PAGE巡查工作規(guī)范化制度一、總則（一）目的為了加強公司內部管理，確保各項工作的合規(guī)性、高效性和質量可控性，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，特制定本巡查工作規(guī)范化制度。本制度旨在規(guī)范巡查工作流程，明確巡查職責，提高巡查工作的科學性、準確性和有效性，保障公司的穩(wěn)定運營和持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各部門、各業(yè)務板塊及下屬分支機構的巡查工作。涵蓋公司運營管理的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于財務管理、人力資源管理、行政管理、業(yè)務流程執(zhí)行、項目管理等方面。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：巡查工作必須嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部的各項規(guī)章制度，確保公司運營活動合法合規(guī)。2.客觀性原則：巡查人員應秉持客觀公正的態(tài)度，以事實為依據(jù)，如實記錄巡查情況，不偏袒、不隱瞞，確保巡查結果真實可靠。3.全面性原則：巡查工作應覆蓋公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，做到全面、無死角，防止出現(xiàn)遺漏和盲區(qū)。4.及時性原則：巡查工作應及時開展，及時發(fā)現(xiàn)問題并及時反饋，以便及時采取措施加以解決，避免問題積累和擴大。5.保密性原則：巡查過程中涉及的公司機密信息、敏感數(shù)據(jù)以及被巡查部門的商業(yè)秘密等，巡查人員應嚴格保密，不得泄露。二、巡查組織與職責（一）巡查組織架構公司設立巡查領導小組，由公司高層管理人員組成，負責統(tǒng)籌規(guī)劃巡查工作，審批巡查計劃和報告，對重大問題進行決策和指導。巡查領導小組下設巡查辦公室，作為日常巡查工作的執(zhí)行機構，負責巡查工作的具體組織、協(xié)調和實施。巡查辦公室設在公司綜合管理部門，配備專職巡查人員若干。同時，根據(jù)巡查工作需要，成立若干巡查小組，成員由巡查辦公室從公司各部門抽調專業(yè)人員組成，負責具體的巡查任務。（二）巡查領導小組職責1.制定和完善巡查工作相關制度、政策和規(guī)劃，確保巡查工作符合公司整體戰(zhàn)略和發(fā)展要求。2.審批年度巡查計劃，確定巡查重點和目標，對巡查工作的重大事項進行決策。3.聽取巡查工作匯報，審議巡查報告，對巡查發(fā)現(xiàn)的問題提出處理意見和整改要求。4.協(xié)調解決巡查工作中遇到的困難和問題，為巡查工作提供必要的支持和保障。（三）巡查辦公室職責1.負責制定年度巡查計劃，報巡查領導小組審批后組織實施。2.組建和管理巡查小組，明確各小組職責和分工，組織巡查人員培訓，提高巡查人員業(yè)務水平。3.協(xié)調巡查工作中的各項事宜，與被巡查部門保持溝通聯(lián)系，確保巡查工作順利進行。4.對巡查資料進行整理、分析和歸檔，撰寫巡查報告，向巡查領導小組匯報巡查情況。5.跟蹤督促被巡查部門對巡查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況，定期進行復查，確保問題得到有效解決。（四）巡查小組職責1.根據(jù)巡查辦公室的安排，按照巡查計劃和標準，對指定的部門或業(yè)務領域進行全面細致的巡查。2.通過查閱文件資料、實地查看、訪談交流、數(shù)據(jù)分析等方式，收集相關信息，發(fā)現(xiàn)存在的問題，并進行詳細記錄。3.對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進行初步分析和判斷，提出整改建議和措施，形成巡查工作底稿。4.