ICS03.080.01

CCSA12

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCPITCSCXXXX—XXXX

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求

Competencyrequirementsformanagementsysteminternalauditor

(征求意見稿)

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會商業(yè)行業(yè)委員會發(fā)布

T/CCPITCSCXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些部分可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由××××提出。

本文件由××××歸口。

本文件起草單位：

本文件主要起草人：

II

T/CCPITCSCXXXX—XXXX

引言

按照ISO認(rèn)證規(guī)范的要求，企業(yè)工作實行內(nèi)部審核管理制度。內(nèi)審員作為企業(yè)內(nèi)部工作執(zhí)行的審核

人員,除了對認(rèn)證企業(yè)內(nèi)部管理要求熟悉,對如何運(yùn)用各項國際標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)所有工作流程也需要掌握。內(nèi)審

員通過提高自身能力獲得自我發(fā)展，也是對服務(wù)企業(yè)信譽(yù)的保障。企業(yè)通過識別內(nèi)審員管理的水平來保

障企業(yè)的管理需求能夠得到滿足。

本文件旨在通過明確內(nèi)審員在ISO國際標(biāo)準(zhǔn)實踐應(yīng)用中，促進(jìn)建立貿(mào)易基礎(chǔ)合作基礎(chǔ)過程中，對其

能力等級進(jìn)行的要求。幫助企業(yè)和內(nèi)審員建立相互信任和確認(rèn)的渠道，同時為從事內(nèi)審核員培訓(xùn)或人員

認(rèn)證的組織提供幫助。

III

T/CCPITCSCXXXX—XXXX

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求

1范圍

本文件規(guī)定了管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求的職業(yè)等級劃分依據(jù)、基本要求、學(xué)歷及工作經(jīng)驗

要求、能力要求。

本文件適用于管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)的能力培訓(xùn)和評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

ISO9001Qualitymanagementsystems--Requirements

ISO14001Environmentalmanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse-Third

edition

ISO45001Occupationalhealthandsafetymanagementsystems--Requirementswithguidance

foruse

3術(shù)語和定義

GB/T19011-2021界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

審核audit

為獲得客觀證據(jù)(3.8)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則（3.7)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、

獨立的并形成文件的過程。

注1：內(nèi)部審核，有時稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行。

注2：通常，外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方，如顧客或由其他人員以相關(guān)方

的名義進(jìn)行。第三方審核由獨立的審核組織進(jìn)行，如提供合格認(rèn)證/注冊的組織或政府機(jī)構(gòu)。

[來源：GB/T19011-2021,3.1]

3.2

審核方案auditprogramme

針對特定時間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組(一次或多次）審核(3J)安排。

[來源：GB/T19011-2021,3.4]

3.3

審核范圍auditscope

審核(3.1)的內(nèi)容和界限。

注1：審核范圍通常包括對實際和虛擬位置、職能、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。

注2：虛擬位置是指組織執(zhí)行工作或提供服務(wù)所使用的在線環(huán)境，該在線環(huán)境允許無論實際位置如何的個人執(zhí)行過

程。

[來源：GB/T19011-2021,3.5]

3.4

審核計劃auditplan

對審核(3.1)活動和安排的描述。

[來源：GB/T19011-2021,3.6]

3.5

審核準(zhǔn)則auditcriteria

1

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用于與客觀證據(jù)(3.8)進(jìn)行比較的一組要求（3.23)。

注1：如果審核準(zhǔn)則是法定的（包括法律或法規(guī)的）要求，則審核發(fā)現(xiàn)（3.10)中經(jīng)常使用“合規(guī)”或“不合規(guī)”這

兩個詞。

注2：要求可以包括方針、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、法定要求、合同義務(wù)等。

[來源：GB/T19011-2021,3.7]

3.6

客觀證據(jù)objectiveevidence

支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)。

注1：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他方法獲得。

注2：通常，用于審核(3.1)目的的客觀證據(jù)，是由與審核準(zhǔn)則（3.7)相關(guān)的記錄、事實陳述或其他信息所組成并可

驗證。

[來源：GB/T19011-2021,3.8]

3.7

審核證據(jù)auditevidence

與審核準(zhǔn)則（3.7)有關(guān)并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。

[來源：GB/T19011-2021,3.9]

