PAGE合同流程規(guī)范化制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同流程，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、解除等應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.審慎嚴(yán)謹(jǐn)原則：在合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。3.職責(zé)明確原則：明確各部門在合同流程中的職責(zé)，確保合同管理工作有序進(jìn)行。4.全程監(jiān)控原則：對(duì)合同的簽訂、履行、變更、解除等全過程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。二、合同簽訂流程（一）合同立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景、對(duì)方當(dāng)事人信息、合同主要條款等內(nèi)容，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查合同的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。審核通過后，簽字確認(rèn)并提交至法務(wù)部門。（二）合同審查1.法務(wù)部門收到合同立項(xiàng)申請(qǐng)后，對(duì)合同條款進(jìn)行法律審查，重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性、嚴(yán)密性等內(nèi)容。2.法務(wù)部門根據(jù)審查結(jié)果，出具《合同審查意見書》，提出修改意見和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善。3.如合同涉及重大事項(xiàng)或復(fù)雜法律問題，法務(wù)部門可組織相關(guān)部門進(jìn)行專題討論，必要時(shí)可咨詢外部法律顧問。（三）合同審批1.業(yè)務(wù)部門將修改后的合同提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的具體情況，對(duì)合同的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合評(píng)估，簽署審批意見。2.對(duì)于重大合同或涉及公司重大利益的合同，需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議?？偨?jīng)理辦公會(huì)根據(jù)審議結(jié)果，做出最終決策。（四）合同簽訂1.經(jīng)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保合同對(duì)方當(dāng)事人已加蓋公章或合同專用章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。2.合同簽訂過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批意見執(zhí)行，不得擅自變更合同條款。如因特殊情況需要變更合同條款，應(yīng)重新履行合同審批程序。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同原件交至法務(wù)部門備案，并將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門。三、合同履行流程（一）合同交底1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，明確合同的履行要求、雙方權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等內(nèi)容。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，由參與交底的人員簽字確認(rèn)。（二）合同執(zhí)行1.各部門應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門報(bào)告。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同執(zhí)行進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。（三）合同變更1.如因客觀情況發(fā)生變化，需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查變更的必要性、合理性、合法性等內(nèi)容。審核通過后，簽字確認(rèn)并提交至法務(wù)部門。3.法務(wù)部門收到合同變更申請(qǐng)后，對(duì)變更條款進(jìn)行法律審查，出具《合同變更審查意見書》。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見對(duì)合同變更申請(qǐng)進(jìn)行修改完善。4.合同變更申請(qǐng)經(jīng)審批通過后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，并按照合同簽訂流程履行相關(guān)手續(xù)。（四）合同解除1.如因法定原因或合同約定原因，需要解除合同的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同解除申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明解除合同的原因、依據(jù)、對(duì)公司的影響等，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同解除申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查解除合同的必要性、合法性、對(duì)公司利益的影響等內(nèi)容。審核通過后，簽字確認(rèn)并提交至法務(wù)部門。3.法務(wù)部門收到合同解除申請(qǐng)后，對(duì)解除合同的相關(guān)事宜進(jìn)行法律審查，出具《合同解除審查意見書》。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見對(duì)合同解除申請(qǐng)進(jìn)行修改完善。4.合同解除申請(qǐng)經(jīng)審批通過后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商簽訂合同解除協(xié)議，并按照合同簽訂流程履行相關(guān)手續(xù)。四、合同歸檔與保管（一）合同歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，確保合同檔案的完整性和準(zhǔn)確性。2.合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同審批文件、合同變更文件、合同解除文件、往來函件、會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)資料。（二）合同保管1.合同檔案應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保管，建立合同檔案管理制度，明確檔案保管的職責(zé)、流程、期限等內(nèi)容。2.在合同保管期限內(nèi)，應(yīng)確保合同檔案的安全、完整，防止合同檔案的丟失、損壞、泄露等情況發(fā)生。3.合同保管期限屆滿后，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定進(jìn)行銷毀或存檔。五、合同監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)審查合同的簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)是否符合公司制度規(guī)定，是否存在違規(guī)操作行為。2.審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，出具審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)意見和建議。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極配合政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供合同管理相關(guān)資料，接受政府有關(guān)部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.對(duì)于政府有關(guān)部門提出的整改意見和建議，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)整改到位。六、合同風(fēng)險(xiǎn)防范（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.各部門應(yīng)定期對(duì)合同管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注合同簽訂前的對(duì)方當(dāng)事人資格審查、合同條款審查、合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)采用多種方法，如問卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和全面性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)方當(dāng)事人資格審查和合同條款審查，確保合同的合法性、合規(guī)性、完整性、嚴(yán)密性。2.對(duì)于合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保合