PAGE遺囑登記制度規(guī)范要求一、總則（一）目的為了規(guī)范遺囑登記行為，保障遺囑當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本規(guī)范要求。（二）適用范圍本規(guī)范適用于在本地區(qū)范圍內(nèi)開展遺囑登記業(yè)務(wù)的所有機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：遺囑登記活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，確保登記行為的合法性和有效性。2.公正公平原則：對(duì)待每一位遺囑登記申請(qǐng)人，秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒、不歧視，保障各方合法權(quán)益。3.保密原則：對(duì)遺囑登記過程中涉及的當(dāng)事人個(gè)人信息、遺囑內(nèi)容等予以嚴(yán)格保密，不得泄露。4.便民高效原則：優(yōu)化遺囑登記流程，提高服務(wù)質(zhì)量，為當(dāng)事人提供便捷、高效的登記服務(wù)。二、遺囑登記機(jī)構(gòu)（一）設(shè)立條件1.具有獨(dú)立的法人資格：能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，以自己的名義從事民事活動(dòng)。2.有固定的辦公場所：辦公場所應(yīng)具備安全、穩(wěn)定、便于開展業(yè)務(wù)的條件，能夠滿足遺囑登記工作的需要。3.配備專業(yè)的工作人員：包括熟悉遺囑登記業(yè)務(wù)的管理人員、登記員、檔案管理員等，工作人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。4.具備完善的管理制度：涵蓋業(yè)務(wù)流程管理、人員管理、檔案管理、財(cái)務(wù)管理等方面，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)營規(guī)范有序。5.有健全的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制：能夠有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)遺囑登記過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（二）審批程序1.申請(qǐng)：擬設(shè)立遺囑登記機(jī)構(gòu)的單位或個(gè)人，應(yīng)向當(dāng)?shù)孛裾块T或相關(guān)主管部門提交設(shè)立申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書、法人資格證明、辦公場所證明、人員配備情況說明、管理制度文本、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制說明等。2.受理：主管部門收到申請(qǐng)材料后，進(jìn)行形式審查，符合受理?xiàng)l件的予以受理，并出具受理通知書；不符合受理?xiàng)l件的，書面告知申請(qǐng)人不予受理的理由。3.審查：主管部門對(duì)受理的申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地考察和實(shí)質(zhì)審查，核實(shí)申請(qǐng)材料的真實(shí)性，評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)立條件是否具備。4.決定：經(jīng)審查合格的，主管部門作出批準(zhǔn)設(shè)立的決定，并頒發(fā)遺囑登記機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書；審查不合格的，作出不予批準(zhǔn)的決定，并書面說明理由。（三）變更與終止1.變更：遺囑登記機(jī)構(gòu)變更名稱、法定代表人、辦公場所等重大事項(xiàng)的，應(yīng)在變更前向主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可變更，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。2.終止：遺囑登記機(jī)構(gòu)因解散、破產(chǎn)等原因需要終止的，應(yīng)提前向主管部門提交終止申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行清算，并辦理注銷登記手續(xù)。在清算期間，仍應(yīng)履行遺囑登記職責(zé)，妥善處理已受理的遺囑登記業(yè)務(wù)。三、遺囑登記業(yè)務(wù)流程（一）申請(qǐng)1.申請(qǐng)人提交材料：遺囑登記申請(qǐng)人應(yīng)向遺囑登記機(jī)構(gòu)提交以下材料：遺囑登記申請(qǐng)表，申請(qǐng)表應(yīng)如實(shí)填寫申請(qǐng)人及遺囑受益人的基本信息、遺囑內(nèi)容、申請(qǐng)登記的事項(xiàng)等。申請(qǐng)人身份證明，包括居民身份證、戶口簿等有效身份證件。遺囑文本，遺囑應(yīng)符合《中華人民共和國民法典》關(guān)于遺囑形式的規(guī)定，如自書遺囑、代書遺囑、打印遺囑、錄音錄像遺囑、口頭遺囑、公證遺囑等，并由遺囑人簽名、注明日期。遺囑人精神狀況證明，可提供由具有資質(zhì)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的精神健康狀況診斷證明，以證明遺囑人在立遺囑時(shí)具有完全民事行為能力。其他相關(guān)證明材料，如遺囑涉及的財(cái)產(chǎn)證明、遺囑見證人身份證明等（根據(jù)遺囑具體情況而定）。2.材料初審：遺囑登記機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后，由登記員對(duì)材料進(jìn)行初審，檢查材料是否齊全、符合要求，填寫內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確。