PAGE第三方管理規(guī)范制度一、總則（一）目的本規(guī)范制度旨在加強(qiáng)公司對第三方合作的管理，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和合規(guī)性，保障公司的利益和聲譽(yù)，促進(jìn)公司與第三方合作的健康、可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有第三方合作伙伴（包括但不限于供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商等）的合作管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：所有合作活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定。2.誠實(shí)守信原則：公司與第三方應(yīng)秉持誠實(shí)守信的態(tài)度，履行各自的義務(wù)，維護(hù)良好的合作關(guān)系。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對第三方合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估和控制，確保合作活動(dòng)的安全性和穩(wěn)定性。4.合作共贏原則：通過與第三方的有效合作，實(shí)現(xiàn)雙方資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，共同提升業(yè)務(wù)水平和市場競爭力。二、第三方選擇與準(zhǔn)入（一）選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)與信譽(yù)：第三方應(yīng)具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書，且在行業(yè)內(nèi)具有良好的信譽(yù)，無重大違法違規(guī)記錄。2.專業(yè)能力：具備與所提供服務(wù)或產(chǎn)品相匹配的專業(yè)技術(shù)能力、人員配備和設(shè)備設(shè)施，能夠滿足公司的業(yè)務(wù)需求。3.服務(wù)質(zhì)量：過往服務(wù)或產(chǎn)品質(zhì)量良好，具備完善的質(zhì)量管理體系和服務(wù)流程，能夠提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。4.價(jià)格合理：在同等條件下，報(bào)價(jià)應(yīng)具有競爭力，同時(shí)價(jià)格構(gòu)成應(yīng)合理、透明。5.財(cái)務(wù)狀況：具備良好的財(cái)務(wù)狀況，有足夠的資金實(shí)力履行合同義務(wù)，無財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（二）選擇流程1.需求識(shí)別：公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出對第三方服務(wù)或產(chǎn)品的需求申請，明確服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等關(guān)鍵信息。2.供應(yīng)商搜索：采購部門或相關(guān)負(fù)責(zé)部門通過多種渠道（如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫等）收集潛在第三方供應(yīng)商信息。3.初步篩選：根據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，對收集到的供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，排除明顯不符合要求的供應(yīng)商，確定入圍供應(yīng)商名單。4.實(shí)地考察：對入圍供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其實(shí)際運(yùn)營情況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理等方面的情況，形成考察報(bào)告。5.綜合評估：組織相關(guān)部門和人員對考察報(bào)告進(jìn)行綜合評估，結(jié)合供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、服務(wù)方案等因素，確定最終合作的第三方。6.合同簽訂：與選定的第三方簽訂合作合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等條款。（三）準(zhǔn)入管理1.建立檔案：為每個(gè)合作的第三方建立檔案，記錄其基本信息、合作歷史、服務(wù)評價(jià)等內(nèi)容，以便進(jìn)行跟蹤管理。2.定期審核：定期對第三方的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)營狀況等進(jìn)行審核，確保其持續(xù)符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況，及時(shí)采取措施，如暫停合作、限期整改或終止合作。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和市場變化，適時(shí)調(diào)整第三方準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和合作范圍，確保合作的有效性和適應(yīng)性。三、合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員根據(jù)合作內(nèi)容和雙方協(xié)商結(jié)果起草合同文本，確保合同條款合法、合規(guī)、明確、具體，避免模糊不清或歧義條款。2.合同審核：合同文本起草完成后，提交公司相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等）進(jìn)行審核，各部門從自身職責(zé)角度對合同條款進(jìn)行審查，提出修改意見，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與第三方簽訂。簽訂過程中應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批流程進(jìn)行，確保簽訂程序合法合規(guī)。（二）合同執(zhí)行1.任務(wù)分配：合同簽訂后，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同要求，明確內(nèi)部各崗位的職責(zé)和任務(wù)，確保合同執(zhí)行過程中的各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)。2.進(jìn)度跟蹤：建立合同執(zhí)行進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)掌握第三方工作進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)溝通協(xié)調(diào)解決。3.溝通協(xié)調(diào)：在合同執(zhí)行過程中，公司與第三方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。對于重大問題或爭議，應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理。（三）合同變更與終止1.變更管理：如因業(yè)務(wù)需求變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因需要變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效時(shí)間、對雙方權(quán)利義務(wù)的影響等條款。2.