PAGE紀(jì)律審查規(guī)范性制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司紀(jì)律審查工作的規(guī)范化、制度化建設(shè)，確保公司各項(xiàng)工作的正常開展，維護(hù)公司的良好秩序和形象，保護(hù)公司及員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及臨時(shí)工作人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則紀(jì)律審查工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保審查過程合法、合規(guī)、公正。2.實(shí)事求是原則以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定問題，客觀公正地處理違紀(jì)行為，不夸大、不縮小、不歪曲事實(shí)。3.教育與懲處相結(jié)合原則注重對違紀(jì)員工的教育和幫助，引導(dǎo)其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正錯(cuò)誤。同時(shí)，對于嚴(yán)重違紀(jì)行為，依法依規(guī)給予相應(yīng)的懲處，以起到警示作用。4.保障員工合法權(quán)益原則在紀(jì)律審查過程中，充分保障員工的知情權(quán)、申辯權(quán)、申訴權(quán)等合法權(quán)益，確保審查程序的公正性和透明度。二、紀(jì)律審查的主體與職責(zé)（一）紀(jì)律審查委員會(huì)1.組成紀(jì)律審查委員會(huì)由公司高層管理人員、人力資源部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及員工代表等組成。成員人數(shù)根據(jù)公司規(guī)模和實(shí)際情況確定，一般為奇數(shù)。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和修訂紀(jì)律審查規(guī)范性制度。審議紀(jì)律審查工作中的重大事項(xiàng)，如審查范圍、審查程序、處理結(jié)果等。對紀(jì)律審查報(bào)告進(jìn)行審核，做出最終的審查決定。監(jiān)督紀(jì)律審查工作的執(zhí)行情況，確保制度的有效實(shí)施。（二）人力資源部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)受理員工違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，并進(jìn)行初步調(diào)查。協(xié)助紀(jì)律審查委員會(huì)開展紀(jì)律審查工作，提供相關(guān)資料和信息。根據(jù)紀(jì)律審查委員會(huì)的決定，對違紀(jì)員工進(jìn)行相應(yīng)的處理，如警告、記過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等，并辦理相關(guān)手續(xù)。負(fù)責(zé)對違紀(jì)員工進(jìn)行跟蹤管理，了解其改正情況，做好后續(xù)的教育和幫助工作。（三）法務(wù)部門1.職責(zé)為紀(jì)律審查工作提供法律支持和指導(dǎo)，確保審查過程符合法律法規(guī)的要求。參與紀(jì)律審查工作，對涉及法律問題的違紀(jì)行為進(jìn)行分析和判斷，提出法律意見和建議。協(xié)助起草、審核紀(jì)律審查相關(guān)的文件和文書，確保其合法性和有效性。代表公司處理與紀(jì)律審查相關(guān)的法律糾紛和訴訟案件。三、紀(jì)律審查的范圍（一）違反公司規(guī)章制度的行為1.考勤紀(jì)律方面無故曠工、遲到、早退，或在工作時(shí)間內(nèi)擅自離崗、串崗、脫崗等。偽造或篡改考勤記錄。2.工作紀(jì)律方面工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，影響工作正常開展。泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自使用公司設(shè)備、設(shè)施、辦公用品等。在工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動(dòng)，如玩游戲、看視頻、炒股等。3.廉潔紀(jì)律方面接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益。利用職務(wù)之便，為自己或他人謀取私利，如私自承攬公司業(yè)務(wù)、介紹業(yè)務(wù)給關(guān)聯(lián)方等。違規(guī)報(bào)銷費(fèi)用，虛報(bào)、多報(bào)、重復(fù)報(bào)銷等。4.財(cái)務(wù)紀(jì)律方面違反財(cái)務(wù)管理制度，擅自挪用、侵占公司資金。偽造財(cái)務(wù)憑證、賬目，進(jìn)行虛假財(cái)務(wù)核算。未經(jīng)授權(quán)擅自對外提供公司財(cái)務(wù)信息。5.保密紀(jì)律方面違反公司保密規(guī)定，將公司機(jī)密文件、資料、數(shù)據(jù)等泄露給外部人員。未妥善保管公司保密資料，導(dǎo)致資料丟失或損壞。在非工作場合談?wù)摴緳C(jī)密事項(xiàng)，造成泄密風(fēng)險(xiǎn)。（二）違反國家法律法規(guī)的行為1.刑事犯罪行為員工實(shí)施的盜竊、詐騙、貪污、受賄、挪用公款、職務(wù)侵占等刑事犯罪行為。2.民事侵權(quán)行為員工因故意或重大過失給公司或第三方造成民事侵權(quán)損害的行為，如侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等。