PAGE規(guī)范性文件聯(lián)絡(luò)員制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性與有效性，提高公司運營管理效率，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本規(guī)范性文件聯(lián)絡(luò)員制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司在履行職能過程中制定的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作流程、指引等。2.聯(lián)絡(luò)員：是指在各部門中指定的，負(fù)責(zé)規(guī)范性文件管理相關(guān)工作聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)的人員。二、職責(zé)分工（一）公司管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)審核規(guī)范性文件的制定、修訂、廢止等重要事項，確保文件符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和法律法規(guī)要求。2.監(jiān)督規(guī)范性文件的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時進(jìn)行決策和協(xié)調(diào)解決。（二）法務(wù)部門職責(zé)1.為規(guī)范性文件的制定、修訂、廢止提供法律專業(yè)意見，審查文件的合法性，確保文件內(nèi)容不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定。2.參與規(guī)范性文件制定過程中的法律風(fēng)險評估，對可能存在的法律風(fēng)險提出防范措施和建議。3.協(xié)助處理因規(guī)范性文件引發(fā)的法律糾紛和爭議。（三）行政部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件管理的日常工作，包括文件的收集、整理、歸檔、編號、印發(fā)等。2.組織協(xié)調(diào)規(guī)范性文件制定、修訂、廢止等工作的流程推進(jìn)，跟蹤各環(huán)節(jié)工作進(jìn)度，確保按時完成。3.定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，對過期、失效或已不適用的文件及時提出廢止或修訂建議。（四）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的起草、修訂工作，確保文件內(nèi)容符合本部門業(yè)務(wù)實際和公司整體管理要求。2.配合行政部門做好本部門規(guī)范性文件的審核、會簽、報送等工作，及時反饋意見和建議。3.負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的宣傳、培訓(xùn)和執(zhí)行工作，確保部門員工熟悉并遵守相關(guān)規(guī)定。4.指定本部門的規(guī)范性文件聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與行政部門及其他部門的溝通協(xié)調(diào)，及時傳遞規(guī)范性文件管理相關(guān)信息。（五）聯(lián)絡(luò)員職責(zé)1.協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人開展規(guī)范性文件的起草、修訂工作，收集相關(guān)資料，進(jìn)行調(diào)研分析，提出初稿建議。2.負(fù)責(zé)與行政部門及其他部門的聯(lián)絡(luò)溝通，及時了解規(guī)范性文件管理的各項要求和工作安排，確保本部門工作與之銜接。3.參與規(guī)范性文件的審核會簽工作，代表本部門提出意見和建議，并負(fù)責(zé)跟蹤落實審核意見的修改情況。4.負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的領(lǐng)取、發(fā)放、保管等工作，確保文件的安全與完整。5.定期組織本部門員工學(xué)習(xí)規(guī)范性文件，解答員工疑問，促進(jìn)文件的有效執(zhí)行。6.及時向行政部門反饋本部門規(guī)范性文件執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題和建議，協(xié)助行政部門做好文件的優(yōu)化完善工作。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.實用性原則：文件內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，具有針對性和可操作性，能夠有效解決實際問題。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，確保公司管理體系的一致性和完整性。4.公開性原則：涉及員工切身利益的規(guī)范性文件，應(yīng)通過適當(dāng)方式向員工公開，征求意見，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。（二）制定流程1.立項申請各部門根據(jù)工作需要，認(rèn)為有必要制定規(guī)范性文件的，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，詳細(xì)說明制定文件的必要性、主要內(nèi)容、涉及范圍、擬發(fā)布時間等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報行政部門。2.起草行政部門對立項申請進(jìn)行匯總整理后，確定文件起草部門。起草部門應(yīng)成立起草小組，明確小組成員職責(zé)，開展調(diào)研論證，收集相關(guān)資料，結(jié)合公司實際情況起草文件初稿。3.審核文件初稿完成后，起草部門應(yīng)將初稿提交本部門負(fù)責(zé)人審核。審核通過后，送行政部門進(jìn)行格式審查，并會同法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。