及時向巡查辦公室匯報巡查進展情況和發(fā)現(xiàn)的重要問題，配合巡查辦公室完成巡查報告的撰寫工作。三、巡查內容與標準（一）財務管理1.財務制度執(zhí)行情況檢查公司財務管理制度是否健全，各項財務審批流程是否規(guī)范，有無違反制度規(guī)定的行為。審查財務人員崗位職責是否明確，是否嚴格按照規(guī)定進行財務核算、賬務處理和報表編制。2.資金管理查看資金收支是否合規(guī)，有無未經授權的資金支出或資金挪用情況。檢查資金預算編制和執(zhí)行情況，是否存在預算超支或資金閑置浪費現(xiàn)象。核實銀行賬戶管理是否規(guī)范，有無違規(guī)開設賬戶或賬戶使用不當?shù)膯栴}。3.資產管理盤點公司固定資產、流動資產等各類資產，檢查資產賬實是否相符，有無資產流失情況。審查資產購置、處置、報廢等環(huán)節(jié)的審批手續(xù)是否齊全，資產處置是否符合規(guī)定程序。關注資產的日常維護和管理情況，是否存在資產閑置或使用效率低下的問題。4.成本費用控制分析公司成本費用的構成和變動情況，檢查成本費用核算是否準確，有無成本費用虛增或不合理列支現(xiàn)象。審查成本費用控制措施是否有效，是否存在成本費用超預算或浪費嚴重的問題。查看費用報銷審批流程是否嚴格執(zhí)行，有無虛假報銷或違規(guī)報銷情況。（二）人力資源管理1.人力資源規(guī)劃與配置檢查公司人力資源規(guī)劃是否合理，是否與公司戰(zhàn)略目標相匹配，人員配置是否滿足業(yè)務發(fā)展需要。審查招聘流程是否規(guī)范，有無存在招聘環(huán)節(jié)的違規(guī)操作或用人不當?shù)膯栴}。關注員工培訓與發(fā)展計劃的制定和執(zhí)行情況，是否為員工提供了必要的培訓和晉升機會。2.績效管理查看公司績效管理制度是否完善，績效指標設定是否科學合理，能否有效反映員工工作業(yè)績。檢查績效考核過程是否公平公正、公開透明，有無存在考核結果失真或考核流于形式的問題。審查績效反饋和溝通機制是否健全，員工對績效考核結果是否認可，是否能夠根據(jù)考核結果進行有效的激勵和改進。3.薪酬福利管理核實公司薪酬體系是否合理，薪酬計算和發(fā)放是否準確無誤，有無存在薪酬發(fā)放不及時或克扣員工工資的情況。審查福利政策的執(zhí)行情況，員工福利是否按照規(guī)定標準發(fā)放，有無存在福利發(fā)放不規(guī)范或違規(guī)發(fā)放福利的問題。關注薪酬福利與市場水平的比較情況，是否具有競爭力，能否有效吸引和留住人才。4.勞動用工管理檢查勞動合同簽訂、續(xù)簽、解除等手續(xù)是否齊全，是否符合法律法規(guī)要求，有無存在勞動合同糾紛隱患。審查員工社會保險、住房公積金等繳納情況，是否按時足額繳納，有無存在漏繳或欠繳現(xiàn)象。關注勞動保護和職業(yè)健康管理情況，是否為員工提供了必要的勞動保護用品和職業(yè)健康保障。（三）行政管理1.行政制度執(zhí)行檢查公司行政管理制度是否健全，各項行政事務處理流程是否規(guī)范，有無違反制度規(guī)定的行為。審查行政人員崗位職責是否明確，是否嚴格按照規(guī)定進行文件管理、辦公用品采購、車輛調度等行政工作。2.辦公環(huán)境與設施管理查看辦公區(qū)域的環(huán)境衛(wèi)生、安全保衛(wèi)等情況，是否符合公司要求，有無存在安全隱患或衛(wèi)生不達標的問題。檢查辦公設施設備的配備和使用情況，是否滿足工作需要，設施設備是否正常運行，有無存在設施設備損壞或閑置浪費現(xiàn)象。3.會議與文件管理審查會議組織和安排是否合理，會議記錄是否完整準確，會議決議是否得到有效執(zhí)行。檢查文件的收發(fā)、傳閱、歸檔等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，文件管理是否有序，有無存在文件丟失或延誤處理的問題。4.印章與證照管理查看公司印章管理制度是否嚴格執(zhí)行，印章使用審批手續(xù)是否齊全，有無存在印章違規(guī)使用的情況。