3.行政違法行為員工違反國家行政管理法律法規(guī)的行為，如違反治安管理處罰法、稅收法律法規(guī)、環(huán)保法律法規(guī)等。四、紀(jì)律審查的程序（一）舉報(bào)與受理1.舉報(bào)渠道公司設(shè)立多種舉報(bào)渠道，包括舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話、舉報(bào)信箱等，方便員工和其他相關(guān)人員對違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)。同時(shí)，在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置公布舉報(bào)渠道信息。2.舉報(bào)受理人力資源部門負(fù)責(zé)受理舉報(bào)信息，對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，并及時(shí)進(jìn)行初步核實(shí)。對于實(shí)名舉報(bào)，應(yīng)及時(shí)與舉報(bào)人取得聯(lián)系，告知其舉報(bào)已受理，并承諾對舉報(bào)信息嚴(yán)格保密。（二）初步調(diào)查1.調(diào)查人員人力資源部門根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容和性質(zhì)，指定專人負(fù)責(zé)初步調(diào)查工作。調(diào)查人員應(yīng)具備一定的調(diào)查經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，熟悉公司業(yè)務(wù)和規(guī)章制度。2.調(diào)查方式調(diào)查人員通過查閱相關(guān)文件、資料、記錄，詢問相關(guān)人員，實(shí)地走訪等方式，對舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入的調(diào)查核實(shí)。在調(diào)查過程中，應(yīng)注意收集相關(guān)證據(jù)，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.調(diào)查期限初步調(diào)查工作應(yīng)在接到舉報(bào)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成。如遇特殊情況需要延長調(diào)查期限的，應(yīng)報(bào)紀(jì)律審查委員會(huì)批準(zhǔn)，并及時(shí)告知舉報(bào)人。（三）立案審查1.立案條件經(jīng)初步調(diào)查，認(rèn)為舉報(bào)事項(xiàng)屬實(shí)，且違紀(jì)行為達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的，由人力資源部門提出立案申請，報(bào)紀(jì)律審查委員會(huì)批準(zhǔn)立案。立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等因素確定。2.審查人員紀(jì)律審查委員會(huì)指定審查人員組成審查小組，負(fù)責(zé)對立案的違紀(jì)行為進(jìn)行全面審查。審查小組一般由[X]名成員組成，其中應(yīng)包括人力資源部門、法務(wù)部門的人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的代表。3.審查方式審查小組通過聽取調(diào)查人員匯報(bào)、查閱證據(jù)材料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地核查等方式，對違紀(jì)行為進(jìn)行深入審查。在審查過程中，應(yīng)充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。4.審查期限立案審查工作應(yīng)在批準(zhǔn)立案后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成。如遇復(fù)雜案件需要延長審查期限的，應(yīng)報(bào)紀(jì)律審查委員會(huì)批準(zhǔn)，并及時(shí)告知當(dāng)事人。（四）審查決定1.決定做出審查小組根據(jù)審查結(jié)果，撰寫紀(jì)律審查報(bào)告，提出審查意見和處理建議。紀(jì)律審查委員會(huì)對審查報(bào)告進(jìn)行審議，做出最終的審查決定。審查決定應(yīng)以書面形式通知當(dāng)事人，并送達(dá)相關(guān)部門。2.處理方式根據(jù)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等因素，紀(jì)律審查委員會(huì)可以做出以下處理決定：警告：對違紀(jì)情節(jié)較輕的員工，給予警告處分，責(zé)令其改正錯(cuò)誤，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評。記過：對違紀(jì)情節(jié)較重的員工，給予記過處分，扣發(fā)一定期限的績效獎(jiǎng)金，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評。降職：對違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重，影響工作正常開展的員工，給予降職處分，降低其職務(wù)級別和相應(yīng)待遇。撤職：對違紀(jì)情節(jié)特別嚴(yán)重，給公司造成重大損失或惡劣影響的員工，給予撤職處分，撤銷其職務(wù)，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評。