PAGE規(guī)范巡視工作建立制度一、總則（一）目的為了加強公司內(nèi)部管理，確保公司各項工作的規(guī)范運行，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，防范風(fēng)險，特制定本巡視工作制度。本制度旨在通過建立科學(xué)、有效的巡視機制，保障公司的健康發(fā)展，維護公司及員工的合法權(quán)益，促進公司整體運營效率和管理水平的提升。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機構(gòu)及全體員工。涵蓋公司的日常運營管理、財務(wù)管理、人力資源管理、業(yè)務(wù)開展等各個方面。（三）基本原則1.獨立性原則巡視工作應(yīng)獨立開展，巡視人員不受其他部門或個人的干擾，確保巡視結(jié)果的客觀、公正。2.全面性原則對公司各層面、各環(huán)節(jié)進行全面巡視，不留死角，全面覆蓋公司的各項工作和業(yè)務(wù)活動。3.及時性原則及時發(fā)現(xiàn)問題，及時反饋，及時督促整改，避免問題積累和擴大，確保公司運營的穩(wěn)定性。4.保密性原則巡視過程中涉及的公司機密信息、員工個人隱私等應(yīng)嚴格保密，不得泄露。二、巡視機構(gòu)及人員（一）巡視領(lǐng)導(dǎo)小組成立公司巡視領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員組成。組長由公司董事長擔(dān)任，副組長由總經(jīng)理擔(dān)任，成員包括副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等。巡視領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和決策巡視工作中的重大事項，審議巡視工作報告，對巡視發(fā)現(xiàn)問題的整改工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）巡視工作辦公室巡視領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)巡視工作辦公室，作為巡視工作的日常辦事機構(gòu)。辦公室設(shè)在公司紀檢監(jiān)察部門，負責(zé)巡視工作的組織協(xié)調(diào)、計劃安排、資料整理、報告撰寫等具體工作。辦公室主任由紀檢監(jiān)察部門負責(zé)人兼任。（三）巡視組根據(jù)工作需要，組建若干巡視組。巡視組設(shè)組長一名，副組長一名，成員若干。巡視組組長由公司內(nèi)部具有豐富管理經(jīng)驗、熟悉公司業(yè)務(wù)流程、具備較強責(zé)任心和原則性的人員擔(dān)任。巡視組成員從公司各部門抽調(diào)，應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，能夠勝任巡視工作任務(wù)。三、巡視內(nèi)容（一）公司治理1.檢查公司治理結(jié)構(gòu)是否健全，股東會、董事會、監(jiān)事會等治理機構(gòu)是否按照公司章程規(guī)定有效運作。2.審查公司決策程序是否規(guī)范，重大事項決策是否經(jīng)過充分的論證、審批，是否存在違規(guī)決策行為。（二）內(nèi)部控制1.評估公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，包括財務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程控制、風(fēng)險管理控制等方面。2.檢查內(nèi)部控制的有效性，是否能夠有效防范風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全、財務(wù)信息真實準確、業(yè)務(wù)活動合規(guī)開展。（三）財務(wù)管理1.審查財務(wù)收支的真實性、合法性和合規(guī)性，檢查是否存在違規(guī)列支、挪用資金、賬外經(jīng)營等問題。2.檢查財務(wù)報表的編制是否符合會計準則和相關(guān)法規(guī)要求，財務(wù)數(shù)據(jù)是否準確、完整。3.監(jiān)督資產(chǎn)管理情況，包括固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等的購置、使用、處置是否規(guī)范，是否存在資產(chǎn)閑置、浪費、流失等現(xiàn)象。（四）人力資源管理1.檢查人力資源管理制度的執(zhí)行情況，包括招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等方面。2.審查員工勞動合同的簽訂、履行情況，是否存在勞動糾紛隱患。3.監(jiān)督員工晉升、調(diào)崗等人事變動程序是否合規(guī)，是否存在不公平、不公正現(xiàn)象。（五）業(yè)務(wù)運營1.