PAGE調(diào)查人員披露制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織調(diào)查人員在工作過程中的信息披露行為，確保調(diào)查工作的公正、透明、合法，保護相關(guān)方的合法權(quán)益，維護公司/組織的正常運營秩序，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)所有參與調(diào)查工作的人員，包括但不限于專職調(diào)查人員、兼職調(diào)查人員以及臨時參與調(diào)查項目的工作人員。（三）基本原則1.合法性原則調(diào)查人員的信息披露行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，不得從事任何違法違規(guī)的信息披露活動。2.公正性原則在信息披露過程中，應(yīng)秉持公正立場，不偏袒任何一方，確保所披露的信息真實、準(zhǔn)確、客觀。3.保密性原則對于調(diào)查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。4.必要性原則信息披露應(yīng)基于調(diào)查工作的實際需要，確保所披露的信息與調(diào)查目的直接相關(guān)，避免過度披露或無關(guān)信息的披露。二、調(diào)查人員職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.按照規(guī)定的程序和方法開展調(diào)查工作，收集、整理與調(diào)查事項相關(guān)的各類信息。2.對收集到的數(shù)據(jù)和信息進行分析、判斷，形成客觀準(zhǔn)確的調(diào)查結(jié)論。3.根據(jù)本制度規(guī)范，負(fù)責(zé)對調(diào)查過程中涉及的信息進行妥善管理和合理披露。4.及時向上級匯報調(diào)查進展情況以及信息披露過程中出現(xiàn)的重大問題。（二）權(quán)限1.在合法合規(guī)的前提下，有權(quán)要求相關(guān)部門和人員提供與調(diào)查事項有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息。2.根據(jù)調(diào)查工作需要，有權(quán)采取必要的調(diào)查措施，如詢問相關(guān)人員、查閱檔案記錄、實地考察等。3.在符合信息披露規(guī)定的范圍內(nèi)，有權(quán)決定向特定對象披露調(diào)查信息，但需提前履行審批程序。三、調(diào)查信息的分類與管理（一）信息分類1.案件基本信息包括調(diào)查事項的名稱、來源、涉及的主體、調(diào)查時間范圍等。2.證據(jù)信息涵蓋調(diào)查過程中收集到的各類證據(jù)，如文件、合同、證人證言、視聽資料等。3.分析判斷信息調(diào)查人員對證據(jù)進行分析后形成的觀點、結(jié)論、推理過程等信息。4.內(nèi)部溝通信息調(diào)查人員在調(diào)查團隊內(nèi)部以及與其他部門之間溝通交流的記錄、報告等。5.敏感信息涉及商業(yè)秘密、個人隱私、國家機密等需要嚴(yán)格保密的信息。（二）信息管理1.建立信息檔案為每一項調(diào)查工作建立獨立的信息檔案，按照信息分類進行詳細記錄和存儲。信息檔案應(yīng)包括紙質(zhì)文檔和電子文檔，確保信息的完整性和可追溯性。2.專人負(fù)責(zé)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查信息的管理工作，明確其職責(zé)和權(quán)限，確保信息管理工作的規(guī)范有序。3.安全存儲采用安全可靠的存儲方式，對信息檔案進行妥善保管，防止信息丟失、損壞或泄露。對于敏感信息，應(yīng)采取加密存儲、訪問控制等特殊安全措施。4.定期更新隨著調(diào)查工作的推進，及時更新信息檔案內(nèi)容，確保信息的時效性和準(zhǔn)確性。四、信息披露的范圍與對象確定（一）披露范圍1.與調(diào)查目的直接相關(guān)的信息為實現(xiàn)調(diào)查目的，向特定對象披露必要的案件基本信息、證據(jù)信息以及分析判斷信息等，以支持調(diào)查工作的順利進行或相關(guān)決策的做出。2.法律法規(guī)要求披露的信息根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，在特定情況下必須向有關(guān)部門或公眾披露的調(diào)查信息。3.經(jīng)授權(quán)披露的信息經(jīng)過公司/組織內(nèi)部適當(dāng)審批程序，獲得授權(quán)后向其他特定對象披露的信息。（二）對象確定1.內(nèi)部對象調(diào)查團隊成員：為保證調(diào)查工作的協(xié)同性和準(zhǔn)確性，在團隊內(nèi)部進行必要的信息共享，以便成員之間相互溝通、協(xié)作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門：如涉及到調(diào)查結(jié)果對業(yè)務(wù)部門工作有影響的情況，向其披露相關(guān)信息，以便業(yè)務(wù)部門做出相應(yīng)調(diào)整或決策。上級領(lǐng)導(dǎo)：及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報調(diào)查進展和結(jié)果，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。2.外部對象法律規(guī)定的監(jiān)管部門：按照法律法規(guī)要求，向相關(guān)監(jiān)管部門披露調(diào)查信息，配合監(jiān)管工作。