PAGE規(guī)范性文件建立健全制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項工作有章可循、規(guī)范有序，提高公司運營效率和管理水平，保障公司合法合規(guī)運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工在工作中涉及規(guī)范性文件的制定、審核、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等相關(guān)活動。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司為履行職能、實施管理，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件制定的，涉及公司業(yè)務范圍、工作流程、崗位職責、權(quán)利義務等具有普遍約束力，并在一定時期內(nèi)反復適用的各類文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細則、標準、指引等。（四）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)政策的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則規(guī)范性文件應充分考慮公司實際情況和業(yè)務需求，內(nèi)容合理、可行，具有可操作性。3.協(xié)調(diào)性原則規(guī)范性文件之間應相互協(xié)調(diào)、銜接，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。4.公開性原則規(guī)范性文件應按照規(guī)定程序進行公開，便于員工查閱和了解，接受社會監(jiān)督。5.穩(wěn)定性原則規(guī)范性文件一經(jīng)發(fā)布，應保持相對穩(wěn)定，避免頻繁變動，確需修訂的，應按照規(guī)定程序進行。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負責起草本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。2.涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或由公司指定的牽頭部門負責起草。（二）制定程序1.立項（1）各部門根據(jù)工作需要和公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，詳細說明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題、預期效果等，并附相關(guān)依據(jù)和參考資料。（2）公司辦公室對各部門提交的立項申請進行匯總、初審，提出立項意見，報公司領(lǐng)導審批。2.起草（1）立項批準后，起草部門應成立起草小組，明確起草人員和分工，制定起草工作計劃，確保按時完成起草任務。（2）起草過程中，起草人員應深入調(diào)研，廣泛征求意見，認真分析論證，確保規(guī)范性文件內(nèi)容合法、合理、可行。（3）規(guī)范性文件應結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯清晰、語言規(guī)范、文字準確，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的表述。3.征求意見（1）起草部門應將起草的規(guī)范性文件初稿發(fā)送至公司內(nèi)部相關(guān)部門、分支機構(gòu)以及員工征求意見，征求意見期限一般不少于[X]個工作日。（2）對于涉及員工切身利益、重大事項或?qū)I(yè)性較強的規(guī)范性文件，起草部門應通過座談會、論證會、聽證會等形式廣泛聽取意見，并形成書面記錄。（3）起草部門應認真研究、匯總各方面意見，對規(guī)范性文件初稿進行修改完善，形成征求意見稿。4.審核（1）規(guī)范性文件征求意見稿完成后，起草部門應將其提交至公司辦公室進行審核。（2）公司辦公室應從合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等方面對征求意見稿進行全面審核，提出審核意見。（3）對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，起草部門應及時與公司辦公室溝通，進行修改完善。審核通過后的規(guī)范性文件征求意見稿，由起草部門提交至公司領(lǐng)導審批。5.發(fā)布（1）經(jīng)公司領(lǐng)導審批通過的規(guī)范性文件，由公司辦公室統(tǒng)一編號、印發(fā)，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站等指定平臺上發(fā)布。（2）規(guī)范性文件發(fā)布時，應明確文件的名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期、適用范圍等內(nèi)容。三、規(guī)范性文件的審核（一）審核機構(gòu)公司設(shè)立規(guī)范性文件審核小組，由公司領(lǐng)導、各職能部門負責人以及法律專業(yè)人員等組成，負責對規(guī)范性文件進行審核。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核（1）規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)政策的規(guī)定，是否與上位法相抵觸。（2）規(guī)范性文件的制定主體是否合法，是否超越法定職權(quán)范圍。（3）規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定。2.合理性審核（1）規(guī)范性文件是否符合公司實際情況和業(yè)務需求，是否具有可操作性。（2）規(guī)范性文件規(guī)定的權(quán)利義務是否合理、公平，是否有利于公司的發(fā)展和員工的權(quán)益保障。3.協(xié)調(diào)性審核（1）規(guī)范性文件與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件是否相互協(xié)調(diào)、銜接，是否存在矛盾或沖突。