對公司各項業(yè)務(wù)的開展情況進行巡視，檢查業(yè)務(wù)流程是否順暢，是否存在效率低下、推諉扯皮等問題。2.審查業(yè)務(wù)合同的簽訂、履行情況，是否存在合同風(fēng)險，是否維護公司合法權(quán)益。3.監(jiān)督業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場拓展情況，是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，是否取得預(yù)期效果。（六）黨風(fēng)廉政建設(shè)1.檢查公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實情況，各級領(lǐng)導(dǎo)干部是否履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。2.審查黨員干部遵守黨紀國法情況，是否存在違規(guī)違紀行為，是否加強廉潔自律意識。3.監(jiān)督公司內(nèi)部廉潔風(fēng)險防控機制的運行情況，是否有效防范廉潔風(fēng)險。四、巡視工作程序（一）巡視準備1.巡視工作辦公室根據(jù)公司年度工作計劃和實際工作需要，制定巡視工作方案，明確巡視目的、對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。2.組建巡視組，明確巡視組人員分工。巡視組人員應(yīng)進行相關(guān)培訓(xùn)，熟悉巡視工作流程和方法。3.向被巡視部門或單位發(fā)出巡視通知，告知巡視的時間、內(nèi)容、方式等事項，要求其做好準備工作。（二）巡視實施1.召開巡視進駐見面會，向被巡視部門或單位通報巡視目的、任務(wù)和工作安排，聽取其工作匯報。2.通過聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查、實地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式，廣泛收集信息，深入了解被巡視對象的工作情況。3.巡視組對發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理和分析，形成初步意見，并及時與被巡視對象溝通，核實情況。（三）巡視報告1.巡視組在巡視結(jié)束后，撰寫巡視工作報告。報告應(yīng)客觀、全面、準確地反映巡視情況，包括發(fā)現(xiàn)的問題、問題產(chǎn)生的原因、整改建議等。2.巡視工作報告經(jīng)巡視組組長審核后，提交巡視工作辦公室。巡視工作辦公室對報告進行匯總整理，形成綜合巡視報告。3.綜合巡視報告經(jīng)巡視領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報送公司董事會和管理層。（四）巡視反饋1.巡視領(lǐng)導(dǎo)小組向被巡視部門或單位反饋巡視意見。反饋應(yīng)嚴肅認真，明確指出存在的問題，提出整改要求和期限。2.被巡視部門或單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)，對巡視反饋意見進行簽收，并制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，報送巡視工作辦公室。（五）整改落實1.被巡視部門或單位按照整改方案認真組織整改，定期向巡視工作辦公室報告整改情況。2.巡視工作辦公室對整改情況進行跟蹤檢查，對整改不力的部門或單位進行督促指導(dǎo)，確保整改工作落實到位。3.整改結(jié)束后，被巡視部門或單位應(yīng)向巡視工作辦公室提交整改報告，巡視工作辦公室組織對整改情況進行驗收。五、巡視結(jié)果運用（一）作為干部考核評價的重要依據(jù)將巡視結(jié)果與干部的績效考核、評先評優(yōu)、晉升任用等掛鉤。對巡視中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的干部，在考核評價中予以扣分，并限制其晉升發(fā)展。（二）促進公司制度完善針對巡視中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，深入分析原因，及時修訂和完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，防止問題再次發(fā)生。（三）推動問題整改落實對巡視反饋的問題，明確整改責(zé)任，加強跟蹤督促，確保問題得到徹底整改。對整改不到位的，嚴肅追究相關(guān)人員責(zé)任。六、紀律與責(zé)任（一）巡視人員紀律1.巡視人員應(yīng)嚴格遵守巡視工作制度和工作紀律，保守巡視工作秘密。2.不得接受被巡視對象的禮品、宴請、娛樂活動等，不得利用巡視工作謀取私利。3.堅持原則，客觀公正，如實反映巡視情況，不得隱瞞、歪曲事實。（二）被巡視對象責(zé)任1.被巡視對象應(yīng)積極配合巡視工作，如實提供