PAGE集團(tuán)規(guī)范權(quán)力清單制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)權(quán)力運(yùn)行，明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)對權(quán)力行使的監(jiān)督和制約，確保集團(tuán)各項工作依法依規(guī)、高效有序開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)實際情況，制定本規(guī)范權(quán)力清單制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部及所屬各子公司、分公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保權(quán)力行使合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)一致原則明確權(quán)力行使的責(zé)任主體，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配。3.公開透明原則權(quán)力清單內(nèi)容向集團(tuán)內(nèi)部公開，接受員工監(jiān)督。4.動態(tài)調(diào)整原則根據(jù)法律法規(guī)、政策變化和集團(tuán)發(fā)展需要，適時調(diào)整權(quán)力清單。二、權(quán)力清單編制（一）編制依據(jù)1.國家法律法規(guī)梳理與集團(tuán)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)條款，明確權(quán)力行使的法律邊界。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范參照行業(yè)通行的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確定權(quán)力行使的具體要求。3.集團(tuán)內(nèi)部管理制度結(jié)合集團(tuán)已有的各項管理制度，整合相關(guān)權(quán)力規(guī)定。（二）編制方法1.部門梳理各部門按照職責(zé)范圍，對本部門所行使的權(quán)力進(jìn)行全面梳理，包括但不限于決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。2.分類匯總將各部門梳理的權(quán)力進(jìn)行分類匯總，形成初步的權(quán)力清單。3.審核修訂集團(tuán)組織相關(guān)部門和專家對初步權(quán)力清單進(jìn)行審核，對存在的問題進(jìn)行修訂完善。（三）權(quán)力分類1.決策類權(quán)力包括重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面的決策權(quán)。2.執(zhí)行類權(quán)力涵蓋業(yè)務(wù)開展過程中的各項具體執(zhí)行權(quán)，如合同簽訂、業(yè)務(wù)審批、資源調(diào)配等。3.監(jiān)督類權(quán)力主要是對集團(tuán)內(nèi)部各項工作、人員行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查的權(quán)力。三、決策類權(quán)力清單（一）重大事項決策1.決策范圍（1）集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃、中長期規(guī)劃等。（2）重大投資項目、資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保等。（3）涉及集團(tuán)全局性、根本性的改革方案等。2.決策程序（1）提出議案相關(guān)部門或單位根據(jù)工作需要提出重大事項議案，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交集團(tuán)決策層。（2）調(diào)研論證對重大事項進(jìn)行深入調(diào)研，組織相關(guān)專家、部門進(jìn)行論證，充分聽取各方面意見。（3）審議決策集團(tuán)決策層對議案進(jìn)行審議，按照規(guī)定的決策機(jī)制進(jìn)行表決，形成決策意見。3.決策責(zé)任明確決策責(zé)任人，對決策的科學(xué)性、合理性負(fù)責(zé)。因決策失誤造成損失的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。（二）重要人事任免1.任免范圍集團(tuán)總部及所屬子公司、分公司的重要崗位人員任免。2.任免程序（1）提名推薦由組織人事部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要提名推薦人選。（2）考察審核對推薦人選進(jìn)行全面考察，審核其德、能、勤、績、廉等方面情況。（3）討論決定按照干部管理權(quán)限，經(jīng)集團(tuán)黨委（黨組）或董事會討論決定任免事項。3.任免責(zé)任確保人事任免公正、公平、公開，對違反規(guī)定的任免行為追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。（三）重大項目安排1.項目范圍（1）投資規(guī)模較大的新建、擴(kuò)建、改建項目。（2）涉及重要技術(shù)研發(fā)、市場拓展的關(guān)鍵項目。2.項目程序（1）項目立項項目主辦部門提出立項申請，經(jīng)可行性研究、評估論證后報集團(tuán)審批。（2）項目實施明確項目實施主體、責(zé)任人，按照項目計劃組織實施。（3）項目驗收項目完成后，組織相關(guān)部門進(jìn)行驗收，并對項目效果進(jìn)行評估。3.項目責(zé)任對項目實施過程中的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等負(fù)責(zé)，對項目失敗或造成損失的追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。（四）大額資金使用1.資金范圍一次性支出金額較大的資金，具體標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)根據(jù)實際情況確定。2.資金程序（1）資金申請使用部門提出資金使用申請，詳細(xì)說明資金用途、金額、支付方式等。（2）審核審批財務(wù)部門對資金申請進(jìn)行審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。（3）資金支付按照審批意見辦理資金支付手續(xù)。3.資金責(zé)任確保資金使用合法合規(guī)、安全有效，對資金使用不當(dāng)造成損失的追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。四、執(zhí)行類權(quán)力清單（一）合同簽訂1.簽訂范圍集團(tuán)對外簽訂的各類經(jīng)濟(jì)合同、業(yè)務(wù)合同等。2.簽訂程序（1）合同起草由業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本。（2）審核會簽合同文本提交法律合規(guī)部門、財務(wù)部門等進(jìn)行審核會簽，并提出修改意見。（3）簽訂蓋章經(jīng)審核通過后，由法定代表人或授權(quán)代表簽訂合同，并加蓋集團(tuán)公章。