PAGE規(guī)范送審材料工作制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司送審材料管理，確保送審材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，提高工作效率，保障公司各項業(yè)務(wù)順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門在辦理各類業(yè)務(wù)過程中涉及的送審材料的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：送審材料必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求。2.真實準(zhǔn)確原則：材料內(nèi)容應(yīng)真實反映業(yè)務(wù)實際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。3.完整規(guī)范原則：送審材料應(yīng)齊全完整，格式規(guī)范，簽字蓋章等手續(xù)完備。4.及時高效原則：送審材料應(yīng)按照規(guī)定的時間節(jié)點及時提交，確保審批流程順暢，提高工作效率。二、送審材料的范圍與分類（一）送審材料的范圍1.各類業(yè)務(wù)申請材料，如項目申報、資質(zhì)審批、許可證辦理等。2.合同協(xié)議類材料，包括采購合同、銷售合同、合作協(xié)議等。3.財務(wù)報表、審計報告、稅務(wù)申報材料等。4.人事相關(guān)材料，如招聘文件、員工晉升審批表、勞動合同等。5.其他根據(jù)業(yè)務(wù)需要提交的送審材料。（二）送審材料的分類根據(jù)材料的性質(zhì)和用途，送審材料可分為以下幾類：1.基礎(chǔ)資料類：如營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等。2.業(yè)務(wù)證明類：如項目可行性研究報告、產(chǎn)品檢驗報告、業(yè)績證明材料等。3.審批文件類：如上級主管部門的批復(fù)、政府部門的許可文件等。4.內(nèi)部流程文件類：如業(yè)務(wù)審批表、會議紀(jì)要、決策文件等。三、送審材料的準(zhǔn)備與提交（一）送審材料的準(zhǔn)備1.明確材料要求：各部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)辦理需求，詳細(xì)了解送審材料的具體要求，包括材料內(nèi)容、格式、份數(shù)等。2.收集整理材料：指定專人負(fù)責(zé)收集、整理送審材料，確保材料的完整性和準(zhǔn)確性。對需要多個部門提供的材料，應(yīng)明確牽頭部門和配合部門，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。3.審核材料內(nèi)容：送審材料收集整理完成后，由部門負(fù)責(zé)人對材料內(nèi)容進(jìn)行審核，確保材料真實、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。4.材料簽字蓋章：送審材料涉及簽字蓋章的，應(yīng)按照規(guī)定的流程和權(quán)限進(jìn)行簽字蓋章，確保手續(xù)完備。（二）送審材料的提交1.提交時間：送審材料應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交，避免因延誤導(dǎo)致業(yè)務(wù)辦理受阻。具體提交時間由業(yè)務(wù)部門與相關(guān)審批部門協(xié)商確定，并在業(yè)務(wù)辦理指南中明確。2.提交方式：送審材料可通過紙質(zhì)文件、電子文檔等方式提交。電子文檔應(yīng)確保格式清晰、內(nèi)容完整，與紙質(zhì)文件一致。3.提交渠道：送審材料應(yīng)按照規(guī)定的渠道提交，如直接送達(dá)審批部門、通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)上傳等。具體提交渠道由業(yè)務(wù)部門與相關(guān)審批部門協(xié)商確定，并在業(yè)務(wù)辦理指南中明確。四、送審材料的審核與審批（一）審核流程1.初審：審批部門收到送審材料后，首先進(jìn)行初審。初審人員應(yīng)按照審核要點對材料進(jìn)行逐一核對，檢查材料的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。2.反饋意見：初審過程中，如發(fā)現(xiàn)送審材料存在問題，初審人員應(yīng)及時與送審部門溝通，反饋意見，要求送審部門補(bǔ)充或修改材料。送審部門應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成補(bǔ)充或修改，并重新提交送審材料。3.復(fù)審：初審?fù)ㄟ^后，進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審人員應(yīng)從更高層面、更全面的角度對送審材料進(jìn)行審核，重點審核材料的真實性、合規(guī)性以及與業(yè)務(wù)實際情況的相符性。4.終審：復(fù)審?fù)ㄟ^后，進(jìn)行終審。終審人員一般為公司高層領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，對送審材料進(jìn)行最終審定，做出審批決定。（二）審批權(quán)限1.根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)和重要程度，明確不同送審材料的審批權(quán)限。一般業(yè)務(wù)送審材料由部門負(fù)責(zé)人審批；重要業(yè)務(wù)送審材料由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大業(yè)務(wù)送審材料由公司總經(jīng)理或董事會審批。2.對于涉及多個部門的送審材料，應(yīng)明確牽頭部門和配合部門的審批職責(zé)和權(quán)限，確保審批工作的順利進(jìn)行。（三）審批時間1.審批部門應(yīng)在收到送審材料后的規(guī)定時間內(nèi)完成審核與審批工作。一般情況下，初審時間為[X]個工作日，復(fù)審時間為[X]個工作日，終審時間為[X]個工作日。特殊情況需要延長審批時間的，應(yīng)及時通知送審部門，并說明原因。2.送審部門應(yīng)積極配合審批部門的工作，按照審批部門的要求及時補(bǔ)充或修改材料，確保審批工作按時完成。五、送審材料的存檔與保管（一）存檔要求1.送審材料經(jīng)審批通過后，應(yīng)及時進(jìn)行存檔。存檔材料應(yīng)包括紙質(zhì)文件和電子文檔，確保兩者內(nèi)容一致。2.存檔材料應(yīng)按照類別、時間順序等進(jìn)行分類整理，建立清晰的檔案目錄，便于查詢和管理。3.對于重要的送審材料，應(yīng)進(jìn)行備份存儲，防止數(shù)據(jù)丟失。備份存儲方式可采用光盤、硬盤等多種形式，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。（二）保管期限1.根據(jù)國家法律法規(guī)和公司實際情況，確定送審材料的保管期限。一般業(yè)務(wù)送審材料的保管期限為[X]年，重要業(yè)務(wù)送審材料的保管期限為[X]年，涉及財務(wù)、稅務(wù)等重要資料的保管期限應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.在保管期限屆滿后，經(jīng)公司相關(guān)部門審核批準(zhǔn)，可按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄，確保檔案信息的安全。（三）查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱送審材料的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借送審材料。2.因特殊情況需要借閱送審材料的，應(yīng)填寫借閱申請表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，借閱人員應(yīng)妥善保管送審材料，按時歸還。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，對送審材料工作制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門應(yīng)定期對送審材料的準(zhǔn)備、提交、審核、審批、存檔等環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.建立投訴舉報機(jī)制，鼓勵公司員工對送審材料工作中的違規(guī)行為進(jìn)行投訴舉報。對投訴舉報內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實，如情況屬實，依法依規(guī)對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。（二）考核辦法1.將送審材料工作納入公司績效考核體系，對各部門和相關(guān)人員的送審材料工作進(jìn)行考核評價?？己酥笜?biāo)包括送審材料的準(zhǔn)確性、完整性、及時性、合規(guī)性等方面。2.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進(jìn)行表彰獎勵；對存在問題的部門和個人進(jìn)行批評教育，并責(zé)令限期整改。對因送審材料工作失誤給公司造成損失