3.8

審核發(fā)現(xiàn)auditfindings

將收集的審核證據(jù)(3.9)對照審核準(zhǔn)則（3.7)進(jìn)行評價的結(jié)果。

注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合(3.20)或不符合(3.21)。

注2：審核發(fā)現(xiàn)可導(dǎo)致識別風(fēng)險、改進(jìn)機(jī)會或記錄良好實踐。

注3：如果審核準(zhǔn)則選自法律要求或法規(guī)要求，審核發(fā)現(xiàn)被稱為合規(guī)或不合規(guī)。

[來源：GB/T19011-2021,3.10]

3.9

審核結(jié)論auditconclusion

考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.10)后得出的審核(3.1)結(jié)果。

[來源：GB/T19011-2021,3.11]

3.10

審核委托方auditclient

要求審核(3.1)的組織或個人。

注：在內(nèi)部審核的情況下，審核委托方也可以是受審核方（3.13)或?qū)徍朔桨腹芾砣藛T。外部審核的要求可以來自

監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合同方或潛在客戶或現(xiàn)有客戶等來源。

[來源：GB/T19011-2021,3.12]

3.11

受審核方auditee

被審核的組織或組織的一部分。

[來源：GB/T19011-2021,3.13]

3.12

審核組auditteam

實施審核(3.1)的一名或多名人員，需要時，由技術(shù)專家(3.16)提供支持。

注1：審核組(3.14)中的一名審核員（3.15)被指定作為審核組長。

注2：審核組可包括實習(xí)審核員。

[來源：GB/T19011-2021,3.14]

3.13

審核員auditor

實施審核(3.1)的人員。

[來源：GB/T19011-2021,3.15]

3.14

技術(shù)專家technicalexpert

2

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(審核)向?qū)徍私M(3.14)提供特定知識或?qū)I(yè)技術(shù)的人員。

注1：特定知識或?qū)I(yè)技術(shù)是指與受審核的組織、活動、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、專業(yè)領(lǐng)域，或語言或文化有關(guān)的知識

或技術(shù)。

注2：對審核組(3.14)而言，技術(shù)專家不作為審核員（3.15)。

[GB/T19011-2021,3.16]

3.15

管理體系managementsystem

組織建立方針和目標(biāo)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的過程(3.24).的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。

注1：管理體系可以針對單一的領(lǐng)域或幾個領(lǐng)域，例如質(zhì)量管理、財務(wù)管理或環(huán)境管理。

注2：管理體系要素規(guī)定了組織的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃、運(yùn)行、方針、慣例、規(guī)則、理念、目標(biāo)，以及實現(xiàn)這

些目標(biāo)的過程。

注3：管理體系的范圍可能包括整個組織，組織中可被明確識別的職能或可被明確識別的部門，以及跨組織的單一

職能或多個職能。

[來源：GB/T19011-2021,3.18]

3.16

風(fēng)險risk

不確定性的影響。

注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負(fù)面的。

注2：不確定性是一種對某個事件，或是事件的局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識方面的信息的情形。

注3：通常，風(fēng)險是通過有關(guān)可能事件（GB/T23694—2013中的定義，4.5.1.3)和后果（GB/T23694—2013中的定

義，4.6.1.3)或兩者的組合來描述其特性的。

注4：通常，風(fēng)險是以某個事件的后果（包括情況的變化）及其發(fā)生的可能性（GB/T23694—2013中的定義，4.6.1.1)

的組合來表述的。

[來源：GB/T19011-2021,3.19]

3.17

合格conformity

符合

滿足要求（3.22)。

[來源：GB/T19011-2021,3.20]

3.18

不合格nonconformity

不符合

未滿足要求（3.22)。

[來源：GB/T19011-2021,3.21]

3.19

能力competence

應(yīng)用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。

[來源：GB/T19011-2021,3.22]

3.20

要求requirement

明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。

注：“通常隱含”是指組織和相關(guān)方的慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。注2:規(guī)定要求是經(jīng)

明示的要求，如：在成文信息中闡明。

[來源：GB/T19011-2021,3.23]

3.21

過程process

利用輸人實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動。

[來源：GB/T19011-2021,3.24]