如材料不齊全或不符合要求，應(yīng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。（二）受理1.受理?xiàng)l件審核：初審合格后，登記員對(duì)申請(qǐng)是否符合受理?xiàng)l件進(jìn)行審核，包括申請(qǐng)人是否具有完全民事行為能力、遺囑形式是否合法、申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍等。2.受理決定：符合受理?xiàng)l件的，登記員出具受理通知書，注明受理日期，并將申請(qǐng)材料移送至業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)；不符合受理?xiàng)l件的，出具不予受理通知書，說明理由，并退還申請(qǐng)材料。（三）審查1.形式審查：對(duì)遺囑的形式要件進(jìn)行再次審查，核實(shí)遺囑的簽名、日期、見證人等是否符合法律規(guī)定，遺囑內(nèi)容是否清晰、完整，不存在歧義或違法違規(guī)內(nèi)容。2.實(shí)質(zhì)審查：核實(shí)遺囑人的身份和民事行為能力，通過與相關(guān)證明材料核對(duì)、實(shí)地走訪等方式，確認(rèn)遺囑人確系本人，且在立遺囑時(shí)具有完全民事行為能力。審查遺囑處分的財(cái)產(chǎn)情況，核實(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬是否清晰，是否存在爭議或其他權(quán)利受限情況。調(diào)查遺囑見證人的資格和見證過程，確保見證人符合法律規(guī)定的條件，見證行為真實(shí)、合法。3.詢問與記錄：必要時(shí)，登記員可對(duì)遺囑人及相關(guān)人員進(jìn)行詢問，并制作詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)如實(shí)記錄詢問內(nèi)容、回答情況及相關(guān)人員的簽名確認(rèn)，作為審查的參考依據(jù)。（四）登記1.信息錄入：審查通過后，登記員將遺囑登記相關(guān)信息錄入遺囑登記管理系統(tǒng)，包括申請(qǐng)人信息、遺囑內(nèi)容、審查情況等，確保信息準(zhǔn)確、完整。2.頒發(fā)登記證書：為遺囑登記申請(qǐng)人頒發(fā)遺囑登記證書，證書應(yīng)注明遺囑登記編號(hào)、登記日期、遺囑人姓名、遺囑主要內(nèi)容等信息。登記證書是遺囑登記的有效憑證，具有法律效力。（五）歸檔1.整理材料：將遺囑登記過程中形成的申請(qǐng)材料、審查材料、詢問筆錄、登記證書等相關(guān)資料進(jìn)行整理、分類，確保材料齊全、有序。2.檔案裝訂：按照檔案管理要求，將整理好的材料進(jìn)行裝訂，編制檔案目錄，便于查閱和管理。3.檔案存儲(chǔ)：將裝訂好的檔案存入專門的檔案庫房，按照檔案保管期限進(jìn)行分類存放，并建立檔案檢索系統(tǒng)，方便快速查找和調(diào)閱檔案。四、遺囑登記工作人員職責(zé)（一）管理人員職責(zé)1.制定和完善管理制度：根據(jù)行業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，制定遺囑登記業(yè)務(wù)流程、人員管理、檔案管理、財(cái)務(wù)管理等各項(xiàng)管理制度，并確保制度的有效執(zhí)行和不斷完善。2.組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)：定期組織工作人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，使其熟悉遺囑登記相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。3.監(jiān)督業(yè)務(wù)開展：對(duì)遺囑登記業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。4.協(xié)調(diào)外部關(guān)系：與民政部門、司法機(jī)關(guān)、公證機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門保持良好的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策法規(guī)變化，爭取外部支持，推動(dòng)遺囑登記工作順利開展。（二）登記員職責(zé)1.接待申請(qǐng)人：熱情接待遺囑登記申請(qǐng)人，解答申請(qǐng)人關(guān)于遺囑登記的疑問，指導(dǎo)申請(qǐng)人填寫申請(qǐng)表格和提交申請(qǐng)材料。2.初審申請(qǐng)材料：對(duì)申請(qǐng)人提交的遺囑登記申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，檢查材料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。3.辦理登記業(yè)務(wù)：根據(jù)受理和審查結(jié)果，按照規(guī)定的程序?yàn)榉蠗l件的遺囑辦理登記手續(xù)，包括信息錄入、頒發(fā)登記證書等工作，確保登記過程準(zhǔn)確、規(guī)范、高效。4.記錄和整理業(yè)務(wù)資料：認(rèn)真記錄遺囑登記過程中的各種信息和資料，如詢問筆錄、審查意見等，并及時(shí)整理歸檔，保證業(yè)務(wù)資料的完整性和可追溯性。（三）檔案管理員職責(zé)1.檔案收集與整理：負(fù)責(zé)收集遺囑登記業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的各類檔案資料，按照檔案管理要求進(jìn)行分類、整理、裝訂，確保檔案資料的齊全、完整。2.檔案存儲(chǔ)與保管：將整理好的檔案妥善存入檔案庫房，做好檔案的防潮、防蟲、防火、防盜等保管工作，定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案安全。