PAGE職務(wù)檢察制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范職務(wù)行為，預(yù)防和懲治職務(wù)違法犯罪，保障公司的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本職務(wù)檢察制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司的管理人員、工作人員等。（三）基本原則1.合法性原則：職務(wù)檢察工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.公正性原則：在職務(wù)檢察過程中，應(yīng)當(dāng)秉持公正、公平的態(tài)度，確保對所有員工一視同仁。3.保密性原則：對于職務(wù)檢察工作中涉及的機(jī)密信息、個人隱私等，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露。4.教育與懲處相結(jié)合原則：注重對員工的教育和引導(dǎo)，預(yù)防職務(wù)違法犯罪行為的發(fā)生；對于已經(jīng)發(fā)生的職務(wù)違法犯罪行為，依法予以懲處。二、職務(wù)檢察機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）職務(wù)檢察委員會公司設(shè)立職務(wù)檢察委員會，作為公司職務(wù)檢察工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。職務(wù)檢察委員會由公司高層管理人員、內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成，設(shè)主任一名，由公司董事長擔(dān)任。職務(wù)檢察委員會的職責(zé)包括：1.審議和批準(zhǔn)職務(wù)檢察工作的年度計劃、工作報告等重要文件。2.研究決定職務(wù)檢察工作中的重大事項(xiàng)和問題。3.監(jiān)督職務(wù)檢察工作的開展情況，確保職務(wù)檢察工作依法、公正、有效進(jìn)行。（二）職務(wù)檢察部門公司設(shè)立專門的職務(wù)檢察部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施職務(wù)檢察工作。職務(wù)檢察部門配備專業(yè)的檢察人員，負(fù)責(zé)對公司員工的職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查和調(diào)查。職務(wù)檢察部門的職責(zé)包括：1.制定和執(zhí)行職務(wù)檢察工作的具體計劃和方案。2.對公司員工的職務(wù)行為進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正職務(wù)違法違規(guī)行為。3.受理對公司員工職務(wù)違法犯罪行為的舉報和投訴，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出處理意見。4.開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作，通過宣傳教育、制度建設(shè)等方式，提高員工的法律意識和廉潔自律意識。5.定期向職務(wù)檢察委員會報告職務(wù)檢察工作情況，及時反饋工作中發(fā)現(xiàn)的問題和建議。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.內(nèi)部審計部門：協(xié)助職務(wù)檢察部門開展財務(wù)審計工作，提供有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和審計報告，配合調(diào)查職務(wù)違法犯罪行為涉及的財務(wù)問題。2.法務(wù)部門：為職務(wù)檢察工作提供法律支持和咨詢服務(wù)，協(xié)助起草和審查相關(guān)法律文件，參與職務(wù)違法犯罪行為的法律定性和處理工作。3.人力資源部門：配合職務(wù)檢察部門開展對員工的考核、獎懲等工作，根據(jù)職務(wù)檢察部門的建議，對涉及職務(wù)違法犯罪的員工進(jìn)行人事處理。三、職務(wù)行為規(guī)范（一）廉潔自律1.公司員工應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司的廉潔自律規(guī)定，不得利用職務(wù)之便謀取私利。嚴(yán)禁接受供應(yīng)商、客戶等利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等財物，不得參加可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的宴請、娛樂活動等。2.員工不得從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的兼職活動，不得在與公司有業(yè)務(wù)往來的單位或個人中投資入股或擔(dān)任職務(wù)。3.員工應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報個人財產(chǎn)、收入、投資等情況，不得隱瞞或虛報。（二）忠實(shí)勤勉1.員工應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行工作職責(zé)，遵守職業(yè)道德，不得泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息。2.員工應(yīng)當(dāng)勤勉工作，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，按時完成工作任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量。不得敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，不得擅自離崗、曠工。3.員工在工作中應(yīng)當(dāng)遵守公司的各項(xiàng)工作流程和操作規(guī)范，不得違規(guī)操作或擅自更改工作程序。（三）公正公平1.員工在執(zhí)行職務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)秉持公正公平的原則，對待公司內(nèi)部各部門、各員工以及外部合作伙伴，不得偏袒、歧視或謀取不正當(dāng)利益。2.在涉及公司利益分配、資源配置等事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，確保公平公正。