PAGE私募白名單制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范私募行業(yè)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募行業(yè)健康發(fā)展，特制定本私募白名單制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）登記備案的私募基金管理人及其管理的私募基金。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則。2.公平公正原則：對(duì)所有符合條件的私募基金管理人及產(chǎn)品一視同仁，確保白名單評(píng)定過程公平公正。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)市場變化、監(jiān)管要求及私募基金管理人實(shí)際情況，對(duì)白名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。二、白名單評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（一）私募基金管理人資質(zhì)要求1.登記備案情況已在協(xié)會(huì)完成登記，且登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，未受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分。2.內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)制健全。擁有獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)管理部門，且部門人員配備合理，職責(zé)明確。3.從業(yè)人員資質(zhì)高級(jí)管理人員具備基金從業(yè)資格，且具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)操守。私募基金從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，按規(guī)定參加后續(xù)培訓(xùn)。（二）私募基金產(chǎn)品要求1.合規(guī)運(yùn)作私募基金已按照法律法規(guī)和合同約定進(jìn)行運(yùn)作，不存在違規(guī)投資、利益輸送等行為。嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，定期向投資者披露基金運(yùn)作情況、投資收益等信息。2.業(yè)績表現(xiàn)具有良好的業(yè)績表現(xiàn)，在同類產(chǎn)品中排名較為靠前。投資策略清晰合理，風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效，能夠有效保護(hù)投資者本金安全。3.投資者適當(dāng)性管理嚴(yán)格按照投資者適當(dāng)性管理要求，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)和分類，確保投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或誤導(dǎo)投資者。（三）誠信記錄1.無不良誠信記錄：私募基金管理人及其從業(yè)人員在最近三年內(nèi)無重大失信行為，不存在被列入失信被執(zhí)行人名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單等情況。2.行業(yè)聲譽(yù)良好：在私募行業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽(yù)，得到投資者、合作伙伴及監(jiān)管部門的認(rèn)可。三、白名單評(píng)定程序（一）申請1.符合條件的私募基金管理人可向協(xié)會(huì)提交白名單評(píng)定申請，申請材料應(yīng)包括：私募基金管理人基本情況介紹，包括公司概況、組織架構(gòu)、人員情況等。私募基金產(chǎn)品清單，包括產(chǎn)品名稱、備案編號(hào)、投資策略、業(yè)績表現(xiàn)等。公司合規(guī)運(yùn)作情況說明，包括內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、信息披露情況等。誠信記錄證明材料，如信用中國查詢結(jié)果、無違法違規(guī)證明等。2.申請材料應(yīng)加蓋私募基金管理人公章，并保證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）初審1.協(xié)會(huì)收到申請材料后，對(duì)申請材料進(jìn)行初步審查。審查內(nèi)容包括申請材料是否齊全、是否符合格式要求、是否滿足評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等。2.對(duì)于申請材料不齊全或不符合要求的，協(xié)會(huì)將通知私募基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充或更正材料。（三）實(shí)地核查1.經(jīng)初審合格的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將組織實(shí)地核查。實(shí)地核查內(nèi)容包括：私募基金管理人的辦公場所、人員配備、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況等。私募基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況，包括投資交易記錄、資金流向等。與投資者、合作伙伴的溝通情況，了解其對(duì)私募基金管理人的評(píng)價(jià)。2.實(shí)地核查可采取現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、訪談等方式進(jìn)行。（四）評(píng)定1.根據(jù)初審和實(shí)地核查情況，協(xié)會(huì)組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)白名單進(jìn)行評(píng)定。專家評(píng)審委員會(huì)成員由協(xié)會(huì)工作人員、行業(yè)專家、法律專家等組成。2.專家評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)私募基金管理人及產(chǎn)品進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定是否列入白名單。（五）公示1.協(xié)會(huì)將對(duì)白名單評(píng)定結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示期間，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。2.對(duì)于公示期間收到的異議，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。如異議成立，將取消相關(guān)私募基金管理人及產(chǎn)品的白名單資格。（六）公布公示無異議后，協(xié)會(huì)正式公布私募白名單。白名單將在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站上予以發(fā)布，并定期更新。四、白名單管理（一）白名單有效期私募白名單有效期為[X]年。有效期屆滿后，私募基金管理人需重新申請?jiān)u定。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整1.在白名單有效期內(nèi)，協(xié)會(huì)將對(duì)列入白名單的私募基金管理人及產(chǎn)品進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測。如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人及產(chǎn)品出現(xiàn)不符合評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的情況，協(xié)會(huì)將及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.對(duì)于不符合評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的私募基金管理人及產(chǎn)品，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，采取警告、責(zé)令整改、暫停白名單資格直至取消白名單資格等措施。3.同時(shí)，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)于在行業(yè)創(chuàng)新、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面表現(xiàn)突出的私募基金管理人及產(chǎn)品，協(xié)會(huì)將根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)白名單進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（三）信息更新1.列入白名單的私募基金管理人應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)更新其基本信息、產(chǎn)品信息、合規(guī)運(yùn)作情況等。如發(fā)生重大事項(xiàng)變更，應(yīng)在變更后[X]個(gè)工作日內(nèi)提交變更報(bào)告。2.協(xié)會(huì)將對(duì)私募基金管理人提交的信息進(jìn)行審核，確保白名單信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。五、白名單的使用（一）投資者參考1.投資者在選擇私募基金時(shí)，可參考私募白名單。白名單中的私募基金管理人及產(chǎn)品在合規(guī)運(yùn)作、業(yè)績表現(xiàn)、誠信記錄等方面具有一定優(yōu)勢，投資者可優(yōu)先考慮。2.私募基金管理人應(yīng)在其宣傳推介材料中明確標(biāo)注是否列入白名單及白名單有效期等信息，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者。（二）監(jiān)管支持1.監(jiān)管部門在對(duì)私募基金進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí)，可對(duì)白名單中的私募基金管理人及產(chǎn)品給予適當(dāng)關(guān)注和支持。對(duì)于白名單中的優(yōu)秀私募基金管理人，監(jiān)管部門可在政策扶持、創(chuàng)新試點(diǎn)等方面給予一定傾斜。2.協(xié)會(huì)將積極配合監(jiān)管部門工作，并定期向監(jiān)管部門報(bào)送白名單相關(guān)情況，為監(jiān)管決策提供參考依據(jù)。六、監(jiān)督與處罰（一）監(jiān)督檢查1.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)白名單評(píng)定及管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保評(píng)定過程公平公正，白名單管理規(guī)范有序。2.協(xié)會(huì)可通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式，對(duì)私募基金管理人及產(chǎn)品的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查其是否符合白名單評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及白名單管理要求。（二）處罰措施1.對(duì)于違反本制度規(guī)定，通過不正當(dāng)手段列入白名單的私募基金管理人及產(chǎn)品，協(xié)會(huì)將取消其白名單資格，并視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。2.對(duì)于在白名單有效期內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)行為的私募基金管理人及產(chǎn)品，協(xié)會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的，將取消其白名單資格，并