終止管理：合同期滿或因其他原因需要終止合同的，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算和交接。公司應(yīng)督促第三方妥善完成未完成的工作，清理相關(guān)資產(chǎn)和資料，確保合同終止后的各項(xiàng)事宜得到妥善處理。四、服務(wù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.明確要求：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的第三方服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確服務(wù)的內(nèi)容、流程、質(zhì)量指標(biāo)、驗(yàn)收方法等要求。2.溝通確認(rèn)：在合同簽訂前，將服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)告知第三方，并與第三方進(jìn)行溝通確認(rèn)，確保第三方理解并認(rèn)可質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）質(zhì)量監(jiān)督與檢查1.定期檢查：建立定期質(zhì)量檢查制度，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期對第三方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括服務(wù)流程執(zhí)行情況、質(zhì)量指標(biāo)完成情況、客戶滿意度等方面。2.不定期抽查：除定期檢查外，公司還應(yīng)不定期對第三方服務(wù)進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。3.問題反饋與整改：對于檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，及時(shí)向第三方反饋，并要求其限期整改。整改完成后進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（三）驗(yàn)收管理1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：在第三方服務(wù)完成后，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收的內(nèi)容、方法、流程等。2.驗(yàn)收實(shí)施：按照驗(yàn)收方案組織驗(yàn)收工作，驗(yàn)收過程中應(yīng)要求第三方提供相關(guān)證明材料和文檔，并對服務(wù)成果進(jìn)行實(shí)地檢查或測試。3.驗(yàn)收報(bào)告：驗(yàn)收完成后，編寫驗(yàn)收報(bào)告，明確驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收合格的，雙方簽署驗(yàn)收文件；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)明確整改要求和期限，待第三方整改合格后重新驗(yàn)收。五、安全與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）安全管理1.安全責(zé)任界定：明確公司與第三方在安全管理方面的責(zé)任，要求第三方建立健全安全管理制度，確保服務(wù)過程中的人員、財(cái)產(chǎn)和信息安全。2.安全培訓(xùn)與教育：公司應(yīng)對第三方人員進(jìn)行必要的安全培訓(xùn)和教育，使其熟悉公司的安全規(guī)定和操作規(guī)程。第三方應(yīng)自行組織內(nèi)部安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。3.安全檢查與隱患排查：定期對第三方服務(wù)場所和工作過程進(jìn)行安全檢查和隱患排查，發(fā)現(xiàn)安全問題及時(shí)督促第三方整改，確保安全隱患得到及時(shí)消除。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估：對第三方合作過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評估，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：針對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。對于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對預(yù)案，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行處置。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。六、信息管理（一）信息共享1.明確范圍：確定公司與第三方之間需要共享的信息范圍，包括業(yè)務(wù)信息、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)信息等，確保信息共享的合法性、合規(guī)性和必要性。2.共享方式：根據(jù)信息的性質(zhì)和安全要求，選擇合適的信息共享方式，如書面文件、電子數(shù)據(jù)傳輸、會(huì)議溝通等。對于敏感信息，應(yīng)采取加密傳輸、專人傳遞等安全措施。3.保密協(xié)議：在信息共享前，雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息保密方面的權(quán)利義務(wù)，防止信息泄露。（二）信息安全1.安全措施：公司和第三方應(yīng)采取必要的信息安全措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密、用戶認(rèn)證等，保護(hù)共享信息的安全。2.人員管理：加強(qiáng)對涉及信息共享人員的管理，明確其信息安全職責(zé)，定期進(jìn)行信息安全培訓(xùn)和教育，提高人員的信息安全意識(shí)。3.應(yīng)急處理：制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確在信息安全事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，確保能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對信息安全事件，減少損失。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部建立健全第三方合作監(jiān)督機(jī)制，由業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門組成監(jiān)督小組，定期對第三方合作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.外部監(jiān)督：鼓勵(lì)公司員工、客戶等對第三方合作情況進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)渠道，對舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)處理和反饋。（二）考核指標(biāo)與方法1.考核指標(biāo)：制定科學(xué)合理的第三方考核指標(biāo)體系，包括服務(wù)質(zhì)量、合同執(zhí)行情況、安全管理、成本控制、客戶滿意度等方面的指標(biāo)。2.考核方法：采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、實(shí)地檢查、客戶反饋、問卷調(diào)查等方法獲取考核數(shù)據(jù)，對第三方進(jìn)行全面客觀的評價(jià)。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.激勵(lì)措施：對于考核結(jié)果優(yōu)秀的