（四）信息披露1.員工應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露與工作相關(guān)的信息，不得隱瞞或虛報重要事項(xiàng)。2.在涉及公司重大決策、重要業(yè)務(wù)活動等信息披露方面，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司的信息披露制度，確保信息公開、透明。四、職務(wù)檢察的內(nèi)容與方式（一）內(nèi)容1.財務(wù)收支檢查：對公司財務(wù)收支情況進(jìn)行檢查，包括財務(wù)憑證、賬目、報表等，核實(shí)是否存在財務(wù)違規(guī)行為，如虛報費(fèi)用、貪污挪用公款等。2.業(yè)務(wù)流程監(jiān)督：對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督，檢查是否存在違反規(guī)定的操作，是否存在濫用職權(quán)、失職瀆職等行為。3.合同執(zhí)行審查：審查公司簽訂的各類合同的執(zhí)行情況，檢查是否存在合同違約、損害公司利益等問題。4.人事管理核查：對公司人事管理工作進(jìn)行核查，包括員工招聘、晉升、薪酬福利等方面，檢查是否存在違規(guī)操作、徇私舞弊等行為。5.廉潔自律監(jiān)督：監(jiān)督公司員工的廉潔自律情況，檢查是否存在違反廉潔自律規(guī)定的行為，如接受賄賂、不正當(dāng)利益輸送等。（二）方式1.日常監(jiān)督檢查：職務(wù)檢察部門定期或不定期對公司各部門、各崗位的工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，通過查閱文件資料、實(shí)地查看、訪談等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要，針對特定領(lǐng)域、特定事項(xiàng)開展專項(xiàng)檢查，如財務(wù)專項(xiàng)審計、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化檢查等。3.舉報調(diào)查：受理對公司員工職務(wù)違法犯罪行為的舉報和投訴，對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。4.數(shù)據(jù)分析比對：利用公司內(nèi)部的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)分析工具，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對分析，發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風(fēng)險線索。五、職務(wù)違法犯罪行為的處理程序（一）舉報受理1.公司設(shè)立專門的舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，接受員工和社會公眾對公司員工職務(wù)違法犯罪行為的舉報。2.職務(wù)檢察部門收到舉報后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行登記，并對舉報內(nèi)容進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于職務(wù)檢察的范圍。（二）調(diào)查核實(shí)1.對于屬于職務(wù)檢察范圍的舉報，職務(wù)檢察部門應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，對舉報事項(xiàng)進(jìn)行深入調(diào)查核實(shí)。2.在調(diào)查過程中，調(diào)查組可以采取查閱文件資料、詢問證人、實(shí)地勘查、技術(shù)鑒定等方式收集證據(jù)。3.調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守調(diào)查程序和紀(jì)律，保守調(diào)查秘密，確保調(diào)查工作的公正、合法、有效進(jìn)行。（三）處理決定1.調(diào)查組完成調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報告，提出處理建議。職務(wù)檢察部門應(yīng)當(dāng)對調(diào)查報告進(jìn)行審核，并提交職務(wù)檢察委員會審議。2.職務(wù)檢察委員會根據(jù)調(diào)查報告和審議結(jié)果，作出處理決定。處理決定包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等處分，以及涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。3.對于作出的處理決定，應(yīng)當(dāng)及時送達(dá)被處理人，并告知其享有申訴的權(quán)利。（四）申訴與復(fù)查1.被處理人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向職務(wù)檢察委員會提出申訴。2.職務(wù)檢察委員會應(yīng)當(dāng)在收到申訴后[X]個工作日內(nèi)，組織復(fù)查。復(fù)查可以采取書面審查、實(shí)地核實(shí)、聽取申訴人陳述等方式進(jìn)行。3.復(fù)查結(jié)束后，職務(wù)檢察委員會應(yīng)當(dāng)作出復(fù)查決定，并及時通知申訴人。復(fù)查決定為最終決定。六、職務(wù)犯罪預(yù)防（一）宣傳教育1.定期組織開展廉潔自律、法律法規(guī)等方面的宣傳教育活動，提高員工的法律意識和廉潔自律意識。宣傳教育活動可以采取專題講座、培訓(xùn)、案例分析、警示教育片觀看等形式。2.將廉潔自律教育納入新員工入職培訓(xùn)和在職員工繼續(xù)教育的內(nèi)容，使廉潔意識深入人心。（二）制度建設(shè)1.不斷完善公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，堵塞管理漏洞，從制度層面預(yù)防職務(wù)違法犯罪行為的發(fā)生。重點(diǎn)加強(qiáng)對財務(wù)、采購、銷售、人事等關(guān)鍵領(lǐng)域的制度建設(shè)。2.建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。（三）風(fēng)險防控1.定期對公司的業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)等進(jìn)行風(fēng)險評估