PAGE規(guī)范執(zhí)法監(jiān)督制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司執(zhí)法監(jiān)督工作，確保公司各項執(zhí)法活動合法、公正、規(guī)范，保障公司和員工的合法權(quán)益，維護(hù)公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及執(zhí)法活動的部門和人員，包括但不限于安全管理部門、法務(wù)部門、人力資源部門等在履行職責(zé)過程中涉及的執(zhí)法行為。（三）基本原則1.合法性原則：執(zhí)法監(jiān)督活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保執(zhí)法行為的合法性。2.公正性原則：執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒任何一方，保障執(zhí)法結(jié)果的公正性。3.公開性原則：執(zhí)法監(jiān)督過程和結(jié)果應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開，接受公司員工的監(jiān)督，增強(qiáng)透明度。4.及時性原則：對執(zhí)法活動中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時進(jìn)行監(jiān)督和糾正，避免問題擴(kuò)大化。二、執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）執(zhí)法監(jiān)督委員會1.組成：執(zhí)法監(jiān)督委員會由公司高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，設(shè)主任一名，由公司總經(jīng)理擔(dān)任。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和修訂公司執(zhí)法監(jiān)督制度，審議重大執(zhí)法監(jiān)督事項。對公司整體執(zhí)法監(jiān)督工作進(jìn)行決策和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)各部門之間的執(zhí)法監(jiān)督工作。對執(zhí)法監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，對違規(guī)執(zhí)法行為提出處理意見。（二）執(zhí)法監(jiān)督辦公室1.組成：執(zhí)法監(jiān)督辦公室設(shè)在法務(wù)部門，配備專職工作人員若干。2.職責(zé)負(fù)責(zé)具體組織實施公司執(zhí)法監(jiān)督工作，制定年度執(zhí)法監(jiān)督計劃并組織執(zhí)行。對各部門執(zhí)法活動進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，收集、整理執(zhí)法監(jiān)督信息。對執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實，提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。負(fù)責(zé)與外部執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，配合相關(guān)部門開展執(zhí)法監(jiān)督工作。（三）各部門執(zhí)法監(jiān)督小組1.組成：各部門設(shè)立執(zhí)法監(jiān)督小組，由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括部門內(nèi)相關(guān)崗位人員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門執(zhí)法活動的自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和糾正本部門執(zhí)法過程中的問題。協(xié)助執(zhí)法監(jiān)督辦公室開展對本部門的執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，提供相關(guān)資料和信息。對本部門執(zhí)法人員進(jìn)行培訓(xùn)和教育，提高執(zhí)法人員的法律意識和業(yè)務(wù)水平。三、執(zhí)法監(jiān)督內(nèi)容（一）執(zhí)法主體資格1.檢查執(zhí)法部門和執(zhí)法人員是否具備合法的執(zhí)法主體資格，是否經(jīng)過法定程序授權(quán)或委托。2.執(zhí)法人員是否持有有效的執(zhí)法證件，證件是否在有效期內(nèi)，是否按規(guī)定進(jìn)行年檢。（二）執(zhí)法程序1.執(zhí)法活動是否嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，包括立案、調(diào)查取證、告知、聽證、處罰決定、送達(dá)等環(huán)節(jié)。2.執(zhí)法文書的制作是否規(guī)范，內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，簽字蓋章是否齊全。（三）執(zhí)法依據(jù)1.執(zhí)法活動所依據(jù)的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件是否準(zhǔn)確適用，是否與上位法相抵觸。2.引用的法律條款是否具體、明確，是否具有針對性。（四）執(zhí)法決定1.執(zhí)法決定是否合法、合理，是否符合法律規(guī)定的幅度和范圍。2.執(zhí)法決定是否及時執(zhí)行，有無拖延或拒不執(zhí)行的情況。（五）執(zhí)法紀(jì)律1.執(zhí)法人員是否遵守執(zhí)法紀(jì)律，有無濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為。2.