3.22

績效performance

3

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可測量的結(jié)果。

注1：績效可能涉及定量的或定性的結(jié)果。

注2：績效可能涉及活動、過程(3.24)、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或組織的管理。

[來源：GB/T19011-2021,3.25]

3.23

有效性effectiveness

完成策劃的活動并得到策劃成果的程度。

[來源：GB/T19011-2021,3.26]

4等級劃分與依據(jù)

4.1等級劃分

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)從低到高依次劃分為三個等級：初級、中級、高級。

4.2劃分依據(jù)

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)等級劃分以基礎(chǔ)知識、學(xué)歷、工作經(jīng)驗和職業(yè)能力為依據(jù)。

5基本要求

5.1職業(yè)道德要求

5.1.1遵守法律法規(guī)，做到誠實正直、公正表達(dá)、實事求是、真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。

5.1.2具備良好的職業(yè)基礎(chǔ)，忠于職守，審慎使用和保護(hù)在履職過程中獲得的信息，不為個人利益不

適當(dāng)?shù)幕驌p害組織的利益。

5.1.3堅守職業(yè)道德底線，公正無私、實事求是、準(zhǔn)確地進(jìn)行報告，只承擔(dān)有能力去做的審核活動。

5.1.4以不偏不倚的態(tài)度從事工作，即對待所有事務(wù)保持公正和無偏見。

5.1.5具有職業(yè)理想、敬業(yè)精神，熱愛本職工作，有責(zé)任心，做出合理的判斷，在審核時，對可能影

響其判斷的任何因素保持警覺。

5.2基本素質(zhì)要求

5.2.1具備優(yōu)秀的判斷能力，能在審核工作中盡職、盡責(zé)、準(zhǔn)確地進(jìn)行綜合判斷。

5.2.2具有較高的保密原則，能夠保障審核委托方和受審核方的信息安全。

5.2.3具備較強(qiáng)的原則性，能夠保證審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性。

5.2.4具備得當(dāng)?shù)膶徍朔桨福茉谙到y(tǒng)的審核過程中得出可信和可重現(xiàn)的審核結(jié)論。

5.2.5具備應(yīng)對風(fēng)險的方法，能在審核中考慮受審核方的風(fēng)險和機(jī)遇。

5.2.6具備良好的溝通能力，應(yīng)言語、行為、舉止得當(dāng)。

5.2.7具備獨立思考的能力，在整個審核過程應(yīng)保持客觀并消除偏見。

5.2.8能夠去偽存真看待受審核方的問題。

5.3基礎(chǔ)知識要求

5.3.1掌握管理學(xué)、計量管理、供應(yīng)商質(zhì)量管理、服務(wù)質(zhì)量管理知識，能夠獨立開展內(nèi)審管理工作。

5.3.2掌握質(zhì)量管理體系、質(zhì)量認(rèn)證、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、質(zhì)量分析與改進(jìn)、質(zhì)量信息系統(tǒng)，能夠識別企業(yè)

管理信息。

5.3.3掌握運(yùn)籌學(xué)與系統(tǒng)工程、標(biāo)準(zhǔn)化工程、可靠性工程知識，能夠統(tǒng)籌內(nèi)審工作。

5.3.4掌握統(tǒng)計質(zhì)量控制、測量系統(tǒng)分析、機(jī)電產(chǎn)品質(zhì)量檢驗、試驗設(shè)計等與特殊領(lǐng)域的相關(guān)知識。

6學(xué)歷及工作經(jīng)驗要求

6.1初級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)

4

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學(xué)歷及工作經(jīng)驗應(yīng)滿足列項中的一項要求：

——具有本科及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），了解管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識，滿足

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基本素質(zhì)要求，從事內(nèi)審員工作1年（含）以上，并通過考核；

——具有專科及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），參加管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)32

課時（含）以上，管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)實務(wù)培訓(xùn)16課時（含）以上，并通過考核。

6.2中級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)

學(xué)歷及工作經(jīng)驗應(yīng)滿足列項中的一項要求：

——具有本科及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），熟悉管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識，滿足

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基本素質(zhì)要求，從事內(nèi)審員工作3年（含）以上，并通過考核；

——具有碩士及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），熟悉管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識，滿足

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基本素質(zhì)要求，從事內(nèi)審員工作1年（含）以上，并通過考核；

