PAGE醫(yī)院行政備案制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)醫(yī)院行政管理，規(guī)范行政備案行為，提高行政效率，保障醫(yī)院各項(xiàng)工作依法依規(guī)有序開(kāi)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院內(nèi)部各行政部門、科室及其工作人員在履行行政管理職責(zé)過(guò)程中涉及的備案事項(xiàng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：備案行為必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及醫(yī)院內(nèi)部規(guī)章制度。2.準(zhǔn)確及時(shí)原則：備案信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交，確保行政決策的及時(shí)性和科學(xué)性。3.便民高效原則：簡(jiǎn)化備案流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，提高工作效率，方便醫(yī)院工作人員和相關(guān)利益方辦理備案事宜。二、備案事項(xiàng)分類及要求（一）人事備案1.人員入職備案適用對(duì)象：新入職的醫(yī)院工作人員，包括醫(yī)生、護(hù)士、醫(yī)技人員、行政管理人員、后勤服務(wù)人員等。備案內(nèi)容：個(gè)人基本信息（姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼、學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)、畢業(yè)院校等）、入職崗位、入職時(shí)間、勞動(dòng)合同簽訂情況等。備案流程：新員工入職后，所在部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將上述備案信息提交至人力資源部門，人力資源部門審核無(wú)誤后進(jìn)行備案登記，并將備案信息錄入醫(yī)院人事管理系統(tǒng)。2.人員離職備案適用對(duì)象：辦理離職手續(xù)的醫(yī)院工作人員。備案內(nèi)容：離職人員姓名、所在部門、離職時(shí)間、離職原因等。備案流程：離職人員所在部門應(yīng)在其辦理完離職手續(xù)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將離職備案信息提交至人力資源部門，人力資源部門進(jìn)行備案登記，并更新人事管理系統(tǒng)中的人員狀態(tài)。3.崗位變動(dòng)備案適用對(duì)象：醫(yī)院內(nèi)部崗位發(fā)生變動(dòng)的工作人員。備案內(nèi)容：變動(dòng)人員姓名、原崗位、變動(dòng)后崗位、變動(dòng)時(shí)間、變動(dòng)原因等。備案流程：崗位變動(dòng)人員所在部門應(yīng)在變動(dòng)發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，填寫崗位變動(dòng)備案表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至人力資源部門。人力資源部門審核通過(guò)后進(jìn)行備案，并調(diào)整人事管理系統(tǒng)中的崗位信息。（二）財(cái)務(wù)備案1.預(yù)算備案適用對(duì)象：醫(yī)院各部門編制的年度預(yù)算及預(yù)算調(diào)整方案。備案內(nèi)容：預(yù)算編制說(shuō)明（包括收入預(yù)算、支出預(yù)算、資金來(lái)源及使用計(jì)劃等）、預(yù)算調(diào)整原因、調(diào)整幅度等。備案流程：各部門應(yīng)在每年[具體時(shí)間]前完成年度預(yù)算編制，并提交至財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門對(duì)預(yù)算進(jìn)行匯總審核后，報(bào)醫(yī)院預(yù)算管理委員會(huì)審議通過(guò)。預(yù)算調(diào)整時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)提前[X]個(gè)工作日向財(cái)務(wù)部門提交預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因和調(diào)整方案。財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過(guò)后進(jìn)行備案，并調(diào)整預(yù)算管理系統(tǒng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)。2.財(cái)務(wù)報(bào)銷備案適用對(duì)象：醫(yī)院工作人員發(fā)生的各類費(fèi)用報(bào)銷。備案內(nèi)容：報(bào)銷人姓名、所在部門、報(bào)銷日期、報(bào)銷事由、報(bào)銷金額、報(bào)銷憑證等。備案流程：報(bào)銷人按照醫(yī)院財(cái)務(wù)報(bào)銷制度填寫報(bào)銷單據(jù)，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門對(duì)報(bào)銷憑證的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核通過(guò)后進(jìn)行報(bào)銷支付，并將報(bào)銷信息進(jìn)行備案登記，定期生成財(cái)務(wù)報(bào)銷報(bào)表。（三）醫(yī)療業(yè)務(wù)備案1.手術(shù)備案適用對(duì)象：開(kāi)展各類手術(shù)的科室及醫(yī)生。備案內(nèi)容：手術(shù)名稱、手術(shù)時(shí)間、手術(shù)醫(yī)生姓名、患者基本信息（姓名、性別、年齡、診斷等）、手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況等。備案流程：手術(shù)科室應(yīng)在手術(shù)前[X]個(gè)工作日，將手術(shù)備案信息提交至醫(yī)務(wù)部門。