PAGE煙草外包制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范煙草外包業(yè)務管理，確保外包活動符合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，保障煙草生產經營活動的順利進行，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及煙草外包的所有業(yè)務活動，包括但不限于煙草種植、加工、物流配送等環(huán)節(jié)的外包服務。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、煙草行業(yè)相關標準及政策要求。2.質量保障原則：確保外包服務的質量，滿足煙草生產經營對產品質量、服務水平的要求。3.風險可控原則：對外包業(yè)務過程中的各類風險進行有效識別、評估和控制，保障公司利益。4.公平公正原則：在選擇外包商、簽訂合同及執(zhí)行過程中，遵循公平公正原則，維護雙方合法權益。二、外包業(yè)務分類與定義（一）煙草種植外包指公司將部分或全部煙草種植工作委托給外部專業(yè)種植戶或種植企業(yè)，由其按照公司要求進行煙草種植活動。（二）煙草加工外包公司將煙草加工環(huán)節(jié)中的部分工序或全部加工業(yè)務委托給具備相應資質和能力的外部加工企業(yè)進行生產。（三）煙草物流配送外包把煙草產品的倉儲、運輸、配送等物流環(huán)節(jié)委托給專業(yè)的物流企業(yè)負責，確保煙草產品安全、及時送達目的地。三、外包商選擇與管理（一）外包商資質要求1.合法經營：外包商必須具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照，經營范圍涵蓋所承接的外包業(yè)務領域。2.行業(yè)資質：根據(jù)不同外包業(yè)務類型，具備相應的行業(yè)資質證書，如煙草種植需有相關種植許可資質，煙草加工需具備煙草制品生產企業(yè)許可證等。3.信譽良好：在以往經營活動中無重大違法違規(guī)記錄，商業(yè)信譽良好，無拖欠貨款、合同違約等不良行為。4.專業(yè)能力：擁有與外包業(yè)務相匹配的專業(yè)技術人員、設備設施及管理團隊，具備完成外包任務的能力。（二）選擇流程1.需求評估：各業(yè)務部門根據(jù)實際工作需求，對外包業(yè)務進行詳細評估，明確外包業(yè)務的范圍、質量標準、時間要求等關鍵要素。2.供應商搜索：通過多種渠道收集潛在外包商信息，如行業(yè)網站、供應商推薦、招標平臺等，建立外包商候選名單。3.資質審查：對候選外包商進行資質審查，核實其是否滿足資質要求，審查內容包括營業(yè)執(zhí)照、資質證書、業(yè)績證明、信譽記錄等。4.實地考察：組織相關人員對通過資質審查的外包商進行實地考察，了解其生產經營狀況、管理水平、人員素質、設備設施等情況，形成考察報告。5.綜合評估：根據(jù)考察報告及其他相關資料，對候選外包商進行綜合評估，評估內容包括業(yè)務能力、價格水平、服務質量、合作意愿等，確定最終入選的外包商。6.合同簽訂：與選定的外包商簽訂詳細的外包合同，明確雙方權利義務、服務內容、質量標準、價格條款、付款方式、違約責任等重要事項。（三）外包商管理1.定期溝通：建立與外包商定期溝通機制，業(yè)務部門負責人每月至少與外包商溝通一次，及時了解外包業(yè)務進展情況，協(xié)調解決存在的問題。2.培訓指導：根據(jù)外包業(yè)務需求，為外包商提供必要的培訓和指導，幫助其提高業(yè)務水平，確保外包服務符合公司要求。3.監(jiān)督考核：制定外包商監(jiān)督考核辦法，定期對外包商的服務質量、工作進度、成本控制等方面進行監(jiān)督考核，考核結果與外包費用支付、合作續(xù)約等掛鉤。4.檔案管理：建立外包商檔案，記錄外包商的基本信息、資質審查情況、實地考察報告、合同簽訂及執(zhí)行情況、考核結果等內容，以便隨時查閱和管理。四、外包業(yè)務合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法律事務部門或相關業(yè)務部門根據(jù)外包業(yè)務實際情況起草合同文本，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、權利義務對等。2.審核會簽：合同文本起草完成后，提交公司內部相關部門進行審核會簽，審核內容包括法律合規(guī)性、業(yè)務合理性、風險防控等方面，各部門提出審核意見，經修改完善后報公司領導審批。3.簽訂蓋章：經公司領導審批通過的合同，由雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章后生效。（二）合同執(zhí)行1.雙方責任履行：外包商和公司應按照合同約定全面履行各自責任義務，確保外包業(yè)務順利進行。2.變更管理：如因客觀原因需要變更合同內容，雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議，明確變更事項及對雙方權利義務的影響。3.糾紛處理：在合同執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭議解決方式進行處理，如申請仲裁或提起訴訟。（三）合同終止1.正常終止：合同期滿且雙方不再續(xù)約，或合同約定的終止條件達成時，合同自然終止。2.提前終止：如一方嚴重違反合同約定，另一方有權提前解除合同，并要求違約方承擔相應違約責任；因不可抗力等不可預見、不可避免的原因導致合同無法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商提前終止合同。