行政部門主要審查文件格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整等；法務(wù)部門主要審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險。4.會簽經(jīng)審核通過的文件，行政部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會簽。會簽部門應(yīng)認(rèn)真閱讀文件內(nèi)容，結(jié)合本部門職責(zé)提出意見和建議。行政部門負(fù)責(zé)匯總各部門會簽意見，反饋給起草部門進(jìn)行修改完善。5.簽發(fā)修改后的文件經(jīng)各部門會簽無異議后，報公司管理層簽發(fā)。公司管理層應(yīng)根據(jù)文件的重要程度和涉及范圍，按照相應(yīng)的審批權(quán)限進(jìn)行簽發(fā)。6.印發(fā)文件簽發(fā)后，行政部門負(fù)責(zé)按照規(guī)定格式進(jìn)行編號、排版、印發(fā)，并將文件發(fā)放至各部門。四、規(guī)范性文件的修訂（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司經(jīng)營戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大調(diào)整，需要對規(guī)范性文件進(jìn)行修訂的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在漏洞、缺陷或不合理之處，需要進(jìn)行修訂完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂流程規(guī)范性文件的修訂流程與制定流程基本一致，參照“制定流程”進(jìn)行操作。各部門應(yīng)及時關(guān)注規(guī)范性文件的適用情況，發(fā)現(xiàn)需要修訂的情形時，按照規(guī)定流程提出修訂申請，經(jīng)審核、會簽、簽發(fā)、印發(fā)等環(huán)節(jié)后完成修訂工作。五、規(guī)范性文件的廢止（一）廢止情形1.國家法律法規(guī)、政策已明令禁止相關(guān)內(nèi)容，公司規(guī)范性文件與之抵觸的。2.規(guī)范性文件所依據(jù)的事項已不存在或已發(fā)生重大變化，文件失去存在意義的。3.公司已制定新的規(guī)范性文件，替代原相關(guān)文件的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（二）廢止流程1.行政部門定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，梳理出需要廢止的文件清單，填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，詳細(xì)說明廢止原因，報公司管理層審批。2.公司管理層審批通過后，行政部門負(fù)責(zé)發(fā)布廢止通知，明確廢止文件的名稱、文號、廢止日期等信息，并將廢止文件從公司文件管理系統(tǒng)和檔案中予以刪除。六、規(guī)范性文件的管理與監(jiān)督（一）文件管理1.行政部門應(yīng)建立健全規(guī)范性文件管理臺賬，對文件的制定、修訂、廢止情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括文件名稱、文號、起草部門、發(fā)布時間、有效期等信息，確保文件管理的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。2.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的保管，按照檔案管理要求進(jìn)行分類存放，確保文件的安全與完整。3.公司應(yīng)加強對規(guī)范性文件電子文檔的管理，建立電子文件數(shù)據(jù)庫，對文件進(jìn)行備份存儲，防止數(shù)據(jù)丟失。同時，應(yīng)設(shè)置必要的權(quán)限管理，確保文件的查閱、使用安全。（二）文件執(zhí)行監(jiān)督1.各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)范性文件，確保文件規(guī)定的各項要求得到有效落實。部門負(fù)責(zé)人作為本部門規(guī)范性文件執(zhí)行的第一責(zé)任人，應(yīng)加強對文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.行政部門應(yīng)定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，了解文件在各部門的執(zhí)行效果，收集員工對文件執(zhí)行的反饋意見。對執(zhí)行不力的部門，應(yīng)及時督促整改，并將情況報告公司管理層。3.公司鼓勵員工對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反文件規(guī)定的行為，可向行政部門或相關(guān)部門舉報。對舉報屬實的，公司將給予適當(dāng)獎勵，并對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.行政部門應(yīng)定期組織規(guī)范性文件培訓(xùn)工作，根據(jù)文件的重要程度、適用范圍等，確定培訓(xùn)對象和培訓(xùn)內(nèi)容。培訓(xùn)方式可采用集中授課、線上學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式，確保培訓(xùn)效果。2.各部門應(yīng)積極配合行政部門開展培訓(xùn)工作，組織本部門員工按時參加培訓(xùn)，并在培訓(xùn)后對員工的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保員工掌握文件內(nèi)容。3.對于新發(fā)布或修訂的重要規(guī)范性文件，行政部門應(yīng)及時組織專項培訓(xùn)，邀請文件起草部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)專家進(jìn)行講解，使員工深入理解文件精神和要求。（二）宣傳1.行政部門應(yīng)通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、電子顯示屏等多種渠道，及時宣傳公司規(guī)范性文件的制定、修