合同管理工具合同要素審核清單版一、適用場景與價值說明本審核清單適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及外部協(xié)作方在合同全生命周期中的關(guān)鍵節(jié)點審核工作，具體場景包括：合同簽訂前：對擬簽署合同的核心要素進行全面排查，防范主體不適格、條款歧義等基礎(chǔ)風(fēng)險；合同履行中：針對合同變更、補充協(xié)議等情形，核查變更要素與原合同的一致性及合規(guī)性；合同糾紛處理前：快速定位合同要素中的爭議點，為協(xié)商、仲裁或訴訟提供事實依據(jù)。通過結(jié)構(gòu)化審核清單，可保證合同要素完整、條款表述清晰、風(fēng)險點全覆蓋，有效降低合同履行風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同要素審核操作流程步驟1：合同文本與基礎(chǔ)資料準備收集完整合同文本（包括主合同、附件、補充協(xié)議等），確認版本號為最新生效版本；準備簽約主體基礎(chǔ)資料：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（若由代理人簽約）、特殊行業(yè)資質(zhì)證明（如建筑行業(yè)需施工許可證等）；梳理合同背景資料：如招投標文件、談判紀要、訂單往來郵件等，作為條款審核的參照依據(jù)。步驟2：審核清單匹配與要素拆解對照本工具“合同要素審核清單模板”，將合同文本拆解為可量化審核的要素模塊，逐項標記需重點關(guān)注的內(nèi)容。例如：主體模塊：核對簽約方名稱與營業(yè)執(zhí)照是否完全一致（避免“有限公司”與“有限責任公司”等簡寫差異）；標的模塊：明確產(chǎn)品/服務(wù)的規(guī)格、型號、數(shù)量等細節(jié)，避免“一批”“若干”等模糊表述；價款模塊：區(qū)分含稅價/不含稅價，明確支付節(jié)點、賬戶信息及稅費承擔方。步驟3：問題識別與風(fēng)險分級對審核清單中的每一項進行“通過/不通過/需整改”標記，并按風(fēng)險等級分類：重大風(fēng)險：主體不適格（如簽約方為未年審企業(yè)）、核心條款缺失（如未約定違約責任）、法律強制性規(guī)定違反（如約定“造成對方損失概不負責”的免責條款）；一般風(fēng)險：表述歧義（如“驗收合格后付款”未明確驗收標準）、附件缺失（如技術(shù)協(xié)議未作為合同附件）。步驟4：跨部門溝通與整改協(xié)調(diào)對標記為“不通過”或“需整改”的要素，由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等責任方，明確整改方向（如補充資質(zhì)證明、修改條款表述）；對于涉及重大利益調(diào)整的爭議條款（如價款支付方式變更），需上報管理層審批，形成書面會議紀要作為整改依據(jù)。步驟5：復(fù)核確認與報告歸檔完成整改后，由法務(wù)部門對整改項進行二次復(fù)核，保證所有問題閉環(huán)解決；填寫《合同審核報告》，匯總審核過程、問題清單、整改結(jié)果及最終審核意見，經(jīng)審核人（法務(wù)負責人）、經(jīng)辦人（業(yè)務(wù)部門負責人）簽字確認后，與合同文本一并歸檔保存。三、合同要素審核清單模板審核模塊審核要點審核標準審核結(jié)果（√/×/△）備注（問題描述/整改要求）合同主體信息簽約方名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章名稱完全一致，無簡寫、錯別字統(tǒng)一社會信用代碼與最新營業(yè)執(zhí)照信息一致，在有效期內(nèi)法定代表人/授權(quán)代表法定代表人信息與工商登記一致；授權(quán)委托書載明授權(quán)范圍、期限，簽字蓋章齊全主體資質(zhì)證明特殊行業(yè)需提供對應(yīng)資質(zhì)（如食品經(jīng)營許可證、建筑資質(zhì)等級證書），在有效期內(nèi)合同標的條款標的物/服務(wù)描述明確具體（如型號、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)），無模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“適量”）數(shù)量與計量單位數(shù)量準確，計量單位法定（如“噸”“件”而非“批”）質(zhì)量標準與驗收方式質(zhì)量標準可量化（如國家標準、行業(yè)標準或雙方確認的技術(shù)參數(shù)）；驗收流程、時限、責任方明確價款與支付條款合同金額與幣種金額大小寫一致，明確幣種（如人民幣USD），含稅價/不含稅價標注清晰支付方式與節(jié)點明確轉(zhuǎn)賬、支票等支付方式；分期支付的，需列明每期金額、支付條件（如“驗收合格后30日內(nèi)”）發(fā)票與稅費承擔約定發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時間及稅費承擔方（如“含稅價，由甲方承擔增值稅”）履行期限與地點履行起始與截止時間明確具體日期或觸發(fā)條件（如“合同簽訂后15日內(nèi)交付”），避免“盡快”“適時”等模糊表述履行地點與方式交付/服務(wù)地點具體（如“甲方所在地倉庫”）；運輸方式、費用承擔方明確權(quán)利義務(wù)條款雙方主要權(quán)利義務(wù)權(quán)利義務(wù)對等，無單方限制性條款（如“乙方違約需承擔10%違約金，甲方違約則無需承擔”）知識產(chǎn)權(quán)與保密義務(wù)涉及技術(shù)專利的，明確歸屬；保密范圍、期限、違約責任清晰違約責任條款違約情形與責任形式列明常見違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不合格）；違約金比例合理（一般不超過實際損失的30%），約定損失賠償計算方式不可抗力條款定義明確（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等），通知義務(wù)、免責范圍及處理流程清晰爭議解決條款爭議解決方式明確仲裁（需寫明仲裁機構(gòu)全稱，如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”）或訴訟（需列明具體管轄法院，如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）附件與其他附件清單完整性合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標準）均作為附件附后，頁碼連續(xù)合同生效條件明確簽字蓋章后生效或附條件生效（如“本合同自雙方簽字且甲方支付預(yù)付款后生效”）頁碼與簽署頁合同文本頁碼連續(xù)，無漏頁；簽署頁包含簽約方法定代表人/授權(quán)代表簽字、蓋章及簽署日期四、審核過程關(guān)鍵提示1.主體資格核驗“三查三對”查營業(yè)執(zhí)照（原件或加蓋公章的復(fù)印件）與簽約方名稱是否一致，對信用代碼有效期；查授權(quán)委托書（需載明代理事項、權(quán)限、期限）與代理人證件號碼明是否匹配，對授權(quán)范圍是否覆蓋合同內(nèi)容；查特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品、醫(yī)療器械、建筑施工等）與經(jīng)營范圍是否對應(yīng)，對資質(zhì)等級及有效期。2.條款表述避免“三模糊”避免時間模糊：不用“盡快”“合理期限內(nèi)”，明確具體日期或計算方式（如“收到發(fā)票后10個工作日內(nèi)”）；避免金額模糊：不用“約”“大概”，明確大小寫一致的精確金額；避免責任模糊：不用“相關(guān)方”“另行協(xié)商”，明確責任主體、處理方式及違約后果。3.法律風(fēng)險“一票否決項”若合同中出現(xiàn)以下情形，需暫停審核并立即整改：約定“本合同條款與口頭約定一致，以口頭約定為準”等否定書面條款效力的內(nèi)容；約定“爭議由雙方自行協(xié)商，協(xié)商不成則任何一方可向任意法院起訴”等無明確管轄法院的條款；違反法律強制性