PAGE合同審查制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司合同審查流程，加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開(kāi)展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門對(duì)外簽訂的各類合同、協(xié)議、契約等法律文件（以下統(tǒng)稱“合同”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保合同合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：審查合同要充分識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施加以防范和控制，保障公司利益不受損害。3.審慎審查原則：審查人員應(yīng)秉持嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真的態(tài)度，對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰。4.效率與質(zhì)量并重原則：在保證審查質(zhì)量的前提下，優(yōu)化審查流程，提高工作效率，確保合同及時(shí)簽訂和履行。二、合同審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合同審查小組公司設(shè)立合同審查小組，成員包括法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員。合同審查小組負(fù)責(zé)對(duì)重大合同及涉及多個(gè)部門的合同進(jìn)行會(huì)審。（二）各部門職責(zé)1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。對(duì)合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出法律意見(jiàn)和建議。參與合同談判，從法律角度提供支持和指導(dǎo)。負(fù)責(zé)合同文本的審核和修訂，確保合同符合法律要求。2.財(cái)務(wù)部門審查合同中涉及的財(cái)務(wù)條款，如價(jià)款支付方式、結(jié)算周期、稅務(wù)處理等。評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和資金流的影響，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行成本核算和預(yù)算控制，確保合同經(jīng)濟(jì)條款合理可行。3.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的前期洽談、起草和發(fā)起審查申請(qǐng)。對(duì)合同涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容、交易背景、合作要求等進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料。根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改和完善，確保合同符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。負(fù)責(zé)合同的履行跟蹤和執(zhí)行情況反饋，及時(shí)處理合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。三、合同審查流程（一）合同起草與發(fā)起1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，并填寫《合同審查申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、交易背景、主要條款、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。2.將合同文本及《合同審查申請(qǐng)表》提交至本部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)送至法務(wù)部門。（二）法務(wù)部門初審1.法務(wù)部門收到合同文本及審查申請(qǐng)后，安排專人進(jìn)行初審。2.初審人員依據(jù)法律法規(guī)和公司合同審查制度，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注合同主體資格、合同條款的完整性和準(zhǔn)確性、違約責(zé)任的明確性、爭(zhēng)議解決方式的合理性等方面。3.初審人員在《合同審查申請(qǐng)表》上填寫初審意見(jiàn)，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)明確指出并提出修改建議，然后將合同文本及申請(qǐng)表一并轉(zhuǎn)交給財(cái)務(wù)部門。（三）財(cái)務(wù)部門審查1.財(cái)務(wù)部門收到法務(wù)部門轉(zhuǎn)來(lái)的合同文本及審查申請(qǐng)后，對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查。2.審查內(nèi)容包括合同價(jià)款的合理性、支付方式的合規(guī)性、結(jié)算周期的可行性、稅務(wù)處理的準(zhǔn)確性等。3.財(cái)務(wù)人員根據(jù)審查情況在《合同審查申請(qǐng)表》上填寫財(cái)務(wù)審查意見(jiàn)，并將合同文本及申請(qǐng)表反饋給業(yè)務(wù)部門。（四）業(yè)務(wù)部門修改與反饋1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門的審查意見(jiàn)，對(duì)合同文本進(jìn)行修改和完善。2.如對(duì)審查意見(jiàn)有異議，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后再進(jìn)行修改。3.修改后的合同文本經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，再次提交至法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)審。（五）法務(wù)部門復(fù)審1.法務(wù)部門對(duì)業(yè)務(wù)部門修改后的合同文本進(jìn)行復(fù)審，重點(diǎn)檢查修改內(nèi)容是否符合審查意見(jiàn)要求，合同整體是否仍存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后，法務(wù)部門在《合同審查申請(qǐng)表》上簽署復(fù)審意見(jiàn)，并將合同文本提交至合同審查小組進(jìn)行會(huì)審（如需）。（六）合同審查小組會(huì)審（重大合同及涉及多部門合同）1.對(duì)于重大合同及涉及多個(gè)部門的合同，由合同審查小組組織會(huì)審會(huì)議。2.業(yè)務(wù)部門介紹合同的基本情況、業(yè)務(wù)背景及履行計(jì)劃，法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門分別匯報(bào)初審和復(fù)審意見(jiàn)。3.參會(huì)人員對(duì)合同條款進(jìn)行充分討論，發(fā)表意見(jiàn)和建議，共同研究解決合同中存在的問(wèn)題。4.根據(jù)會(huì)審意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行最后的修改和完善，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤、風(fēng)險(xiǎn)可控。（七）合同審批與簽署1.修改完善后的合同文本經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至公司總經(jīng)理審批。2.總經(jīng)理根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)策略、風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素對(duì)合同進(jìn)行審批，如無(wú)異議，則簽署同意意見(jiàn)。3.合同經(jīng)總經(jīng)理審批通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂正式合同，并加蓋公司公章或合同專用章。（八）合同歸檔與備案1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本原件及相關(guān)附件整理歸檔，交公司檔案室統(tǒng)一保管。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)登記，并建立合同臺(tái)賬，記錄合同的簽訂、履行、變更、終止等情況。3.對(duì)于涉及重大事項(xiàng)或重要業(yè)務(wù)的合同，法務(wù)部門應(yīng)將合同副本報(bào)送公司董事會(huì)或上級(jí)主管部門備案。四、合同審查內(nèi)容（一）合同主體資格審查1.