醫(yī)務(wù)部門對(duì)備案信息進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核手術(shù)醫(yī)生資質(zhì)、手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等情況。審核通過(guò)后，醫(yī)務(wù)部門進(jìn)行備案登記，并將備案信息反饋至手術(shù)科室。對(duì)于重大手術(shù)或高風(fēng)險(xiǎn)手術(shù)，醫(yī)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行術(shù)前討論，并將討論結(jié)果一并備案。2.特殊檢查、特殊治療備案適用對(duì)象：開(kāi)展特殊檢查（如CT、MRI、DSA等）、特殊治療（如放療、化療、介入治療等）的科室及醫(yī)生。備案內(nèi)容：特殊檢查或治療名稱、檢查或治療時(shí)間、執(zhí)行醫(yī)生姓名、患者基本信息、檢查或治療目的、必要性說(shuō)明等。備案流程：科室在開(kāi)展特殊檢查或治療前[X]個(gè)工作日，填寫特殊檢查、特殊治療備案申請(qǐng)表，經(jīng)科室主任簽字后，提交至醫(yī)務(wù)部門。醫(yī)務(wù)部門審核備案申請(qǐng)表，必要時(shí)組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)估。審核通過(guò)后，醫(yī)務(wù)部門進(jìn)行備案登記，并告知科室備案結(jié)果。對(duì)于涉及醫(yī)保報(bào)銷的特殊檢查、特殊治療，科室還應(yīng)按照醫(yī)保政策要求，向醫(yī)保部門進(jìn)行備案。3.新技術(shù)新項(xiàng)目備案適用對(duì)象：醫(yī)院引進(jìn)或開(kāi)展的新技術(shù)、新項(xiàng)目。備案內(nèi)容：新技術(shù)新項(xiàng)目名稱、開(kāi)展科室、負(fù)責(zé)人、技術(shù)原理、臨床應(yīng)用前景、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量控制措施等。備案流程：開(kāi)展新技術(shù)新項(xiàng)目的科室應(yīng)提前[X]個(gè)月向醫(yī)務(wù)部門提交新技術(shù)新項(xiàng)目備案申請(qǐng)，并附上詳細(xì)的技術(shù)資料和可行性報(bào)告。醫(yī)務(wù)部門組織相關(guān)專家對(duì)備案申請(qǐng)進(jìn)行論證評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估新技術(shù)新項(xiàng)目的安全性、有效性、創(chuàng)新性等。論證通過(guò)后，醫(yī)務(wù)部門報(bào)醫(yī)院技術(shù)委員會(huì)審議。醫(yī)院技術(shù)委員會(huì)審議通過(guò)后，醫(yī)務(wù)部門進(jìn)行備案登記，并將備案信息在醫(yī)院內(nèi)部進(jìn)行公示。同時(shí)，科室應(yīng)按照備案要求，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃和質(zhì)量控制措施，確保新技術(shù)新項(xiàng)目的規(guī)范開(kāi)展。（四）設(shè)備物資備案1.設(shè)備采購(gòu)備案適用對(duì)象：醫(yī)院采購(gòu)的各類醫(yī)療設(shè)備、辦公設(shè)備等。備案內(nèi)容：設(shè)備名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)方式（招標(biāo)、詢價(jià)、單一來(lái)源等）、供應(yīng)商信息、采購(gòu)合同等。備案流程：使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，填寫設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，提交至設(shè)備管理部門。設(shè)備管理部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，按照醫(yī)院采購(gòu)管理制度組織采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)過(guò)程中，設(shè)備管理部門應(yīng)將采購(gòu)方式、供應(yīng)商信息等重要事項(xiàng)進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門通報(bào)采購(gòu)進(jìn)展情況。采購(gòu)合同簽訂后，設(shè)備管理部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將采購(gòu)備案信息提交至財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門備案。2.物資采購(gòu)備案適用對(duì)象：醫(yī)院采購(gòu)的各類醫(yī)用耗材、辦公用品、后勤物資等。備案內(nèi)容：物資名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)方式、供應(yīng)商信息、采購(gòu)合同等。備案流程：物資采購(gòu)流程與設(shè)備采購(gòu)備案流程基本一致。各使用部門提出物資采購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至物資管理部門。物資管理部門審核采購(gòu)申請(qǐng)，組織采購(gòu)活動(dòng)，并在采購(gòu)合同簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)將采購(gòu)備案信息提交至財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門備案。同時(shí)，物資管理部門應(yīng)建立物資采購(gòu)臺(tái)賬，詳細(xì)記錄物資采購(gòu)情況，定期進(jìn)行盤點(diǎn)核對(duì)，確保物資管理的規(guī)范有序。（五）基建項(xiàng)目備案1.