PAGE一案雙查制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)工作合法合規(guī)、高效有序開(kāi)展，特制定本一案雙查制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各部門、各崗位人員在履行工作職責(zé)過(guò)程中涉及的各類事項(xiàng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保所有檢查和處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地開(kāi)展一案雙查工作，不隱瞞、不夸大問(wèn)題。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面，不留死角。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為嚴(yán)肅追究責(zé)任，做到有責(zé)必究。二、一案雙查的定義與范圍（一）定義一案雙查是指在查處違法違規(guī)案件時(shí)，既要查清當(dāng)事人的違法違規(guī)事實(shí)，又要查清發(fā)案單位黨委（黨組）主體責(zé)任、紀(jì)委（紀(jì)檢組）監(jiān)督責(zé)任是否落實(shí)到位，做到有錯(cuò)必究、有責(zé)必問(wèn)。（二）范圍1.公司員工在業(yè)務(wù)操作中違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的行為。2.因管理不善、監(jiān)督不力導(dǎo)致公司內(nèi)部出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人。3.涉及公司重大決策、重要項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的違規(guī)操作、利益輸送等問(wèn)題。三、一案雙查的組織與職責(zé)（一）組織架構(gòu)成立一案雙查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司紀(jì)檢監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)一案雙查工作的具體組織協(xié)調(diào)。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)一案雙查工作，制定工作方針和策略。對(duì)重大案件的查處進(jìn)行決策和指導(dǎo)。協(xié)調(diào)解決一案雙查工作中遇到的重大問(wèn)題。2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)一案雙查工作的日常組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)。收集、整理案件線索，組織開(kāi)展初步核實(shí)和調(diào)查工作。撰寫(xiě)案件調(diào)查報(bào)告，提出處理建議。跟蹤案件處理結(jié)果的執(zhí)行情況，建立工作檔案。3.各部門職責(zé)配合一案雙查工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室開(kāi)展工作，提供相關(guān)資料和信息。對(duì)本部門存在的問(wèn)題進(jìn)行自查自糾，積極整改落實(shí)。協(xié)助調(diào)查人員開(kāi)展調(diào)查工作，如實(shí)提供情況和證據(jù)。四、一案雙查的流程與方法（一）線索收集1.內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索。2.員工舉報(bào)、投訴反映的問(wèn)題線索。3.上級(jí)部門交辦、轉(zhuǎn)辦的問(wèn)題線索。4.審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查等工作中發(fā)現(xiàn)的涉及違規(guī)違紀(jì)的線索。（二）線索評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)收集到的線索進(jìn)行評(píng)估，分析線索的真實(shí)性、可靠性、可查性以及可能涉及的責(zé)任主體和范圍，確定是否啟動(dòng)一案雙查程序。（三）立案調(diào)查1.經(jīng)評(píng)估決定立案的，制定詳細(xì)的調(diào)查方案，明確調(diào)查人員、調(diào)查步驟、調(diào)查重點(diǎn)等。2.調(diào)查人員通過(guò)查閱資料、詢問(wèn)當(dāng)事人、實(shí)地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式，全面收集證據(jù)，查清案件事實(shí)。3.在調(diào)查過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，保障被調(diào)查對(duì)象的合法權(quán)益。（四）責(zé)任認(rèn)定1.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)違法違規(guī)行為的責(zé)任主體進(jìn)行認(rèn)定，區(qū)分直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2.分析責(zé)任主體在案件中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任程度，包括是否存在故意違規(guī)、過(guò)失失職、監(jiān)督不力等情況。（五）處理建議1.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，提出對(duì)責(zé)任主體的處理建議，包括黨紀(jì)政紀(jì)處分、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等。2.處理建議應(yīng)充分考慮案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果以及責(zé)任主體的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等因素。（六）審批執(zhí)行1.處理建議提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)批準(zhǔn)后按照規(guī)定程序執(zhí)行。2.涉及黨紀(jì)政紀(jì)處分的，按照相關(guān)黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察部門的規(guī)定辦理；涉及經(jīng)濟(jì)處罰的，按照公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行；涉及崗位調(diào)整的，由人力資源部門辦理相關(guān)手續(xù)。（七）整改跟蹤1.對(duì)被查處的部門和個(gè)人，要求制定詳細(xì)的整改措施，明確整改期限和責(zé)任人。2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)跟蹤整改措施的落實(shí)情況，定期檢查整改效果，確保問(wèn)題得到徹底解決。五、一案雙查的結(jié)果運(yùn)用（一）警示教育1.將典型案件的查處情況在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，開(kāi)展警示教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2.組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，分析案件發(fā)生的原因和教訓(xùn)，引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守規(guī)定。（二）制度完善1.根據(jù)一案雙查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)對(duì)公司現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行梳理和完善，堵塞管理漏洞。2.針對(duì)普遍性、傾向性問(wèn)題，制定相應(yīng)的防范措施和長(zhǎng)效機(jī)制，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。（三）績(jī)效考評(píng)1.將一案雙查結(jié)果與員工的績(jī)效考核、薪酬待遇、晉升晉級(jí)等掛鉤。2.對(duì)因違規(guī)違紀(jì)受到處理的員工，在績(jī)效考評(píng)中予以扣分或降檔處理，影響其薪酬和晉升機(jī)會(huì)。（四）干部任用1.在干部選拔任用過(guò)程中，嚴(yán)格審查候選人是否存在違法違規(guī)記錄。2.對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的人員實(shí)行“一票否決”，不得提拔任用。六、監(jiān)督與保障（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或監(jiān)督小組，對(duì)一案雙查工作進(jìn)行全程監(jiān)督。2.鼓勵(lì)員工對(duì)一案雙查工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。3.定期對(duì)一案雙查工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查，確保工作程序合法、結(jié)果公正。（二）保障措施1.為一案雙查工作提供必要的經(jīng)費(fèi)、設(shè)備和人員支持，確保工作順利開(kāi)展。2.加強(qiáng)對(duì)調(diào)查人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)，保障調(diào)查工作的專業(yè)性和準(zhǔn)確性。3.保護(hù)調(diào)查人員的合法權(quán)益，對(duì)打擊報(bào)復(fù)調(diào)查人員的行為嚴(yán)肅處理。七、附則（一）解釋權(quán)本制度規(guī)范由公司一案