PAGE國企進(jìn)貨制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范國企進(jìn)貨流程，確保所采購貨物及服務(wù)的質(zhì)量、價格合理，保障企業(yè)運營的正常開展，維護企業(yè)利益，促進(jìn)廉政建設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效益。（二）適用范圍本制度適用于本國企各部門及所屬單位的所有進(jìn)貨活動，包括但不限于原材料、設(shè)備、辦公用品、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：進(jìn)貨活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保交易行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：進(jìn)貨過程應(yīng)公開透明，接受企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，保障公平競爭。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽良好的供應(yīng)商，確保所采購的貨物和服務(wù)符合企業(yè)需求和標(biāo)準(zhǔn)。4.成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，充分考慮成本因素，優(yōu)化采購方案，降低采購成本，提高經(jīng)濟效益。5.廉潔自律原則：參與進(jìn)貨活動的工作人員應(yīng)廉潔自律，不得接受供應(yīng)商賄賂或不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁商業(yè)賄賂行為。二、進(jìn)貨流程（一）需求提出1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，定期或不定期提出進(jìn)貨需求，填寫《進(jìn)貨需求申請表》，詳細(xì)說明所需貨物或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計到貨時間等信息。2.對于緊急需求，應(yīng)在申請表中注明緊急情況及預(yù)計解決時間，并及時提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）需求審批1.《進(jìn)貨需求申請表》提交至部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)本部門業(yè)務(wù)情況及預(yù)算安排，對需求的合理性、必要性進(jìn)行審核，并簽署意見。2.初審?fù)ㄟ^后，申請表流轉(zhuǎn)至分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)綜合考慮企業(yè)整體戰(zhàn)略、財務(wù)狀況、市場情況等因素，對進(jìn)貨需求進(jìn)行全面評估，做出審批決定。3.對于重大進(jìn)貨項目（如金額較大的設(shè)備采購、涉及企業(yè)核心業(yè)務(wù)的服務(wù)采購等），需提交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會議審議通過。（三）采購計劃制定1.根據(jù)審批通過的進(jìn)貨需求，采購部門制定詳細(xì)的采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購方式、采購時間安排、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、采購預(yù)算等內(nèi)容。2.采購計劃應(yīng)與企業(yè)的資金預(yù)算、庫存管理等相結(jié)合，避免盲目采購和重復(fù)采購，確保采購活動的有序進(jìn)行。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。供應(yīng)商信息應(yīng)包括企業(yè)基本情況、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等方面。根據(jù)采購需求和供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中篩選出潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行實地考察或資質(zhì)審核。考察內(nèi)容包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、環(huán)保情況、信用記錄等。2.供應(yīng)商評估與選擇采購部門組織相關(guān)人員（如技術(shù)專家、質(zhì)量管理人員、財務(wù)人員等）對潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估，評估指標(biāo)可包括產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)、信譽等方面。根據(jù)評估結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商，并與其簽訂《采購合同》。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、貨物或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.供應(yīng)商管理采購部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行績效評估，評估內(nèi)容包括合同執(zhí)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。根據(jù)評估結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵或優(yōu)先合作機會，對表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。建立供應(yīng)商信息動態(tài)更新機制，及時掌握供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量變化等信息，確保供應(yīng)商信息的準(zhǔn)確性和有效性。（五）采購實施1.采購方式選擇根據(jù)采購貨物或服務(wù)的性質(zhì)、金額大小、市場供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購方式。常見的采購方式包括招標(biāo)采購、競爭性談判采購、詢價采購、單一來源采購等。