PAGE電化鋁采購(gòu)制度管理規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司電化鋁采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)流程，確保采購(gòu)的電化鋁符合公司生產(chǎn)需求，保證產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有電化鋁采購(gòu)活動(dòng)，包括原材料、半成品及成品電化鋁的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購(gòu)的電化鋁符合公司生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品質(zhì)量要求。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，通過合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.公平公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)公司利益，杜絕不正當(dāng)交易行為。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測(cè)1.各生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)計(jì)劃、銷售訂單及市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)，提前向采購(gòu)部門提供電化鋁的需求預(yù)測(cè)信息。2.需求預(yù)測(cè)應(yīng)包括產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容，并隨生產(chǎn)計(jì)劃的調(diào)整及時(shí)更新。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門根據(jù)各生產(chǎn)部門提供的需求預(yù)測(cè)，結(jié)合庫(kù)存情況，制定月度、季度及年度采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息，并經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.如因生產(chǎn)計(jì)劃變更、市場(chǎng)需求變化等原因?qū)е虏少?gòu)計(jì)劃需要調(diào)整，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門根據(jù)實(shí)際情況對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并重新履行審批手續(xù)。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集、整理供應(yīng)商的基本資料、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等信息。2.根據(jù)公司采購(gòu)需求及供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出合格的供應(yīng)商，并進(jìn)行實(shí)地考察。3.實(shí)地考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)環(huán)境、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、人員配備等方面，考察結(jié)束后形成考察報(bào)告。4.采購(gòu)部門根據(jù)考察報(bào)告及供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，選擇合格的供應(yīng)商作為公司的合作伙伴，并與其簽訂采購(gòu)合同。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期為每年一次。2.評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合作配合度等方面，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰，并及時(shí)更新供應(yīng)商信息庫(kù)。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.公司建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)及優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，激勵(lì)供應(yīng)商不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。2.同時(shí)，公司建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)違反采購(gòu)合同約定、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交貨期延誤等問題的供應(yīng)商，采取警告、罰款、暫停合作、終止合同等措施，約束供應(yīng)商的行為。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃及實(shí)際需求，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)注明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初審，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、采購(gòu)物資的規(guī)格型號(hào)是否符合公司要求等。2.初審?fù)ㄟ^后，采購(gòu)申請(qǐng)表報(bào)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)采購(gòu)金額、采購(gòu)物資的重要性等因素進(jìn)行審批。3.對(duì)于金額較大、涉及重要物資的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批后還需報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購(gòu)詢價(jià)1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)表，向多家合格供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，詢價(jià)函應(yīng)明確采購(gòu)物資的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、價(jià)格等內(nèi)容。2.供應(yīng)商收到詢價(jià)函后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)報(bào)價(jià)，采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行整理、分析和比較。（四）采購(gòu)談判1.根據(jù)詢價(jià)結(jié)果，采購(gòu)部門選擇至少三家供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判，談判內(nèi)容包括價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。2.采購(gòu)談判應(yīng)遵循公平公正、互利共贏的原則，通過談判爭(zhēng)取最有利的采購(gòu)條件。談判過程中應(yīng)做好記錄，形成談判紀(jì)要。（五）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)談判達(dá)成一致后，采購(gòu)部門起草采購(gòu)合同，采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購(gòu)物資的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式及違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)合同經(jīng)雙方審核無誤后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋公司合同專用章。采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門。（六）采購(gòu)訂單下達(dá)1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)物資的詳細(xì)信息、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)訂單下達(dá)后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（七）驗(yàn)收入庫(kù)1.采購(gòu)物資到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門及倉(cāng)庫(kù)管理部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.采購(gòu)物資到貨后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門按照相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格的物資辦理入庫(kù)手續(xù)，檢驗(yàn)不合格的物資由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理。3.倉(cāng)庫(kù)管理部門根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果及采購(gòu)訂單，對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行入庫(kù)登記，并做好庫(kù)存管理工作。（八）付款結(jié)算1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同及驗(yàn)收入庫(kù)單，審核供應(yīng)商提交的付款申請(qǐng)，確保付款金額準(zhǔn)確無誤。2.審核通過后，采購(gòu)部門填寫付款審批表，報(bào)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)付款審批表辦理付款手續(xù)，并做好付款記錄。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、案例分析、專家咨詢等方法進(jìn)行。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，采用定性或定量的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)采取重點(diǎn)關(guān)注和應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過市場(chǎng)調(diào)研、價(jià)格談判、套期保值等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)商管理及質(zhì)量檢驗(yàn)，確保采購(gòu)物資質(zhì)量合格；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)及激勵(lì)約束機(jī)制，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同審核及管理，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰；對(duì)于付款風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格審核付款申請(qǐng)，確保付款安全。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)成本的控制情況等方面。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.公司