3.簽訂責(zé)任確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰，對合同履行過程中的風(fēng)險負(fù)責(zé)，對因合同簽訂失誤造成損失的追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。（二）業(yè)務(wù)審批1.審批范圍集團(tuán)各項業(yè)務(wù)活動中的審批事項，如項目申報、費用報銷、業(yè)務(wù)流程變更等。2.審批程序（1）申請?zhí)峤粯I(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員按照規(guī)定格式提交業(yè)務(wù)審批申請。（2）逐級審批根據(jù)審批權(quán)限，由相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)逐級進(jìn)行審批。（3）審批結(jié)果反饋審批部門將審批結(jié)果及時反饋給申請部門或人員。3.審批責(zé)任審批人員對審批結(jié)果負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，對違規(guī)審批行為追究責(zé)任。（三）資源調(diào)配1.調(diào)配范圍集團(tuán)內(nèi)部的人力、物力、財力等資源調(diào)配。2.調(diào)配程序（1）需求提出各部門根據(jù)工作需要提出資源調(diào)配需求。（2）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)集團(tuán)綜合管理部門對資源調(diào)配需求進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提出調(diào)配方案。（3）審批實施經(jīng)審批后，按照調(diào)配方案組織實施資源調(diào)配。[此處可補(bǔ)充更詳細(xì)的調(diào)配流程步驟，如涉及多部門資源調(diào)配時的溝通協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)等]3.調(diào)配責(zé)任確保資源調(diào)配合理高效，滿足集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對資源調(diào)配不當(dāng)造成損失的追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。五、監(jiān)督類權(quán)力清單（一）內(nèi)部審計監(jiān)督[可進(jìn)一步細(xì)化內(nèi)部審計監(jiān)督的具體內(nèi)容，如審計范圍、審計方式、審計頻率等]1.監(jiān)督范圍集團(tuán)總部及所屬子公司、分公司的財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動、內(nèi)部控制等情況。2.監(jiān)督程序（1）制定計劃根據(jù)集團(tuán)工作安排和實際需要，制定內(nèi)部審計計劃。（2）組織實施成立審計組，按照審計程序開展審計工作，收集審計證據(jù)，形成審計工作底稿。（3）出具報告審計組對審計結(jié)果進(jìn)行整理分析，出具審計報告，提出審計意見和建議。（4）整改跟蹤對審計發(fā)現(xiàn)的問題，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，并跟蹤整改落實情況。3.監(jiān)督責(zé)任審計人員應(yīng)保持獨立性和客觀性，對審計結(jié)果負(fù)責(zé)，對審計不力或隱瞞問題的追究責(zé)任。（二）紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督1.監(jiān)督范圍集團(tuán)黨員干部和員工的廉潔自律情況，查處違規(guī)違紀(jì)行為。2.監(jiān)督程序（1）線索受理通過舉報、巡視、專項檢查等渠道受理違紀(jì)違法線索。（2）調(diào)查核實對線索進(jìn)行調(diào)查核實，收集相關(guān)證據(jù)。[此處可補(bǔ)充調(diào)查核實過程中的具體措施和要求]（3）處理處分根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按照有關(guān)規(guī)定對違紀(jì)違法人員進(jìn)行處理處分。（4）警示教育通過典型案例開展警示教育，加強(qiáng)廉潔自律教育。3.監(jiān)督責(zé)任紀(jì)檢監(jiān)察人員應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，對監(jiān)督不力、包庇縱容等行為追究責(zé)任。（三）群眾監(jiān)督1.監(jiān)督方式設(shè)立舉報信箱、舉報電話、電子郵箱等，鼓勵員工對集團(tuán)內(nèi)部違規(guī)行為進(jìn)行舉報監(jiān)督。2.舉報處理對群眾舉報的問題及時進(jìn)行受理、調(diào)查核實，將處理結(jié)果反饋給舉報人，并對舉報人信息嚴(yán)格保密。3.監(jiān)督保障保護(hù)舉報人合法權(quán)益，對打擊報復(fù)舉報人的行為嚴(yán)肅處理。六、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督與制約（一）建立健全監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部各部門之間的相互監(jiān)督，形成監(jiān)督合力。2.外部監(jiān)督主動接受上級主管部門、監(jiān)管部門、社會公眾等的外部監(jiān)督。（二）加強(qiáng)過程監(jiān)控1.建立權(quán)力運(yùn)行臺賬對各項權(quán)力的行使過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，便于跟蹤監(jiān)督。2.定期檢查定期對權(quán)力行使情況進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。（三）強(qiáng)化責(zé)任追究1.明確責(zé)任追究情形對違反權(quán)力清單制度、濫用職權(quán)、失職瀆職等行為明確責(zé)任追究情形。2.嚴(yán)格責(zé)任追究程序按照規(guī)定的程序?qū)ω?zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，確保責(zé)任追究公正、嚴(yán)肅。七、權(quán)力清單動態(tài)管理（一）調(diào)整依據(jù)1.法律法規(guī)變化根據(jù)國家法律法規(guī)的修訂和調(diào)整，及時調(diào)整權(quán)力清單。2.集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整隨著集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的變化，相應(yīng)調(diào)整權(quán)力配置。3.業(yè)務(wù)流程優(yōu)化因業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需要，對權(quán)力行使的程序和要求進(jìn)行調(diào)整。（二）調(diào)