3.檔案檢索與利用：建立檔案檢索系統(tǒng)，方便快速查找和調(diào)閱檔案資料。按照規(guī)定為有權(quán)查閱檔案的人員提供檔案查閱服務(wù)，并做好查閱登記工作。4.檔案銷毀管理：按照檔案保管期限的規(guī)定，對(duì)已過保管期限且無保存價(jià)值的檔案進(jìn)行鑒定和銷毀處理，嚴(yán)格履行檔案銷毀審批手續(xù)，確保檔案銷毀過程合法、合規(guī)。五、遺囑登記檔案管理（一）檔案分類遺囑登記檔案分為遺囑人檔案和業(yè)務(wù)綜合檔案。遺囑人檔案以遺囑人為單位，每份遺囑單獨(dú)成冊(cè)；業(yè)務(wù)綜合檔案包括機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止相關(guān)材料，以及業(yè)務(wù)辦理過程中形成的各類匯總報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料等。（二）檔案保管期限1.遺囑人檔案：自遺囑登記之日起，保管期限為[X]年。保管期限屆滿后，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并報(bào)主管部門備案，可進(jìn)行銷毀處理。2.業(yè)務(wù)綜合檔案：長期保存，作為機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的歷史記錄和重要資料。（三）檔案查閱與利用1.查閱權(quán)限：遺囑登記檔案原則上僅供遺囑登記機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作人員查閱，用于業(yè)務(wù)研究、質(zhì)量檢查、糾紛處理等工作需要。因司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)需要查閱檔案的，應(yīng)按照相關(guān)法律程序辦理查閱手續(xù)。遺囑繼承人、受遺贈(zèng)人等利害關(guān)系人如需查閱遺囑檔案，應(yīng)提交遺囑登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證明材料，并經(jīng)遺囑登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可查閱。2.查閱程序：查閱人應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等信息，經(jīng)批準(zhǔn)后，由檔案管理員陪同查閱，并做好查閱記錄。查閱過程中，查閱人不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案內(nèi)容，如需復(fù)制檔案，應(yīng)按照規(guī)定辦理復(fù)制手續(xù)。（四）檔案保密1.保密措施：遺囑登記機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的檔案保密制度，對(duì)檔案管理人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高保密意識(shí)。檔案庫房應(yīng)設(shè)置必要的保密設(shè)施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等，確保檔案存放安全。檔案管理人員在工作中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容及相關(guān)信息。2.責(zé)任追究：對(duì)違反檔案保密規(guī)定，泄露檔案內(nèi)容的工作人員，應(yīng)依法依規(guī)追究其責(zé)任；給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.定期自查：遺囑登記機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)自身業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行自查，檢查業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范、工作人員是否依法履職、檔案管理是否符合要求等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改。2.內(nèi)部審計(jì)：機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)營合法合規(guī)、財(cái)務(wù)狀況真實(shí)透明。（二）外部監(jiān)督1.主管部門監(jiān)督：民政部門或相關(guān)主管部門應(yīng)定期對(duì)遺囑登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查機(jī)構(gòu)設(shè)立條件是否符合要求、業(yè)務(wù)開展是否規(guī)范、管理制度是否健全等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)責(zé)令整改。2.社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)遺囑登記機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)電話、郵箱等舉報(bào)渠道，對(duì)公眾舉報(bào)的問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開。（三）檢查結(jié)果處理1.整改要求：對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，主管部門應(yīng)向遺囑登記機(jī)構(gòu)下達(dá)整改通知書，明確整改內(nèi)容、整改期限和整改要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)按