合作機構(gòu)：在與外部合作機構(gòu)開展業(yè)務(wù)過程中，根據(jù)合作協(xié)議的約定，向其披露必要的調(diào)查信息，以保障合作的順利進行。訴訟參與方：在涉及法律訴訟的情況下，根據(jù)法院要求或按照訴訟程序，向訴訟參與方披露相關(guān)調(diào)查信息。五、信息披露的程序與方式（一）披露程序1.信息整理調(diào)查人員對擬披露的信息進行整理，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和清晰性，并對信息可能產(chǎn)生的影響進行評估。2.審批申請?zhí)顚懶畔⑴秾徟暾埍恚敿氄f明披露信息的內(nèi)容、披露對象、披露原因、預(yù)計披露時間等，提交給相應(yīng)的審批部門或人員。3.審批流程內(nèi)部審批對于在公司/組織內(nèi)部披露的信息，由調(diào)查人員所在部門負(fù)責(zé)人進行初審，審核信息的必要性、合規(guī)性等。初審?fù)ㄟ^后，提交給公司/組織的合規(guī)管理部門進行復(fù)審，確保信息披露符合法律法規(guī)和公司/組織制度要求。復(fù)審?fù)ㄟ^后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對于涉及重大事項或敏感信息的披露，需經(jīng)公司/組織高層決策機構(gòu)審批。外部審批（如有）對于向外部對象披露的信息，除按照內(nèi)部審批流程外，如涉及法律法規(guī)規(guī)定的特殊審批程序或需要獲得相關(guān)部門同意的，應(yīng)按照規(guī)定辦理外部審批手續(xù)。4.授權(quán)簽署經(jīng)審批同意后，由授權(quán)人員簽署信息披露授權(quán)書，明確授權(quán)披露的信息范圍、對象、期限等內(nèi)容。5.信息披露按照授權(quán)書的規(guī)定，由指定人員通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚺秾ο笈缎畔?。（二）披露方?.書面報告以正式的書面報告形式向披露對象提供調(diào)查信息，報告內(nèi)容應(yīng)結(jié)構(gòu)清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、語言規(guī)范。書面報告應(yīng)加蓋公司/組織公章，并注明報告日期和編號。2.會議通報對于重要的調(diào)查信息或需要向特定群體傳達的信息，可通過召開會議的方式進行通報。會議應(yīng)提前通知參會人員，明確會議主題和議程，在會議過程中詳細介紹調(diào)查信息，并做好會議記錄。3.電子文檔發(fā)送在確保信息安全和符合接收方要求的前提下，可將整理好的調(diào)查信息以電子文檔形式發(fā)送給披露對象。電子文檔應(yīng)采用加密、可追溯的傳輸方式，并要求接收方確認(rèn)收到及閱讀情況。六、信息披露的保密措施（一）保密協(xié)議簽訂1.在向外部對象披露調(diào)查信息前，如涉及商業(yè)秘密、個人隱私敏感信息等，應(yīng)與披露對象簽訂保密協(xié)議。保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.對于參與調(diào)查工作的內(nèi)部人員，應(yīng)在入職時或參與調(diào)查項目前簽訂保密承諾書，承諾對在工作過程中知悉的調(diào)查信息嚴(yán)格保密。（二）保密培訓(xùn)與教育1.定期組織調(diào)查人員參加保密培訓(xùn)，提高其保密意識和技能，使其熟悉保密法律法規(guī)、公司/組織保密制度以及信息安全防范措施等內(nèi)容。2.在調(diào)查工作開展前，對參與調(diào)查的人員進行專項保密教育，強調(diào)在信息披露過程中應(yīng)注意的保密事項，防止因疏忽導(dǎo)致信息泄露。（三）保密監(jiān)督與檢查1.建立保密監(jiān)督機制，定期對調(diào)查信息的管理和披露情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的保密問題。2.對于違反保密規(guī)定的行為，按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)肅處理，追究責(zé)任人的責(zé)任。七、信息披露的監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督公司/組織的合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對調(diào)查人員信息披露行為進行日常監(jiān)督，檢查信息披露是否符合本制度規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)要求。審計部門定期對調(diào)查信息披露工作進行審計，評估信息披露的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和效益性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議。2.外部監(jiān)督積極接受外部監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，按照要求及時提供調(diào)查信息披露情況的報告和資料，配合監(jiān)管工作。（二）責(zé)任追究1.對于調(diào)查人員在信息披露過程中違反本制度規(guī)范的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。2.如因信息披露不當(dāng)給公司/組織或第三方造成經(jīng)濟損失的，由責(zé)任人員承擔(dān)相應(yīng)的賠償