執(zhí)法過程中是否存在吃拿卡要、接受當(dāng)事人財物或其他利益等違法違紀(jì)行為。四、執(zhí)法監(jiān)督方式（一）日常監(jiān)督檢查1.執(zhí)法監(jiān)督辦公室定期對各部門執(zhí)法活動進(jìn)行日常巡查，檢查執(zhí)法程序、執(zhí)法文書、執(zhí)法紀(jì)律等方面的執(zhí)行情況。2.各部門執(zhí)法監(jiān)督小組每月對本部門執(zhí)法工作進(jìn)行自查，填寫自查報告，報執(zhí)法監(jiān)督辦公室備案。（二）專項監(jiān)督檢查1.根據(jù)公司執(zhí)法工作實際情況，針對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)或突出問題，開展專項執(zhí)法監(jiān)督檢查。2.專項監(jiān)督檢查由執(zhí)法監(jiān)督辦公室組織實施，相關(guān)部門配合，檢查結(jié)束后形成專項檢查報告。（三）投訴舉報處理1.設(shè)立執(zhí)法監(jiān)督投訴舉報渠道，接受公司員工和社會公眾對執(zhí)法活動的投訴舉報。2.對投訴舉報事項進(jìn)行登記、調(diào)查核實，及時處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。（四）案件評查1.定期對已辦結(jié)的執(zhí)法案件進(jìn)行評查，重點評查案件的事實認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、程序合法性等方面。2.案件評查結(jié)果作為對執(zhí)法部門和執(zhí)法人員考核評價的重要依據(jù)。五、執(zhí)法監(jiān)督程序（一）監(jiān)督啟動1.執(zhí)法監(jiān)督辦公室通過日常巡查、專項檢查、投訴舉報等途徑發(fā)現(xiàn)執(zhí)法問題，決定啟動執(zhí)法監(jiān)督程序。2.填寫執(zhí)法監(jiān)督立案審批表，報執(zhí)法監(jiān)督委員會主任批準(zhǔn)立案。（二）調(diào)查取證1.成立調(diào)查小組，對執(zhí)法問題進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查小組可以通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、現(xiàn)場勘查等方式收集證據(jù)。2.調(diào)查人員應(yīng)制作調(diào)查筆錄，收集的證據(jù)應(yīng)真實、合法、有效，并由調(diào)查人員和被調(diào)查人簽字確認(rèn)。（三）問題認(rèn)定1.根據(jù)調(diào)查取證情況，對執(zhí)法問題進(jìn)行分析認(rèn)定，確定執(zhí)法行為是否存在違法違規(guī)情形。2.撰寫執(zhí)法監(jiān)督調(diào)查報告，詳細(xì)說明問題的事實、證據(jù)、認(rèn)定依據(jù)及處理建議。（四）處理決定1.將執(zhí)法監(jiān)督調(diào)查報告提交執(zhí)法監(jiān)督委員會審議，執(zhí)法監(jiān)督委員會根據(jù)審議結(jié)果作出處理決定。2.處理決定包括責(zé)令改正、通報批評、暫扣或吊銷執(zhí)法證件、給予行政處分、追究法律責(zé)任等。（五）整改落實1.被監(jiān)督部門接到處理決定后，應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，認(rèn)真組織整改。2.執(zhí)法監(jiān)督辦公室對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實到位。整改結(jié)束后，被監(jiān)督部門應(yīng)提交整改報告。（六）復(fù)查驗收1.執(zhí)法監(jiān)督辦公室對整改情況進(jìn)行復(fù)查驗收，對整改合格的予以銷案。2.對整改不到位的，責(zé)令繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。對拒不整改或整改不力的，按照處理決定加重處理。六、執(zhí)法監(jiān)督結(jié)果運用（一）納入績效考核將執(zhí)法監(jiān)督結(jié)果納入各部門和執(zhí)法人員的績效考核體系，與績效獎金、評先評優(yōu)等掛鉤。對執(zhí)法監(jiān)督工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰獎勵，對存在問題較多的部門和個人進(jìn)行批評教育和績效扣分。（二）作為晉升依據(jù)執(zhí)法監(jiān)督結(jié)果作為執(zhí)法人員晉升、職務(wù)調(diào)整的重要參考依據(jù)。對執(zhí)法過程中表現(xiàn)突出、嚴(yán)格依法辦事的執(zhí)法人員，在晉升、提拔等方面予以優(yōu)先考慮；對存在執(zhí)法問題較多、群眾反映較差的執(zhí)法人員，限制其晉升和職務(wù)調(diào)整。（三）完善制度建設(shè)根據(jù)執(zhí)法監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，對公司執(zhí)法監(jiān)督制度進(jìn)行修訂和完善，堵塞制度漏洞，不斷提高公司執(zhí)法監(jiān)督工作水平。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織執(zhí)法人員參加法律法規(guī)、執(zhí)法業(yè)務(wù)等方面的培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括新法律法規(guī)解讀、執(zhí)法程序規(guī)范、執(zhí)法文書制作、案例分析等。培訓(xùn)方式可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、線上學(xué)習(xí)等多種形式。（二）宣傳1.加強(qiáng)對公司執(zhí)法監(jiān)督制度的宣傳，提高公司員工對執(zhí)法監(jiān)督工作的認(rèn)