審查公司各類證照的保管和使用情況，是否按照規(guī)定進行登記和備案，有無存在證照丟失或違規(guī)出借的問題。（四）業(yè)務流程執(zhí)行1.業(yè)務流程設計與優(yōu)化檢查公司各項業(yè)務流程是否清晰、合理，是否符合業(yè)務實際需求，有無存在流程繁瑣或不合理的環(huán)節(jié)。關注業(yè)務流程的優(yōu)化情況，是否根據(jù)公司發(fā)展和業(yè)務變化及時對流程進行調整和完善。2.業(yè)務流程執(zhí)行情況通過實地觀察、訪談等方式，查看業(yè)務人員是否嚴格按照規(guī)定的流程進行操作，有無存在流程執(zhí)行不嚴格或違規(guī)操作的問題。分析業(yè)務流程執(zhí)行過程中的效率和效果，是否存在流程執(zhí)行不暢或導致業(yè)務延誤的情況。3.業(yè)務風險防控審查業(yè)務流程中的風險防控措施是否健全，是否能夠有效識別、評估和應對業(yè)務風險。關注業(yè)務流程執(zhí)行過程中的風險監(jiān)控情況，是否及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風險隱患，有無存在風險失控的問題。（五）項目管理1.項目計劃與預算檢查項目計劃制定是否合理、詳細，是否明確了項目目標、任務、時間節(jié)點和責任人，有無存在計劃不清晰或不合理的情況。審查項目預算編制是否準確，預算執(zhí)行情況如何，有無存在預算超支或資金使用不合理的問題。2.項目進度與質量控制查看項目實際進度是否與計劃相符，有無存在項目延誤或進度滯后的情況，分析導致進度問題的原因。檢查項目質量控制措施是否有效，項目成果是否符合質量標準和要求，有無存在質量缺陷或質量事故。3.項目文檔管理審查項目文檔資料是否齊全、規(guī)范，包括項目立項文件、可行性研究報告、項目計劃、項目報告、驗收文件等，文檔管理是否有序。關注項目文檔資料的真實性和完整性，是否能夠準確反映項目實施過程和成果，有無存在文檔造假或資料缺失的問題。四、巡查工作流程（一）巡查準備1.制定巡查計劃巡查辦公室根據(jù)公司年度工作重點和實際情況制定年度巡查計劃，明確巡查的目標、范圍、內容、時間安排和人員組成等。巡查計劃報巡查領導小組審批后實施。2.組建巡查小組巡查辦公室根據(jù)巡查計劃從公司各部門抽調專業(yè)人員組成巡查小組，明確各小組組長和成員名單。巡查小組人員應具備相關專業(yè)知識和工作經驗，熟悉被巡查部門的業(yè)務情況。3.開展巡查培訓巡查辦公室組織巡查人員進行培訓，培訓內容包括巡查工作流程、方法、標準以及相關法律法規(guī)、公司制度等，提高巡查人員的業(yè)務水平和工作能力。4.收集相關資料巡查小組提前收集被巡查部門的相關資料，如部門職責、管理制度、業(yè)務流程、財務報表、工作計劃等，以便在巡查過程中有針對性地進行檢查和分析。（二）巡查實施1.首次會議巡查小組進駐被巡查部門后，召開首次會議，向被巡查部門介紹巡查目的、范圍、內容、時間安排和工作要求等，聽取被巡查部門的工作匯報，了解部門基本情況和工作開展情況。2.現(xiàn)場巡查巡查人員按照巡查內容和標準，通過查閱文件資料、實地查看、訪談交流、數(shù)據(jù)分析等方式，對被巡查部門進行全面細致的檢查。在巡查過程中，巡查人員應做好記錄，收集相關證據(jù)，如文件復印件、照片、訪談記錄等。3.溝通交流巡查人員在巡查過程中要與被巡查部門保持密切溝通，及時了解工作進展情況和存在的問題，聽取被巡查部門的意見和建議。對于巡查發(fā)現(xiàn)的問題要與被巡查部門相關人員進行溝通確認，確保問題準確無誤。4.問題匯總與分析巡查結束后，巡查小組對巡查發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總整理，分析問題產生的原因、影響范圍和嚴重程度，提出初步的整改建議和措施。（三）巡查報告撰寫1.