3.終止清算：合同終止后，雙方應按照合同約定進行清算，結清款項、清理資產及相關業(yè)務交接等工作，并辦理合同終止手續(xù)。五、外包業(yè)務質量控制（一）質量標準制定1.明確質量要求：根據(jù)煙草行業(yè)相關標準及公司自身生產經營需求，針對不同外包業(yè)務類型制定詳細的質量標準，包括產品質量標準、服務質量標準等。2.標準細化：將質量標準進一步細化為可操作的具體指標和檢驗方法，確保外包商能夠準確理解和執(zhí)行。（二）質量監(jiān)督檢查1.日常監(jiān)督：業(yè)務部門安排專人對外包業(yè)務進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正質量問題，記錄監(jiān)督檢查情況。2.定期抽檢：質量控制部門定期對外包產品或服務進行抽檢，按照質量標準進行檢驗檢測，確保外包業(yè)務質量符合要求。3.不合格處理：對抽檢或日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格產品或服務，及時通知外包商進行整改，整改完成后進行復查，直至達到質量標準要求。如外包商多次出現(xiàn)不合格情況，公司有權采取相應措施，如扣減外包費用、暫停合作、解除合同等。（三）質量改進1.數(shù)據(jù)分析：定期對外包業(yè)務質量數(shù)據(jù)進行分析，總結質量問題產生的原因和規(guī)律，為質量改進提供依據(jù)。2.改進措施：針對分析出的質量問題，組織外包商共同制定改進措施，明確責任人和時間節(jié)點，跟蹤改進措施的執(zhí)行情況，確保質量問題得到有效解決。3.持續(xù)優(yōu)化：通過質量改進活動，不斷優(yōu)化外包業(yè)務流程和質量控制方法，持續(xù)提高外包業(yè)務質量水平。六、外包業(yè)務安全管理（一）安全責任界定1.公司責任：公司負責制定外包業(yè)務安全管理制度，明確安全管理要求，對外包業(yè)務安全工作進行監(jiān)督指導，提供必要的安全培訓和資源支持。2.外包商責任：外包商是外包業(yè)務安全管理的直接責任主體，應建立健全安全管理制度，落實安全管理措施，確保外包業(yè)務活動安全進行。（二）安全培訓教育1.入職培訓：外包商新入職人員必須接受公司組織的安全培訓教育，培訓內容包括煙草行業(yè)安全法規(guī)、公司安全管理制度、外包業(yè)務安全操作規(guī)程等，經考試合格后方可上崗。2.定期培訓：公司定期組織對外包商人員進行安全培訓教育，培訓內容根據(jù)實際情況適時更新，提高外包商人員安全意識和操作技能。3.專項培訓：針對外包業(yè)務中的特殊作業(yè)、危險區(qū)域等，組織專項安全培訓，確保外包商人員熟悉相關安全要求和應急處置措施。（三）安全檢查與隱患排查1.日常檢查：外包商應每日進行安全自查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，并做好檢查記錄。2.定期檢查：公司安全管理部門定期對外包業(yè)務現(xiàn)場進行安全檢查，檢查內容包括安全制度執(zhí)行情況、設備設施運行狀況、人員操作規(guī)范等，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患下達整改通知書，要求外包商限期整改。3.隱患排查治理：建立安全隱患排查治理臺賬，對安全隱患進行登記、分析、評估，制定切實可行的治理措施，明確治理責任人、治理期限，確保安全隱患得到及時有效治理。對重大安全隱患，實行掛牌督辦制度，跟蹤整改情況，直至隱患消除。（四）應急管理1.應急預案制定：外包商應根據(jù)外包業(yè)務特點和實際情況，制定完善的應急預案，包括火災、爆炸、泄漏、自然災害等事故的應急處置預案，并報公司備案。2.應急演練：公司和外包商定期組織應急演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高應急處置能力。演練結束后，對演練效果進行評估總結，針對存在的問題及時修訂應急預案。3.應急處置：發(fā)生安全事故時，外包商應立即啟動應急預案進行應急處置，并及時報告公司。公司應按照事故應急預案組織救援，配合相關部門進行事故調查處理，做好事故善后工作。七、外包業(yè)務成本管理（一）成本預算編制1.業(yè)務成本分析：各業(yè)務部門在開展外包業(yè)務前，對業(yè)務成本進行詳細分析，包括人工成本、原材料成本、設備設施成本、運輸成本、管理成本等，確定成本構成要素和預計金額。2.預算編制：根據(jù)業(yè)務成本分析結果，編制外包業(yè)務成本預算，明確各項成本的預算指標和控制范圍，報公司財務部門審核。3.審核調整：公司財務部門對成本預算進行審核，結合公司整體財務狀況和經營目標，提出審核意見，經業(yè)務部門修改完善后確定最終成本預算。（二）成本控制措施1.合同定價：在與外包商簽訂合同前，通過市場調研、成本核算等方式，合理確定外包業(yè)務價格，確保價格既符合市場行情又能保證公司成本控制目標的實現(xiàn)。2.過程監(jiān)控：業(yè)務部門和財務部門對外包業(yè)務成本進行實時監(jiān)控，定期對比實際成本與預算成本，分析成本偏差原因，及時采取措施進行調整。3.成本核算與分析：每月對外包業(yè)務成本進行核算，編制成本報表，分析成本變動趨勢和影響因素，為成本控制決策提供依據(jù)。根據(jù)成本分析結果，提出成本控制改進建議，優(yōu)化外包業(yè)務流程和資源配置，降低成本支出。（三）成本結算與支付1.結算依據(jù)：根據(jù)外包合同約定和實際完成的工作量、質量標準等，確定成本結算金額。結算時應提供詳細的結算清單和相關證明材料，經公司