PAGE職務(wù)監(jiān)察制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織的內(nèi)部管理，規(guī)范職務(wù)行為，防范職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司/組織的正常運(yùn)營和健康發(fā)展，特制定本職務(wù)監(jiān)察制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有員工，包括正式員工、試用期員工、兼職員工以及借調(diào)人員等。（三）基本原則1.合法性原則：職務(wù)監(jiān)察活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.公正性原則：監(jiān)察過程和結(jié)果應(yīng)客觀、公正，不偏袒任何個(gè)人或部門。3.保密性原則：對(duì)監(jiān)察過程中涉及的信息和資料嚴(yán)格保密，防止泄露給無關(guān)人員。4.教育與懲處相結(jié)合原則：通過監(jiān)察，既要對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，也要注重對(duì)員工的教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)。二、監(jiān)察機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）監(jiān)察部門設(shè)置公司/組織設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)全面開展職務(wù)監(jiān)察工作。（二）監(jiān)察部門職責(zé)1.制定和完善職務(wù)監(jiān)察制度及相關(guān)流程。2.受理對(duì)員工職務(wù)違規(guī)行為的舉報(bào)和投訴。3.開展日常監(jiān)察工作，包括對(duì)重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的定期檢查等。4.對(duì)涉嫌職務(wù)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集證據(jù)。5.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出處理建議，并監(jiān)督處理決定的執(zhí)行。6.定期對(duì)監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議，預(yù)防職務(wù)違規(guī)行為的發(fā)生。（三）監(jiān)察人員職責(zé)1.熟悉國家法律法規(guī)、公司/組織制度以及監(jiān)察業(yè)務(wù)流程。2.依法履行監(jiān)察職責(zé)，保守工作秘密。3.公正、客觀地開展監(jiān)察工作，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊。4.對(duì)監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告，并提出合理的處理意見。三、監(jiān)察內(nèi)容（一）廉潔自律情況1.員工是否存在利用職務(wù)之便接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等行為。2.是否存在私自從事與公司/組織業(yè)務(wù)相競爭的經(jīng)營活動(dòng)。3.是否存在侵占公司/組織資產(chǎn)、挪用公款等行為。（二）履職盡責(zé)情況1.員工是否按照崗位職責(zé)要求，按時(shí)、保質(zhì)、保量地完成工作任務(wù)。2.在工作中是否存在敷衍塞責(zé)、推諉扯皮、玩忽職守等行為。3.是否遵守工作紀(jì)律，包括考勤制度、請(qǐng)假制度等。（三）合規(guī)操作情況1.是否遵守公司/組織的財(cái)務(wù)制度、采購制度、銷售制度等各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度。2.在業(yè)務(wù)操作過程中是否存在違規(guī)審批、違規(guī)報(bào)銷、違規(guī)簽訂合同等行為。3.是否按照規(guī)定流程處理業(yè)務(wù)，有無擅自簡化或變更流程的情況。（四）職業(yè)道德情況1.是否誠實(shí)守信，維護(hù)公司/組織的聲譽(yù)和形象。2.是否存在泄露公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等行為。3.在與同事、合作伙伴交往中是否遵守職業(yè)道德規(guī)范，有無不正當(dāng)競爭、惡意詆毀等行為。四、監(jiān)察程序（一）舉報(bào)與受理1.任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)員工存在職務(wù)違規(guī)行為，均可向監(jiān)察部門舉報(bào)。舉報(bào)應(yīng)采用書面形式，詳細(xì)說明舉報(bào)事項(xiàng)、相關(guān)證據(jù)等，并留下真實(shí)姓名和聯(lián)系方式。2.監(jiān)察部門收到舉報(bào)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行初步審查。對(duì)于符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)，予以受理；對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)，應(yīng)向舉報(bào)人說明理由。（二）調(diào)查取證1.監(jiān)察部門對(duì)受理的舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查人員不得少于兩人，并出示相關(guān)證件。2.調(diào)查人員可以通過查閱文件資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪、調(diào)查相關(guān)證人等方式收集證據(jù)。收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、有效。3.在調(diào)查過程中，被調(diào)查人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，調(diào)查人員應(yīng)認(rèn)真聽取，并如實(shí)記錄。（三）審查與處理1.調(diào)查結(jié)束后，監(jiān)察部門應(yīng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，形成審查報(bào)告。審查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)情況、處理建議等內(nèi)容。2.根據(jù)審查結(jié)果，監(jiān)察部門提出處理建議，報(bào)公司/組織管理層審批。處理建議包括警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等處分，以及要求退還不當(dāng)?shù)美?、賠償經(jīng)濟(jì)損失等。3.公司/組織管理層根據(jù)審批意見作出處理決定，并以書面形式通知被處理人。被處理人如對(duì)處理決定不服，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。（四）申訴與復(fù)查1.被處理人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司/組織監(jiān)察部門提出申訴。申訴應(yīng)提交書面材料，說明申訴理由和證據(jù)。2.監(jiān)察部門收到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并形成復(fù)查報(bào)告。復(fù)查報(bào)告應(yīng)包括申訴事項(xiàng)、復(fù)查過程、復(fù)查結(jié)果等內(nèi)容。3.復(fù)查結(jié)果報(bào)公司/組織管理層審批。如維持原處理決定，應(yīng)向申訴人說明理由；如改變?cè)幚頉Q定，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和人員。五、監(jiān)察結(jié)果運(yùn)用（一）與績效考核掛鉤1.將監(jiān)察結(jié)果納入員工績效考核體系。對(duì)于存在職務(wù)違規(guī)行為的員工，根據(jù)情節(jié)輕重扣減相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)。2.連續(xù)兩年監(jiān)察結(jié)果不合格的員工，公司/組織有權(quán)解除勞動(dòng)合同。（二）與薪酬調(diào)整掛鉤1.因職務(wù)違規(guī)行為受到處分的員工，在薪酬調(diào)整時(shí)予以相應(yīng)限制。情節(jié)嚴(yán)重的，可降低薪酬等級(jí)。2.對(duì)于在監(jiān)察工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、為公司/組織挽回重大損失的員工，給予薪酬獎(jiǎng)勵(lì)或晉升機(jī)會(huì)。（三）作為崗位調(diào)整和晉升的參考1.在進(jìn)行崗位調(diào)整和晉升時(shí)，將監(jiān)察結(jié)果作為重要參考依據(jù)。對(duì)于存在職務(wù)違規(guī)行為的員工，原則上不得晉升到重要崗位或擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。2.對(duì)于監(jiān)察結(jié)果良好、工作表現(xiàn)突出的員工，在崗位調(diào)整和晉升時(shí)予以優(yōu)先考慮。六、保密與回避（一）保密1.監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)監(jiān)察過程中涉及的信息和資料嚴(yán)格保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.參與調(diào)查的證人、被調(diào)查人等相關(guān)人員也應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得擅自傳播調(diào)查信息。（二）回避1.監(jiān)察人員與被調(diào)查人或舉報(bào)事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。2.在調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)監(jiān)察人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形，應(yīng)及時(shí)更換監(jiān)察人員。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織員工參加職務(wù)監(jiān)察制度培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律意識(shí)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括國家法律法規(guī)、公司/組織職務(wù)監(jiān)察制度、典型案例分析等。（二）宣傳1.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等渠道，宣傳職務(wù)監(jiān)察制度的重要性和相關(guān)規(guī)定。2.發(fā)布監(jiān)察工作動(dòng)態(tài)和典型案例，引導(dǎo)員工自覺遵守制度，防范職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。八、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司/組織監(jiān)察部門負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與廢止1.本