PAGE保密管理體系制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在建立健全公司保密管理體系，規(guī)范公司各項業(yè)務(wù)活動中的保密行為，保護(hù)公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等各類秘密信息，維護(hù)公司的合法權(quán)益，確保公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶以及其他因工作需要接觸公司秘密信息的人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保保密管理活動合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密意識教育，完善保密制度和措施，從源頭上預(yù)防秘密信息的泄露。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司各個部門、各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及各類秘密信息，實現(xiàn)保密管理的全方位、全過程覆蓋。4.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在保密管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。二、保密范圍與密級劃分（一）保密范圍1.商業(yè)秘密公司的客戶信息，包括客戶名單、聯(lián)系方式、交易記錄、需求偏好等。公司的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品設(shè)計方案、技術(shù)參數(shù)、工藝流程、未公開的新產(chǎn)品等。公司的營銷計劃、市場策略、銷售渠道、價格體系等。公司的財務(wù)信息，如財務(wù)報表、預(yù)算方案、成本核算、資金流向等。公司的采購信息，包括供應(yīng)商名單、采購合同、采購價格、采購數(shù)量等。2.技術(shù)秘密公司自主研發(fā)的技術(shù)成果，如專利技術(shù)、專有技術(shù)、軟件代碼、算法等。公司引進(jìn)的技術(shù)資料、技術(shù)方案以及相關(guān)技術(shù)改進(jìn)信息。公司在技術(shù)研發(fā)過程中形成的實驗數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、研究報告等。3.管理秘密公司的組織架構(gòu)、管理模式、內(nèi)部規(guī)章制度等。公司的人力資源信息，如員工薪酬、績效考核、人員招聘與調(diào)配等。公司的會議紀(jì)要、決策過程、戰(zhàn)略規(guī)劃等涉及公司重大決策和運營管理的信息。4.其他秘密公司與第三方簽訂的保密協(xié)議、合作協(xié)議等涉及的保密條款。公司尚未公開披露的重大事項、敏感信息等。（二）密級劃分1.絕密級一旦泄露會使公司的核心競爭力受到嚴(yán)重?fù)p害，給公司帶來極其重大的經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的信息。涉及公司核心技術(shù)、關(guān)鍵商業(yè)機(jī)密且具有極高商業(yè)價值的信息。2.機(jī)密級泄露后會對公司的經(jīng)營活動、市場地位、經(jīng)濟(jì)效益等造成較大損害的信息。公司重要的技術(shù)資料、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。3.秘密級泄露后會對公司的正常運營產(chǎn)生一定影響的信息。一般性的技術(shù)文檔、管理文件、業(yè)務(wù)資料等。三、保密職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.公司高層領(lǐng)導(dǎo)是公司保密工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司的保密管理工作，制定保密工作方針和戰(zhàn)略，確保保密工作與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)。2.審批公司保密管理制度、保密工作計劃和預(yù)算，為保密工作提供必要的資源支持。3.定期聽取保密工作匯報，研究解決保密工作中的重大問題，對保密工作不力的部門和個人進(jìn)行問責(zé)。（二）保密管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司保密管理制度，組織實施保密管理體系建設(shè)，確保制度的有效執(zhí)行。2.組織開展保密宣傳教育活動，提高全體員工的保密意識和技能。3.負(fù)責(zé)公司秘密信息的確定、變更、解除以及密級標(biāo)識的管理工作。4.對公司各部門的保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，對違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查處理。5.負(fù)責(zé)與外部相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)保密工作，處理涉及公司保密工作的外部事務(wù)。（三）各部門職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人是本部門保密工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實施本部門的保密工作，確保本部門員工遵守保密制度。2.制定本部門的保密工作細(xì)則，明確本部門員工在保密工作中的具體職責(zé)和操作流程。3.