巡查小組根據(jù)巡查情況撰寫巡查報告，報告內容應包括巡查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題分析、整改建議和措施等。巡查報告應做到內容詳實、數(shù)據(jù)準確、分析客觀、建議合理。2.巡查報告經巡查小組組長審核后，提交巡查辦公室。巡查辦公室對巡查報告進行進一步審核和完善，確保報告質量。3.巡查辦公室將審核后的巡查報告報巡查領導小組審批。巡查領導小組對巡查報告進行審議，提出處理意見和整改要求。（四）反饋與整改1.巡查辦公室將巡查領導小組審批后的巡查報告反饋給被巡查部門，要求被巡查部門針對巡查發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，明確整改措施、責任人和整改期限，并在規(guī)定時間內將整改方案報巡查辦公室備案。2.被巡查部門按照整改方案認真組織實施整改工作，定期向巡查辦公室匯報整改進展情況。巡查辦公室對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作按時完成，問題得到有效解決。3.對于巡查發(fā)現(xiàn)的重大問題或涉及多個部門的問題，巡查辦公室應組織相關部門進行聯(lián)合整改，協(xié)調各方力量，共同推進問題的解決。（五）復查與總結1.整改期限屆滿后，巡查辦公室組織對被巡查部門的整改情況進行復查。復查方式與巡查實施方式相同，通過查閱資料、實地查看、訪談等方式，檢查整改措施是否落實到位，問題是否得到徹底解決。2.復查結束后，巡查辦公室撰寫復查報告，報巡查領導小組審核。對于整改不到位的部門，巡查領導小組應責令其繼續(xù)整改，直至問題得到解決。3.巡查辦公室對年度巡查工作進行總結，分析巡查工作中存在的問題和不足，總結經驗教訓，提出改進措施和建議，為下一年度巡查工作提供參考。五、巡查結果運用（一）與績效考核掛鉤將巡查結果納入被巡查部門和相關人員的績效考核體系，對于巡查工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予適當?shù)莫剟?，對于巡查發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門和個人進行相應的扣分和處罰。（二）作為干部任用參考巡查結果作為公司干部任用、晉升、調整的重要參考依據(jù)。對于在巡查中表現(xiàn)突出、工作能力強、綜合素質高的干部，在干部選拔任用中予以優(yōu)先考慮；對于存在問題較多、工作不力、群眾反映較差的干部，進行誡勉談話、調整崗位或降職處理。（三）促進制度完善通過巡查發(fā)現(xiàn)公司制度建設中存在的漏洞和不足，及時對相關制度進行修訂和完善，堵塞管理漏洞，提高公司制度的科學性和有效性。（四）加強內部監(jiān)督巡查工作作為公司內部監(jiān)督的重要手段，通過定期對各部門進行巡查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，防范經營風險，維護公司正常的運營秩序。六、巡查工作紀律與監(jiān)督（一）巡查工作紀律1.巡查人員應嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，保守巡查工作秘密，不得泄露巡查過程中涉及的公司機密信息、敏感數(shù)據(jù)以及被巡查部門的商業(yè)秘密等。2.巡查人員應秉持客觀公正、廉潔奉公的原則，不得接受被巡查部門的禮品、宴請或其他利益輸送，不得利用巡查工作謀取私利。3.巡查人員應認真履行職責，嚴格按照巡查工作流程和標準開展工作，不得敷衍塞責、弄虛作假，確保巡查工作質量。4.巡查人員在巡查過程中應與被巡查部門保持良好的溝通和協(xié)作關系，不得態(tài)度生硬、盛氣凌人，尊重被巡查部門的意見和建議。（二）監(jiān)督與問責1.公司設立巡查工作監(jiān)督小組，由公司紀檢監(jiān)察部門人員組成，負責對巡查工作進行全程監(jiān)督，確保巡查工作公正、公平、公開。2.監(jiān)督小組定期對巡查工作進行檢查，查看