PAGE局采購業(yè)務(wù)制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)本局采購業(yè)務(wù)管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，控制采購成本，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本局內(nèi)部各部門及下屬單位的采購活動(dòng)，包括貨物采購、工程采購和服務(wù)采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，采購過程應(yīng)接受監(jiān)督，保證公平競(jìng)爭(zhēng)。3.公平公正原則：對(duì)待所有供應(yīng)商一視同仁，不得偏袒任何一方，確保采購結(jié)果公平公正。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的降低和采購效益的最大化。5.誠實(shí)守信原則：采購各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立局采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由局主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)審議采購計(jì)劃、采購預(yù)算、采購重大事項(xiàng)等，對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行宏觀決策和指導(dǎo)。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立專門的采購部門，配備專業(yè)的采購人員。采購部門負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的實(shí)施，包括采購需求收集、采購計(jì)劃編制、采購文件制定、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂與執(zhí)行等工作。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：提出采購需求，提供技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等詳細(xì)信息，并對(duì)采購項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé)。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的支付和使用，參與采購合同的審核。3.審計(jì)部門：對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性等。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際需求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制采購預(yù)算草案，明確采購項(xiàng)目、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購部門對(duì)各需求部門的采購預(yù)算草案進(jìn)行匯總和審核，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)等因素，提出調(diào)整建議，形成全局采購預(yù)算方案。3.采購預(yù)算方案經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)局采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購資金的管理，根據(jù)采購合同和采購進(jìn)度及時(shí)支付資金，確保資金使用安全、合理、有效。（三）預(yù)算監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)采購預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查是否存在超預(yù)算采購、挪用采購資金等問題。2.如果發(fā)現(xiàn)采購預(yù)算執(zhí)行過程中存在問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)審計(jì)意見，要求相關(guān)部門進(jìn)行整改。四、采購流程（一）采購需求提出1.各需求部門根據(jù)工作需要，填寫《采購需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時(shí)間、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.《采購需求申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交給采購部門。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門收到《采購需求申請(qǐng)表》后，進(jìn)行整理和分析，結(jié)合采購預(yù)算和庫存情況，制定采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、采購方式、采購時(shí)間安排、采購責(zé)任人等內(nèi)容。（三）采購文件編制1.根據(jù)采購計(jì)劃，采購部門編制采購文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)文件等。2.采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。（四）供應(yīng)商選擇1.采購部門通過多種渠道發(fā)布采購信息，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。2.對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。3.組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)或談判小組對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或談判結(jié)果確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。（五）采購合同簽訂1.采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購合同應(yīng)包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)、付款方式等條款。3.采購合同經(jīng)法律部門審核后，由雙方簽字蓋章生效。（六）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目到貨后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否符合采購合同要求。2.驗(yàn)收合格后，需求部門填寫《采購驗(yàn)收單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交給采購部門和財(cái)務(wù)部門。3.如驗(yàn)收不合格，需求部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行整改或退換貨，直至驗(yàn)收合格。（七）采購付款1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同和《采購驗(yàn)收單》，審核采購款項(xiàng)的支付申請(qǐng)。2.按照合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)支付采購款項(xiàng)。五、采購方式（一）公開招標(biāo)1.適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有眾多潛在供應(yīng)商的采購項(xiàng)目。2.采購部門按照規(guī)定程序發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商投標(biāo)。3.組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)供應(yīng)商。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目。2.采購部門向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。3.組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購項(xiàng)目。2.采購部門與不少于三家的供應(yīng)商分別進(jìn)行談判，在談判中達(dá)成一致后確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項(xiàng)目。2.采購部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格和合同條款。（五）詢價(jià)1.適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。2.采購部門向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其報(bào)價(jià)。3.根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況，確定成交供應(yīng)商。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.采購部門應(yīng)定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，合理安排采購時(shí)間和數(shù)量。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和評(píng)估，建立供應(yīng)商信用檔案，定期進(jìn)行考核。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格審查采購合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，加強(qiáng)合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證。5.資金風(fēng)險(xiǎn)：合理安排采購資金，確保資金及時(shí)到位，避免資金短缺影響采購進(jìn)度。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立采購風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估。2.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)異常，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整和處理，確保采購活動(dòng)的順利進(jìn)行。七、采購信息管理（一）采購信息收集1.采購部門應(yīng)收集與采購業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息，包括市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購政策法規(guī)信息等。2.利用多種渠道收集信息，如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)、供應(yīng)商反饋等。（二）采購信息分析1.對(duì)收集到的采購信息進(jìn)行分析和整理，為采購決策提供依據(jù)。2.分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)、供應(yīng)商動(dòng)態(tài)等，評(píng)估采購風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。（三）采購信息共享1.建立采購信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)采購信息在各部門之間的共享。2.需求部門、采購部門、財(cái)務(wù)部門等可以通過共享平臺(tái)及時(shí)獲取采購相關(guān)信息，提高工作效率。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性等。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)采購資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全、合理、有效。3.采購部門內(nèi)部應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購人員的管理和監(jiān)督。（二）外部監(jiān)督1.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)采購活動(dòng)中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。2.配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。（三）考核評(píng)價(jià)1.建立采購工作考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)采購部門和采購人員的工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.