對本部門員工進(jìn)行保密培訓(xùn)和教育，定期檢查本部門的保密工作落實情況，及時整改存在的問題。4.負(fù)責(zé)本部門所產(chǎn)生的秘密信息的整理、保管和流轉(zhuǎn)，確保秘密信息的安全。（四）員工職責(zé)1.自覺遵守公司保密制度，接受公司的保密教育和培訓(xùn)，提高保密意識和技能。2.妥善保管自己所接觸和掌握的公司秘密信息，不得私自復(fù)制、傳播、泄露或用于非工作目的。3.在工作中需要使用公司秘密信息時，必須按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行操作，確保信息的安全。4.發(fā)現(xiàn)公司秘密信息有泄露跡象或可能被泄露時，應(yīng)及時報告公司保密管理部門，并采取必要的措施防止信息進(jìn)一步泄露。四、保密措施（一）物理安全措施1.對存放秘密信息的場所進(jìn)行安全防護(hù)，安裝必要的門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報警裝置等，限制無關(guān)人員進(jìn)入。2.對重要的紙質(zhì)文件和存儲介質(zhì)進(jìn)行專門的保管，設(shè)置專用的文件柜、保險柜等，并采取防火防盜防潮防蟲等措施。3.對計算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運行和數(shù)據(jù)安全。安裝必要的殺毒軟件、防火墻等安全防護(hù)軟件，防止病毒、黑客等攻擊。（二）網(wǎng)絡(luò)安全措施1.建立健全公司網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)使用行為，嚴(yán)禁員工在公司網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行與工作無關(guān)的活動，特別是不得訪問非法網(wǎng)站、下載非法軟件等。2.對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，嚴(yán)格控制敏感信息的訪問范圍。對涉及秘密信息的網(wǎng)絡(luò)傳輸進(jìn)行加密處理，防止信息在傳輸過程中被竊取或篡改。3.定期對公司網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)網(wǎng)絡(luò)安全隱患。加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器的管理，設(shè)置強(qiáng)密碼，并定期更換。（三）信息存儲與處理措施1.對公司秘密信息進(jìn)行分類存儲，按照密級分別存儲在不同的存儲介質(zhì)或數(shù)據(jù)庫中，并進(jìn)行標(biāo)識。2.在處理公司秘密信息時，嚴(yán)格按照規(guī)定的流程和權(quán)限進(jìn)行操作，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。對涉及秘密信息的文件、資料等進(jìn)行登記和審批，明確使用目的、使用期限、使用范圍等。3.對存儲秘密信息的介質(zhì)進(jìn)行定期備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)異地存放，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。在介質(zhì)報廢或不再使用時，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀處理，防止信息殘留。（四）人員管理措施1.對新入職員工進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查和保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責(zé)任。在員工離職時，對其進(jìn)行離職審計，收回其掌握的公司秘密信息和相關(guān)資料，并監(jiān)督其辦理離職手續(xù)。2.加強(qiáng)對員工的日常管理，關(guān)注員工的工作行為和思想動態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時進(jìn)行調(diào)查處理。對涉及保密工作的關(guān)鍵崗位人員，實行定期輪崗制度，防止因長期接觸秘密信息而產(chǎn)生泄密風(fēng)險。3.對涉及公司秘密信息的外部人員，如合作單位、供應(yīng)商、客戶等，簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密責(zé)任和義務(wù)，并加強(qiáng)對其活動的監(jiān)督和管理。五、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.公司保密管理部門定期對公司各部門的保密工作進(jìn)行全面檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、秘密信息管理情況、保密措施落實情況等。2.各部門應(yīng)定期開展自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)和整改本部門存在的保密問題，并將自查情況報告公司保密管理部門。3.公司設(shè)立保密舉報信箱和舉報電話，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為進(jìn)行舉報。對舉報屬實的，給予舉報人一定的獎勵，并對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）檢查內(nèi)容與方式1.檢查內(nèi)容保密制度的制定和執(zhí)行情況，包括是否有完善的保密制度、員工是否熟悉并遵守制度等。