔，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的管理方式。電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)安全可靠。紙質(zhì)檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行裝訂、編目，妥善保管。（三）檔案查閱與借閱1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱行政審批檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門進(jìn)行查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、抽取、銷毀檔案資料。2.需要借閱行政審批檔案的，應(yīng)填寫檔案借閱申請(qǐng)表，注明借閱目的、借閱期限等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。借閱期限屆滿后，借閱人應(yīng)及時(shí)歸還檔案，檔案管理部門應(yīng)對(duì)歸還的檔案進(jìn)行檢查，確保檔案完整無損。八、附則（一）解釋權(quán)本制度由本公司/組織[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇本制度未明確規(guī)定的事項(xiàng)，由解釋部門根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及