（2）規(guī)范性文件涉及的部門職責、工作流程等是否清晰明確，是否存在交叉或空白。4.規(guī)范性審核（1）規(guī)范性文件的格式、體例、語言文字等是否符合公文寫作規(guī)范。（2）規(guī)范性文件的內(nèi)容是否準確、完整，是否存在歧義或漏洞。（三）審核程序1.起草部門將規(guī)范性文件征求意見稿提交至公司辦公室后，公司辦公室應及時將其分發(fā)給審核小組各成員。2.審核小組各成員應在規(guī)定時間內(nèi)對規(guī)范性文件征求意見稿進行審核，并填寫《規(guī)范性文件審核意見表》，提出審核意見和建議。3.公司辦公室負責匯總審核小組各成員的意見，形成審核報告，報公司領(lǐng)導審批。4.對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，起草部門應按照審核意見進行修改完善，再次提交審核，直至審核通過。四、規(guī)范性文件的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.公司各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工應嚴格遵守公司發(fā)布的規(guī)范性文件，按照文件規(guī)定的要求履行職責、開展工作。2.各部門應定期組織員工學習規(guī)范性文件，確保員工熟悉文件內(nèi)容，掌握相關(guān)工作要求。3.對于規(guī)范性文件中規(guī)定的工作流程、操作規(guī)范等，各部門應嚴格執(zhí)行，不得擅自變更或簡化。（二）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負責對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門的執(zhí)行情況進行抽查。2.各部門應建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況自查制度，定期對本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將自查情況報公司辦公室。3.對于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重，按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。（三）反饋與改進1.公司員工在執(zhí)行規(guī)范性文件過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在問題或不合理之處，應及時向所在部門或公司辦公室反饋。2.公司辦公室應定期收集、整理員工反饋的意見和建議，對規(guī)范性文件進行評估和分析，根據(jù)實際情況提出修訂或廢止建議。3.對于因法律法規(guī)、政策調(diào)整或公司業(yè)務發(fā)展等原因需要修訂或廢止的規(guī)范性文件，公司辦公室應按照本制度規(guī)定的程序進行辦理。五、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)政策發(fā)生重大變化，規(guī)范性文件的內(nèi)容與之不符的。2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大調(diào)整，規(guī)范性文件的內(nèi)容需要相應修改的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在問題或不合理之處，需要進行修訂的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序相同，即立項、起草、征求意見、審核、發(fā)布等環(huán)節(jié)。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)政策已明令廢止，規(guī)范性文件與之相抵觸的。2.規(guī)范性文件所依據(jù)的主要事實已經(jīng)消失，或已完成其歷史使命的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題，已不適應公司發(fā)展需要的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（四）廢止程序1.公司辦公室根據(jù)規(guī)范性文件的廢止情形，提出廢止建議，填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，詳細說明廢止的理由和依據(jù)，并附相關(guān)證明材料。2.公司辦公室將廢止申請表提交至公司領(lǐng)導審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導審批通過后，公司辦公室發(fā)布規(guī)范性文件廢止通知，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站等指定平臺上公布廢止的規(guī)范性文件目錄。六、規(guī)范性文件的管理與歸檔（一）文件編號規(guī)范性文件由公司辦公室統(tǒng)一編號，編號規(guī)則為：公司簡稱+年份+序號，如[公司簡稱][20XX]第[X]號。（二）文件印發(fā)規(guī)范性文件印發(fā)時，應按照規(guī)定格式排版，注明文件名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期、印發(fā)部門、印發(fā)份數(shù)等內(nèi)容，并加蓋公司公章。（三）文件歸檔1.公司辦公室負責對規(guī)范性文件進行歸檔管理，建立規(guī)范性文件檔案庫，將規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本進行分類存放。2.規(guī)范性文件檔案應按照年度、類別等進行編號，便于查詢和管理。3.公司辦公室應定期對規(guī)范性文件檔案進行整理、清查，確保檔案的完整性和準確性。（四）文件查詢與借閱1.公司員工因工作需要查閱規(guī)范性文件的，可向公司辦公室提出申請，經(jīng)批準后在指定地點查閱。2.如需借閱規(guī)范性文件