——具有?？萍埃ê┮陨蠈W(xué)歷（或同等學(xué)歷），參加管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)96

課時（含）以上，管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)實務(wù)培訓(xùn)54課時（含）以上，并通過考核。

——取得管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)初級專業(yè)證書，從事內(nèi)審員工作1年（含）以上，通過持續(xù)更

新基礎(chǔ)知識培訓(xùn)32課時（含）以上，實務(wù)培訓(xùn)16課時（含）以上，并通過考核。

6.3高級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)

學(xué)歷及工作經(jīng)驗應(yīng)滿足列項中的一項要求：

——具有本科及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），掌握管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識，滿足

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基本素質(zhì)要求，從事內(nèi)審員工作5年（含）以上，并通過考核；

——具有碩士及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），熟悉管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識，滿足

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基本素質(zhì)要求，從事內(nèi)審員工作3年（含）以上，并通過考核；

——具有博士及（含）以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），熟悉管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識，滿足

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基本素質(zhì)要求，從事內(nèi)審員工作1年（含）以上，并通過考核；

——具有?？萍埃ê┮陨蠈W(xué)歷（或同等學(xué)歷），參加管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)160

課時（含）以上，管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)實務(wù)培訓(xùn)86課時（含）以上，并通過考核。

——取得管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)中級專業(yè)證書，從事內(nèi)審員工作1年（含）以上，通過持續(xù)更

新基礎(chǔ)知識培訓(xùn)32課時（含）以上，實務(wù)培訓(xùn)16課時（含）以上，并通過考核。

7職業(yè)能力要求

7.1原則/概述

管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)分為三個等級：初級、中級、高級，三個級別依次遞進(jìn)，高級別涵蓋低級

別能力要求。

7.2初級

初級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求，符合表1規(guī)定的要求。

表1初級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求

階段能力要求

1、掌握ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和ISO45001職業(yè)健康管理體系

等相應(yīng)從事審核領(lǐng)域的管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求；

2、能夠了解組織及其環(huán)境，識別與審核有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇的類型，評估可能影響審核發(fā)

（一）審核前準(zhǔn)備現(xiàn)和審核結(jié)論可靠性的因素；

3、能夠理解組織的類型、治理、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和相關(guān)方的需求和期望，選擇合理的

方式方法工作進(jìn)行有效地策劃和組織；

4、能夠明確領(lǐng)導(dǎo)的作用對組織承諾、方針、崗位職責(zé)權(quán)限的重要性，做的有效匯報并邀

5

T/CCPITCSCXXXX—XXXX

請領(lǐng)導(dǎo)共同參與策劃；

5、理解管理體系過程之間的關(guān)系和相互作用，多個標(biāo)準(zhǔn)或引用文件的重要性和優(yōu)先級，

標(biāo)準(zhǔn)或引用文件在不同審核情形下的應(yīng)用；

6、能夠驗證所收集信息的相關(guān)性和準(zhǔn)確性，確認(rèn)審核客觀證據(jù)的充分性和適宜性，以支

持審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；

7、掌握受審核方的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求。

1、能夠有效開展組織審核工作，商定日程安排實施審核計劃；

2、能夠協(xié)助審核員確定參加訪談的人員并確認(rèn)時間和地點；

3、理解使用抽樣技術(shù)進(jìn)行審核的適宜性及其后果；

（二）審核過程

4、理解并考慮技術(shù)專家的意見；

5、記錄審核活動和審核發(fā)現(xiàn)，并編制報告；

6、保持信息的保密性和安全性。

1、有效的口頭和書面交流（直接或通過翻譯人員）；

2、以訪談方式接受審核時，能夠完成檢查表和問卷，或完成文件評審抽樣，必要時提供

遠(yuǎn)程支持；

3、以文件評審(例如記錄、數(shù)據(jù)分析)觀察工作情況時，能夠完成現(xiàn)場巡視、檢查表抽樣

（三）審核支持與改進(jìn)

(例如產(chǎn)品)，必要時提供遠(yuǎn)程支持；

4、能夠通過績效評價，進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價(自查、巡查、顧客滿意度調(diào)查、