解除勞動(dòng)合同：對違反國家法律法規(guī)或公司規(guī)章制度，情節(jié)極其嚴(yán)重，已不適合繼續(xù)在公司工作的員工，解除勞動(dòng)合同。3.申訴與復(fù)核當(dāng)事人對審查決定不服的，可以在收到審查決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向紀(jì)律審查委員會(huì)提出申訴。紀(jì)律審查委員會(huì)應(yīng)在收到申訴后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知當(dāng)事人。如當(dāng)事人對復(fù)核結(jié)果仍不服的，可以向上級主管部門或勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。五、紀(jì)律審查的證據(jù)（一）證據(jù)種類1.書證包括合同、協(xié)議、文件、報(bào)表、票據(jù)、信函、電子郵件等書面材料。2.物證包括違紀(jì)行為涉及的物品、工具、設(shè)備、場所等實(shí)物證據(jù)。3.視聽資料包括錄音、錄像、監(jiān)控視頻等視聽資料。4.證人證言包括證人對違紀(jì)行為的描述、證明等書面或口頭陳述。5.當(dāng)事人陳述當(dāng)事人對違紀(jì)行為的承認(rèn)、辯解等陳述。6.鑒定意見包括專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的鑒定報(bào)告、檢驗(yàn)報(bào)告等。7.勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄包括對違紀(jì)行為現(xiàn)場的勘驗(yàn)記錄、調(diào)查人員制作的現(xiàn)場筆錄等。（二）證據(jù)收集1.調(diào)查人員在紀(jì)律審查過程中，應(yīng)及時(shí)、全面地收集與違紀(jì)行為相關(guān)的證據(jù)。收集證據(jù)時(shí)，應(yīng)遵循合法、客觀、公正的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性和可靠性。2.對于涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的證據(jù)材料，應(yīng)嚴(yán)格保密，妥善保管，防止泄露。3.證據(jù)收集過程中，調(diào)查人員可以要求相關(guān)人員提供證據(jù)，也可以自行調(diào)查收集證據(jù)。對于拒絕提供證據(jù)或提供虛假證據(jù)的人員，應(yīng)依法依規(guī)追究其責(zé)任。（三）證據(jù)審查1.審查小組在對證據(jù)進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審查證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。對于證據(jù)存在疑問或爭議的，應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步的核實(shí)和調(diào)查。2.未經(jīng)審查核實(shí)的證據(jù)，不得作為紀(jì)律審查決定的依據(jù)。對于偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、紀(jì)律審查的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)律審查委員會(huì)負(fù)責(zé)對紀(jì)律審查工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，定期對紀(jì)律審查工作進(jìn)行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門可以對紀(jì)律審查工作涉及的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保審查工作的合法性和合規(guī)性。3.公司工會(huì)可以對紀(jì)律審查工作中涉及員工權(quán)益的問題進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)員工的合法權(quán)益。（二）外部監(jiān)督1.接受上級主管部門的監(jiān)督檢查，按照要求及時(shí)匯報(bào)紀(jì)律審查工作情況，接受上級主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.接受勞動(dòng)監(jiān)察部門、審計(jì)部門、稅務(wù)部門等相關(guān)政府部門的監(jiān)督檢查，積極配合政府部門的工作，及時(shí)整改存在的問題。3.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對于社會(huì)公眾的舉報(bào)和投訴，應(yīng)認(rèn)真對待，及時(shí)處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公眾公開。（三）責(zé)任追究1.對于在紀(jì)律審查工作中存在違規(guī)違紀(jì)行為的人員，如調(diào)查人員、審查人員、相關(guān)部門工作人員等，應(yīng)依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.對于因紀(jì)律審查工作不力，導(dǎo)致違紀(jì)行為得不到及時(shí)查處，給公司造成損失的，應(yīng)追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。3