秘密信息的確定、變更、解除以及密級標(biāo)識情況，是否準(zhǔn)確無誤。秘密信息的存儲、保管、使用和流轉(zhuǎn)情況，是否符合規(guī)定的流程和要求。保密設(shè)施設(shè)備的配備和運行情況，是否正常有效。員工的保密培訓(xùn)和教育情況，員工的保密意識和技能是否提高。2.檢查方式查閱文件資料、記錄臺賬等，檢查保密制度的執(zhí)行情況和秘密信息的管理情況。實地查看保密場所、設(shè)施設(shè)備等，檢查物理安全措施和網(wǎng)絡(luò)安全措施的落實情況。詢問員工，了解其對保密制度的掌握程度和保密工作的實際操作情況。進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全檢測和數(shù)據(jù)備份檢查等，確保網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。（三）違規(guī)處理1.對于違反公司保密制度的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.對因違規(guī)行為導(dǎo)致公司秘密信息泄露的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。3.對違反保密制度給公司造成重大損失或不良影響的，除追究直接責(zé)任人的責(zé)任外，還將追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。六、保密教育培訓(xùn)（一）培訓(xùn)計劃與內(nèi)容1.公司保密管理部門制定年度保密教育培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容與方式、培訓(xùn)時間安排等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括國家保密法律法規(guī)、公司保密管理制度、保密意識教育、保密技能培訓(xùn)等。國家保密法律法規(guī)：講解《中華人民共和國保守國家秘密法》等相關(guān)法律法規(guī)，使員工了解保密工作的法律要求和法律責(zé)任。公司保密管理制度：詳細(xì)解讀公司保密管理體系制度規(guī)范，確保員工熟悉各項保密規(guī)定和操作流程。保密意識教育：通過案例分析、視頻演示等方式，增強(qiáng)員工的保密意識，提高員工對保密工作重要性的認(rèn)識。保密技能培訓(xùn)：包括文件管理、計算機(jī)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息存儲與處理等方面的技能培訓(xùn)，使員工掌握保密工作的實際操作方法。（二）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加保密集中培訓(xùn)，邀請專家或內(nèi)部講師進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解保密知識和技能。2.專題培訓(xùn)：根據(jù)不同崗位需求和業(yè)務(wù)特點，開展針對性的專題保密培訓(xùn)，如對涉及秘密信息的關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行專項培訓(xùn)。3.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，提供保密知識在線學(xué)習(xí)課程，方便員工隨時隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。4.案例分析與研討：選取典型的保密違規(guī)案例進(jìn)行分析討論，引導(dǎo)員工從中吸取教訓(xùn)，提高保密意識和防范能力。（三）培訓(xùn)效果評估1.建立保密培訓(xùn)效果評估機(jī)制，通過考試、撰寫心得體會、實際操作考核等方式對員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。2.根據(jù)評估結(jié)果，對培訓(xùn)效果不理想的員工進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，確保員工真正掌握保密知識和技能。3.將培訓(xùn)效果評估結(jié)果與員工的績效考核、晉升等掛鉤，激勵員工積極參加保密培訓(xùn)，提高保密工作水平。七、保密協(xié)議與競業(yè)限制（一）保密協(xié)議1.公司與員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶等簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和責(zé)任。2.保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、保密措施、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.在保密協(xié)議中，明確規(guī)定雙方在保密信息的使用、披露、保管等方面的具體要求，以及違反協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。（二）競業(yè)限制1.對于涉及公司核心秘密信息的關(guān)鍵崗位人員，公司可與其簽訂競業(yè)限制協(xié)議，約定在離職后的一定期限內(nèi)，不得在與公司有競爭關(guān)系的單位工作或從事與公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。2.競業(yè)限制協(xié)議應(yīng)明確競業(yè)限制的范圍、期限、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.公司按照競業(yè)限制協(xié)議