數(shù)據(jù)分析)，包括但不限于內(nèi)部審核、管理評審；

5、能夠通過開展不合格和糾正措施進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

7.3中級

中級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求，符合表2規(guī)定的要求。

表2中級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求

階段能力要求

1、熟練掌握ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和ISO45001職業(yè)健康管

理體系等相應(yīng)從事審核領(lǐng)域的管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款及內(nèi)容要求；

2、能夠根據(jù)通過分配角色、職責(zé)和權(quán)限，以及支持領(lǐng)導(dǎo)作用，當(dāng)策劃出現(xiàn)風(fēng)險時，向

領(lǐng)導(dǎo)做出受審核工作改進(jìn)提示，以便能夠適當(dāng)?shù)貞?yīng)對；

（一）審核前準(zhǔn)備3、在接受審核及日常開展工作期間，能夠按審核計劃，確立相關(guān)的審核目標(biāo)，及審核

范圍和詳略程度、數(shù)量、持續(xù)時間，地點和日程安排；

4、在工作中出溝通問題，能夠協(xié)調(diào)相關(guān)方關(guān)系，充分保護(hù)審核記錄以證明審核方案的

有效性；

5、能夠按照組織需求，確認(rèn)與受審核方關(guān)于保密信息的披露程度和處理的協(xié)議。

1、當(dāng)接受審核的客觀證據(jù)表明不能達(dá)到審核目標(biāo)時，能積極妥善與審核方溝通，并說

明理由；

2、能夠記錄不符合及支持不符合的審核客觀證據(jù)；

（二）審核過程3、掌握根據(jù)組織所處的環(huán)境及其風(fēng)險對不符合進(jìn)行分級的方法；

4、能夠解決與審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有關(guān)的任何分歧意見，未解決的問題應(yīng)記錄在并及

時匯報。

5、審核活動過程中能夠識別審核需求的變更，積極主動向領(lǐng)導(dǎo)匯報，并與審核組、技

術(shù)專家有效溝通。

1、將審核結(jié)果和最佳實踐與組織內(nèi)的其成員進(jìn)行溝通，明確其對過程的影響；

（三）審核支持與改進(jìn)2、當(dāng)審核不可行時，應(yīng)向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲桨覆⑴c受審核方協(xié)商一致，必要時能

夠?qū)徍朔桨缸龀鲎兏?/p>

6

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7.4高級

高級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求，符合表3規(guī)定的要求。

表3高級管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求

階段能力要求

1、精準(zhǔn)掌握ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和ISO45001職業(yè)健康管

理體系等相應(yīng)從事審核領(lǐng)域的管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款及各條款需策劃、實施、運(yùn)行及改進(jìn)要

（一）審核前準(zhǔn)備求的具體內(nèi)容；

2、能夠通過審核目標(biāo)、審核范圍和審核準(zhǔn)則，對審核方法進(jìn)行預(yù)判，并做出相應(yīng)預(yù)案；

3、能夠通過組織內(nèi)部審核，識別當(dāng)某些因素出現(xiàn)時，需要調(diào)整審核方案，提出可替代

的或新的審核方案。

1、能夠具備識別與審核方之間的有關(guān)利益對審核帶來的風(fēng)險，并及時做出應(yīng)對措施；

2、能夠妥善安排訪問受審核方的特定地點，確保審核組成員和觀察員了解和遵守關(guān)于

（二）審核過程特定地點的訪問、健康和安全、環(huán)境、安保、保密和其他問題的安排的規(guī)則，并確保任

何風(fēng)險已得到應(yīng)對；

3、能夠優(yōu)先判斷并處理重要事項。

1、更夠識別由于無效的審核策劃造成的實現(xiàn)審核目標(biāo)的風(fēng)險，并提出改進(jìn)的區(qū)域和機(jī)

（三）審核支持與改進(jìn)會；

2、能夠?qū)Υ胧┑耐瓿汕闆r及有效性進(jìn)行驗證，并將驗證結(jié)果報告給審核委托方進(jìn)行管

理評審。

7

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參考文獻(xiàn)

[1]GB/T19011-2021管理體系審核指南

8

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目次

前言...............................................................................II

引言..............................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4等級劃分與依據(jù).....................................................................4

5基本要求...........................................................................4

6學(xué)歷及工作經(jīng)驗要求.................................................................4

7職業(yè)能力要求.......................................................................5