審查合同對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人身份證明等相關(guān)證照文件，確保其具備合法的經(jīng)營(yíng)資格和簽約能力。2.核實(shí)合同對(duì)方當(dāng)事人的信用狀況，通過(guò)查詢信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告等方式，了解其是否存在不良信用記錄或涉訴案件。3.對(duì)于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同對(duì)方當(dāng)事人，審查其是否具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書或許可證明。（二）合同條款審查1.合同標(biāo)的條款明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保標(biāo)的清晰、具體，避免模糊不清或歧義。對(duì)于有特殊要求的標(biāo)的，應(yīng)詳細(xì)約定其技術(shù)參數(shù)、性能指標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等條款，以便于合同履行和驗(yàn)收。2.合同價(jià)款條款明確合同價(jià)款的具體金額或計(jì)算方式，確保價(jià)款合理、公平，符合市場(chǎng)行情。約定價(jià)款的支付方式、支付時(shí)間、支付條件等內(nèi)容，避免因價(jià)款支付問(wèn)題引發(fā)糾紛。對(duì)于涉及價(jià)格調(diào)整的合同，應(yīng)明確價(jià)格調(diào)整的條件、方式和幅度等條款。3.合同履行期限、地點(diǎn)和方式條款明確合同的履行期限，包括起始日期和截止日期，確保雙方對(duì)合同履行時(shí)間有明確的預(yù)期。約定合同的履行地點(diǎn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免因履行地點(diǎn)不明引發(fā)爭(zhēng)議。詳細(xì)規(guī)定合同的履行方式，如交付方式、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收方式等，確保合同履行過(guò)程順利進(jìn)行。4.違約責(zé)任條款明確雙方的違約責(zé)任，包括違約情形、違約賠償方式和賠償金額等內(nèi)容，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。約定違約金的數(shù)額或計(jì)算方法應(yīng)合理、適度，既要能夠起到約束違約行為的作用，又要避免過(guò)高或過(guò)低而導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議解決方式，如仲裁或訴訟，應(yīng)在違約責(zé)任條款中明確約定由違約方承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。5.爭(zhēng)議解決條款明確合同爭(zhēng)議的解決方式，如協(xié)商解決、仲裁或訴訟，并選擇合適的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院。約定仲裁或訴訟的具體程序和適用的法律規(guī)則，確保爭(zhēng)議能夠得到公正、及時(shí)的解決。在合同中明確約定雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，避免因程序不明或權(quán)利義務(wù)不清而影響爭(zhēng)議解決效率。（三）合同其他條款審查1.保密條款審查合同中是否包含保密條款，明確雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的保密義務(wù)。約定保密信息的范圍、保密期限、保密措施以及違反保密義務(wù)的違約責(zé)任等內(nèi)容，確保雙方的商業(yè)秘密得到有效保護(hù)。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同，審查合同中是否明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用許可、侵權(quán)責(zé)任等條款。確保合同雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務(wù)清晰明確，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛影響合同的正常履行。3.不可抗力條款審查合同中是否包含不可抗力條款，明確不可抗力的定義、范圍、通知義務(wù)、免責(zé)情形等內(nèi)容。約定雙方在不可抗力事件發(fā)生時(shí)應(yīng)采取的措施以及如何協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題，確保合同能夠在不可抗力情況下得到妥善處理。五、合同審查的特殊情況處理（一）緊急合同審查對(duì)于因業(yè)務(wù)緊急需要立即簽訂的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在起草合同文本后，向法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門說(shuō)明緊急情況，并申請(qǐng)?zhí)厥绿剞k。法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)在收到申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作小時(shí)內(nèi)完成初步審查，并提出審查意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見(jiàn)進(jìn)行修改后，報(bào)公司總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批通過(guò)后，可先行簽訂合同，但業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)按照正常審查流程補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。（二）框架合同審查對(duì)于框架合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在起草框架合同文本時(shí)，明確框架合同的適用范圍、基本條款、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門對(duì)框架合同進(jìn)行審查時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注框架合同的通用性、穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)防控措施?？蚣芎贤?jīng)審查通過(guò)后，在實(shí)際簽訂具體合同時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況填寫具體合同條款，并再次提交法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審查。如具體合同條款與框架合同存在重大差異，應(yīng)重新按照合同審查流程進(jìn)行會(huì)審。（三）涉外合同審查對(duì)于涉外合同，除按照本制度進(jìn)行常規(guī)審查外，還應(yīng)考慮國(guó)際法律法規(guī)、國(guó)際慣例以及不同國(guó)家和地區(qū)的法律差異等因素。法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同公司聘請(qǐng)的涉外法律顧問(wèn)對(duì)合同進(jìn)行全面審查，確保合同符合國(guó)際法律要求和公司利益。在合同審查過(guò)程中，如涉及特殊法律問(wèn)題或需要與國(guó)外律師進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)的，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施妥善處理。六、合同審查的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同審查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同審查流程是否規(guī)范、審查意見(jiàn)是否落實(shí)、合同風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否有效等方面。2.審計(jì)部門在監(jiān)督檢查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)存在違反合同審查制度的行為或合同審查工作存在重大失誤的，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并向公司管理層報(bào)告。（二）考核辦法1.建立合同審查工作考核機(jī)制，對(duì)法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及業(yè)務(wù)部門在合同審查工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考