對于符合招標(biāo)條件的采購項目，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部招標(biāo)管理制度進(jìn)行招標(biāo)采購。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，確保所有潛在投標(biāo)人都有平等的參與機會。對于因特殊原因不適宜進(jìn)行招標(biāo)采購的項目，經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門批準(zhǔn)后，可采用競爭性談判采購、詢價采購或單一來源采購等方式。采用競爭性談判采購方式的，應(yīng)組織談判小組與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判；采用詢價采購方式的，應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書；采用單一來源采購方式的，應(yīng)說明理由并經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門批準(zhǔn)。2.采購合同簽訂與執(zhí)行采購部門與選定的供應(yīng)商簽訂《采購合同》后，應(yīng)及時將合同副本提交至相關(guān)部門備案。合同執(zhí)行過程中，采購部門應(yīng)跟蹤合同履行情況，確保供應(yīng)商按照合同約定的時間、質(zhì)量、數(shù)量等要求提供貨物或服務(wù)。如因供應(yīng)商原因?qū)е潞贤瑹o法按時履行或出現(xiàn)質(zhì)量問題，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取補救措施，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。對于合同變更或解除的情況，采購部門應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部合同管理制度的規(guī)定，辦理相關(guān)審批手續(xù)，并及時通知相關(guān)部門。（六）到貨驗收1.貨物到貨前，采購部門應(yīng)通知相關(guān)部門（如使用部門、質(zhì)量檢驗部門等）做好驗收準(zhǔn)備工作。2.貨物到貨時，采購部門、使用部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)人員應(yīng)共同對貨物進(jìn)行驗收。驗收內(nèi)容包括貨物的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、外觀等方面。3.對于重要設(shè)備或關(guān)鍵物資，應(yīng)邀請專業(yè)技術(shù)人員或第三方檢測機構(gòu)進(jìn)行驗收。驗收合格后，驗收人員應(yīng)簽署《驗收報告》。4.如發(fā)現(xiàn)貨物存在質(zhì)量問題或數(shù)量短缺等情況，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商聯(lián)系，要求其更換貨物或補足數(shù)量，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。（七）付款結(jié)算1.采購部門根據(jù)合同約定及驗收情況，填寫《付款申請表》，詳細(xì)說明付款金額、付款方式、付款依據(jù)等信息。2.《付款申請表》提交至財務(wù)部門進(jìn)行審核。財務(wù)部門應(yīng)審核采購合同的執(zhí)行情況、驗收報告的真實性、發(fā)票的合規(guī)性等內(nèi)容，并按照企業(yè)財務(wù)管理制度的規(guī)定進(jìn)行付款審批。3.付款審批通過后，財務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時間向供應(yīng)商支付貨款。對于采用預(yù)付款方式的采購項目，財務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格控制預(yù)付款比例，并跟蹤貨物到貨及驗收情況，確保預(yù)付款的安全。三、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)內(nèi)部審計部門定期對進(jìn)貨活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查進(jìn)貨流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、資金使用情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。2.企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門對進(jìn)貨活動中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處商業(yè)賄賂等違法違紀(jì)行為，維護企業(yè)正常的經(jīng)營秩序。3.各部門應(yīng)加強對本部門進(jìn)貨活動的自我監(jiān)督，建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防控機制，確保進(jìn)貨活動合法合規(guī)、規(guī)范有序。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合政府部門開展的各類專項檢查、審計等工作，及時整改存在的問題。2.主動接受社會公眾的監(jiān)督，通過企業(yè)網(wǎng)站、政務(wù)公開平臺等渠道，及時公開進(jìn)貨活動相關(guān)信息，保障社會公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。四、責(zé)任追究（一）對違規(guī)行為的界定1.在進(jìn)貨活動中，存在以下行為之一的，視為違規(guī)行為：違反國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度規(guī)定，擅自采購貨物或服務(wù)的；未按照規(guī)定的采購流程進(jìn)行操作，導(dǎo)致采購活動出現(xiàn)失誤或風(fēng)險的；與供應(yīng)商串通，損害企業(yè)利益的；接受供應(yīng)商賄賂或不正當(dāng)利益，謀取私利的；在采購過程中弄虛作假，提供虛假信息的；其他違反本制度規(guī)定的行為。（二）責(zé)任追究方式1.對于違規(guī)行為，視情節(jié)輕重，給予相關(guān)責(zé)任人批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等處分。2.對因違規(guī)行為給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)