參考文獻(xiàn)..............................................................................8

I

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管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求

1范圍

本文件規(guī)定了管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)能力要求的職業(yè)等級劃分依據(jù)、基本要求、學(xué)歷及工作經(jīng)驗

要求、能力要求。

本文件適用于管理體系內(nèi)部審核員職業(yè)的能力培訓(xùn)和評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

ISO9001Qualitymanagementsystems--Requirements

ISO14001Environmentalmanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse-Third

edition

ISO45001Occupationalhealthandsafetymanagementsystems--Requirementswithguidance

foruse

3術(shù)語和定義

GB/T19011-2021界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

審核audit

為獲得客觀證據(jù)(3.8)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則（3.7)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、

獨立的并形成文件的過程。

注1：內(nèi)部審核，有時稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行。

注2：通常，外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方，如顧客或由其他人員以相關(guān)方

的名義進(jìn)行。第三方審核由獨立的審核組織進(jìn)行，如提供合格認(rèn)證/注冊的組織或政府機(jī)構(gòu)。

[來源：GB/T19011-2021,3.1]

3.2

審核方案auditprogramme

針對特定時間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組(一次或多次）審核(3J)安排。

[來源：GB/T19011-2021,3.4]

3.3

審核范圍auditscope

審核(3.1)的內(nèi)容和界限。

注1：審核范圍通常包括對實際和虛擬位置、職能、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。

注2：虛擬位置是指組織執(zhí)行工作或提供服務(wù)所使用的在線環(huán)境，該在線環(huán)境允許無論實際位置如何的個人執(zhí)行過

程。

[來源：GB/T19011-2021,3.5]

3.4

審核計劃auditplan

對審核(3.1)活動和安排的描述。

[來源：GB/T19011-2021,3.6]

3.5

審核準(zhǔn)則auditcriteria

1

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用于與客觀證據(jù)(3.8)進(jìn)行比較的一組要求（3.23)。

注1：如果審核準(zhǔn)則是法定的（包括法律或法規(guī)的）要求，則審核發(fā)現(xiàn)（3.10)中經(jīng)常使用“合規(guī)”或“不合規(guī)”這

兩個詞。

注2：要求可以包括方針、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、法定要求、合同義務(wù)等。

[來源：GB/T19011-2021,3.7]

3.6

客觀證據(jù)objectiveevidence

支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)。

注1：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他方法獲得。

注2：通常，用于審核(3.1)目的的客觀證據(jù)，是由與審核準(zhǔn)則（3.7)相關(guān)的記錄、事實陳述或其他信息所組成并可

驗證。

[來源：GB/T19011-2021,3.8]

3.7

審核證據(jù)auditevidence

與審核準(zhǔn)則（3.7)有關(guān)并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。

[來源：GB/T19011-2021,3.9]

3.8

審核發(fā)現(xiàn)auditfindings

將收集的審核證據(jù)(3.9)對照審核準(zhǔn)則（3.7)進(jìn)行評價的結(jié)果。

注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合(3.20)或不符合(3.21)。

注2：審核發(fā)現(xiàn)可導(dǎo)致識別風(fēng)險、改進(jìn)機(jī)會或記錄良好實踐。

注3：如果審核準(zhǔn)則選自法律要求或法規(guī)要求，審核發(fā)現(xiàn)被稱為合規(guī)或不合規(guī)。

[來源：GB/T19011-2021,3.10]

3.9

審核結(jié)論auditconclusion

考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.10)后得出的審核(3.1)結(jié)果。

[來源：GB/T19011-2021,3.11]

3.10

審核委托方auditclient

要求審核(3.1)的組織或個人。

注：在內(nèi)部審核的情況下，審核委托方也可以是受審核方（3.13)或?qū)徍朔桨腹芾砣藛T。外部審核的要求可以來自

監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合同方或潛在客戶或現(xiàn)有客戶等來源。

[來源：GB/T19011-2021,3.12]

3.11

受審核方auditee

被審核的組織或組織的一部分。

[來源：GB/T19011-2021,3.13]

3.12

審核組auditteam

實施審核(3.1)的一名或多名人員，需要時，由技術(shù)專家(3.16)提供支持。

注1：審核組(3.14)中的一名審核員（3.