PAGE案件盯辦制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強公司案件管理，確保案件辦理過程的規(guī)范化、高效化，提高案件辦理質量，維護公司合法權益，特制定本案件盯辦制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及各類法律糾紛、違規(guī)違紀調查、重大業(yè)務風險處置等案件的盯辦工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部規(guī)章制度開展案件盯辦工作。2.責任明確原則：明確各層級、各崗位在案件盯辦中的職責，確保責任落實到人。3.全程跟蹤原則：對案件辦理的各個環(huán)節(jié)進行全面、持續(xù)跟蹤，及時掌握進展情況。4.保密原則：嚴格保守案件相關信息，防止信息泄露對公司造成不利影響。二、案件盯辦職責分工（一）案件主辦部門1.負責案件的初始受理、調查取證、提出處理建議等工作。2.確定案件盯辦責任人，明確其具體職責和工作要求。3.按照規(guī)定的時間節(jié)點和工作流程，推進案件辦理工作，并及時向相關領導和部門匯報進展情況。（二）案件盯辦責任人1.全面負責所盯辦案件的具體執(zhí)行工作，確保各項任務按時完成。2.協(xié)調各方資源，與相關部門、人員保持密切溝通，及時解決案件辦理過程中出現的問題。3.對案件辦理情況進行詳細記錄，定期整理和分析案件進展，形成工作報告。4.嚴格遵守保密規(guī)定，妥善保管案件相關資料。（三）監(jiān)督部門1.對案件盯辦工作進行全程監(jiān)督，檢查工作是否符合制度規(guī)范和程序要求。2.對案件辦理過程中的重大事項進行審核，提出意見和建議。3.對案件盯辦責任人的工作表現進行評估，對違規(guī)行為進行責任追究。（四）其他相關部門根據案件辦理需要，配合主辦部門和盯辦責任人開展工作，提供必要的支持和協(xié)助。三、案件盯辦流程（一）案件受理1.主辦部門收到案件線索后，應進行初步審查，判斷是否屬于本部門職責范圍以及是否符合立案條件。2.對于符合立案條件的案件，填寫《案件立案申請表》，詳細說明案件基本情況、立案理由、擬采取的措施等，報經部門負責人審核后，提交公司分管領導審批。3.經審批同意立案的案件，主辦部門應確定案件盯辦責任人，并啟動案件辦理工作。（二）調查取證1.盯辦責任人根據案件性質和特點，制定詳細的調查取證計劃，明確調查方向、方法和步驟。2.通過查閱文件資料、詢問相關人員、實地走訪、技術鑒定等方式，全面收集與案件有關的證據材料。3.在調查取證過程中，應嚴格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，確保證據的合法性、真實性和關聯(lián)性。4.對取得的證據進行分類整理、編號歸檔，建立證據臺賬，以備后續(xù)查閱和使用。（三）案件分析與討論1.盯辦責任人定期對調查取得的證據進行分析，梳理案件事實，明確爭議焦點和關鍵問題。2.組織主辦部門內部人員以及相關專家進行案件討論，充分聽取各方意見和建議，對案件處理思路和策略進行深入研究。3.根據討論結果，制定或調整案件辦理方案，明確下一步工作重點和措施。（四）溝通協(xié)調1.盯辦責任人在案件辦理過程中，應與涉案各方保持密切溝通，及時了解對方的態(tài)度和訴求，積極尋求協(xié)商解決問題的途徑。2.對于需要與外部機構（如司法機關、監(jiān)管部門等）溝通協(xié)調的事項，按照公司相關規(guī)定辦理審批手續(xù)后，安排專人負責對接，確保溝通順暢、信息準確傳達。3.及時向公司內部相關部門通報案件進展情況，協(xié)調各方資源，共同推進案件辦理工作。（五）處理建議提出1.盯辦責任人根據案件調查情況和分析討論結果，結合法律法規(guī)和公司實際，提出具體的處理建議。2.處理建議應包括對案件事實的認定、適用的法律法規(guī)依據、擬采取的處理措施（如和解、訴訟、行政處罰等）以及預期效果等內容。3.將處理建議提交主辦部門負責人審核，經審核同意后，報公司分管領導審批。（六）處理決定執(zhí)行1.根據公司分管領導審批的處理決定，主辦部門負責組織實施具體的處理措施。2.盯辦責任人跟蹤處理決定的執(zhí)行情況，確保各項措施得到有效落實。3.對于執(zhí)行過程中出現的問題或變化，及時向主辦部門負責人和公司分管領導領導匯報，并提出相應的解決方案。（七）案件結案1.案件處理完畢后，盯辦責任人對案件辦理情況進行全面總結，整理相關文件資料，形成《案件結案報告》。2.《案件結案報告》應包括案件基本情況、辦理過程、處理結果、經驗教訓等內容。3.將《案件結案報告》提交主辦部門負責人審核，經審核通過后，報公司分管領導審批結案。4.對已結案的案件資料進行歸檔保存，以備后續(xù)查閱和追溯。四、案件盯辦工作要求（一）工作記錄與報告1.盯辦責任人應建立詳細的案件工作記錄，如實記錄案件辦理過程中的各項活動、重要事件、溝通情況等。2.按照規(guī)定的時間節(jié)點向主辦部門負責人和公司分管領導提交案件進展報告，報告內容應簡潔明了、重點突出，包括案件當前狀態(tài)、已完成的工作、存在的問題及下一步工作計劃等。3.在案件辦理過程中，遇有重大事項或突發(fā)事件，應及時向相關領導匯報，并隨時更新案件進展報告。（二）保密管理1.參與案件盯辦工作的所有人員應嚴格遵守保密制度，對案件涉及的商業(yè)秘密、個人隱私、內部信息等予以保密。2.未經公司批準，不得向任何無關人員透露案件相關信息。3.妥善保管案件相關資料，防止資料丟失、泄露或被篡改。在案件辦理結束后，按照公司規(guī)定進行歸檔或銷毀處理。（三）廉潔自律1.案件盯辦人員應嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受涉案方的賄賂、宴請或其他不正當利益。2.在案件辦理過程中，秉持公正、公平、公開的原則，依法依規(guī)履行職責，不得利用職務之便謀取私利。3.對違反廉潔自律規(guī)定的行為，將依法依規(guī)追究相關人員的責任。（四）檔案管理1.建立健全案件檔案管理制度，對案件辦理過程中形成的各類文件、資料、證據等進行分類整理、編號歸檔。2.案件檔案應包括立案申請表、調查取證材料、案件分析討論記錄、處理建議、處理決定、執(zhí)行情況記錄、結案報告等內容。3.明確案件檔案的保管期限和查閱權限，確保檔案的完整性和安全性，便于后續(xù)查閱和追溯。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督部門定期對案件盯辦工作進行檢查，重點檢查工作流程執(zhí)行情況、工作記錄完整性、保密措施落實情況等。2.對發(fā)現的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。3.不定期對案件辦理情況進行抽查，確保案件盯辦工作規(guī)范、有序進行。（二）考核評價1.建立案件盯辦工作考核評價機制，對案件主辦部門、盯辦責任人以及相關配合部門的工作進行考核評價。2.考核評價指標包括案件辦理質量、辦理效率、工作紀律、保密工作等方面。3.根據考核評價結果，對表現優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對存在問題的部門和個人進行批評教育，并責令限期整改。對因工作失誤或違規(guī)