項(xiàng)目立項(xiàng)備案適用對(duì)象：醫(yī)院新建、改建、擴(kuò)建的基建項(xiàng)目。備案內(nèi)容：項(xiàng)目名稱（包括子項(xiàng)目名稱）、項(xiàng)目地點(diǎn)、項(xiàng)目規(guī)模（建筑面積、床位數(shù)等）、項(xiàng)目投資估算、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件等。備案流程：基建部門根據(jù)醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，提出基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表，并附上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。申請(qǐng)?zhí)峤恢玲t(yī)院規(guī)劃建設(shè)委員會(huì)審議。醫(yī)院規(guī)劃建設(shè)委員會(huì)審議通過(guò)后，基建部門將立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)上級(jí)主管部門審批。取得上級(jí)主管部門立項(xiàng)批復(fù)文件后，基建部門在[X]個(gè)工作日內(nèi)將項(xiàng)目立項(xiàng)備案信息提交至醫(yī)院相關(guān)部門備案，包括財(cái)務(wù)部門（用于預(yù)算安排）、審計(jì)部門（用于后續(xù)審計(jì)監(jiān)督）等。2.項(xiàng)目招標(biāo)備案適用對(duì)象：基建項(xiàng)目涉及的工程招標(biāo)、設(shè)備招標(biāo)、材料招標(biāo)等。備案內(nèi)容：招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式（公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等）、招標(biāo)文件、投標(biāo)單位信息、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、中標(biāo)單位信息、中標(biāo)合同等。備案流程：基建項(xiàng)目招標(biāo)前，基建部門應(yīng)按照醫(yī)院招標(biāo)管理制度編制招標(biāo)文件，并將招標(biāo)文件提交至醫(yī)院招標(biāo)管理部門審核。招標(biāo)管理部門審核通過(guò)后，基建部門組織招標(biāo)活動(dòng)。招標(biāo)過(guò)程中，基建部門應(yīng)將招標(biāo)方式、投標(biāo)單位信息、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等重要事項(xiàng)進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)部門通報(bào)招標(biāo)進(jìn)展情況。中標(biāo)合同簽訂后，基建部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將招標(biāo)備案信息提交至醫(yī)院招標(biāo)管理部門、財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門備案。3.項(xiàng)目施工備案適用對(duì)象：基建項(xiàng)目施工過(guò)程中的相關(guān)事項(xiàng)。備案內(nèi)容：施工單位信息、施工許可證、施工進(jìn)度計(jì)劃、工程變更情況、質(zhì)量安全檢查記錄等。備案流程：基建項(xiàng)目開(kāi)工前，基建部門應(yīng)辦理施工許可證，并將施工單位信息、施工許可證等相關(guān)資料提交至醫(yī)院相關(guān)部門備案。施工過(guò)程中，基建部門應(yīng)定期向醫(yī)院相關(guān)部門報(bào)送施工進(jìn)度計(jì)劃、工程變更情況等信息。醫(yī)院質(zhì)量安全管理部門應(yīng)定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行質(zhì)量安全檢查，并將檢查記錄反饋至基建部門?；ú块T應(yīng)將上述施工備案信息及時(shí)整理歸檔，并定期向醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目施工進(jìn)展情況。三、備案程序（一）備案申請(qǐng)1.申請(qǐng)主體：醫(yī)院內(nèi)部各行政部門、科室及其工作人員作為備案事項(xiàng)的申請(qǐng)主體，應(yīng)按照本制度規(guī)定的備案內(nèi)容和要求，填寫備案申請(qǐng)表。2.申請(qǐng)時(shí)間：備案申請(qǐng)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交，具體時(shí)間要求在各項(xiàng)備案事項(xiàng)分類及要求中明確規(guī)定。對(duì)于緊急事項(xiàng)，應(yīng)在確保信息準(zhǔn)確完整的前提下，盡快提交備案申請(qǐng)。（二）受理與審核1.受理部門：各項(xiàng)備案事項(xiàng)的受理部門在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行形式審查，檢查申請(qǐng)材料是否齊全、格式是否規(guī)范、簽字蓋章是否完整等。2.審核內(nèi)容：受理部門對(duì)備案申請(qǐng)的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，重點(diǎn)審核備案事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及醫(yī)院內(nèi)部規(guī)章制度的要求。審核過(guò)程中，可根據(jù)需要征求相關(guān)部門或?qū)＜业囊庖?jiàn)。3.審核期限：受理部門應(yīng)在收到備案申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。對(duì)于復(fù)雜事項(xiàng)或需要征求多方意見(jiàn)的，審核期限可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)部門說(shuō)明延長(zhǎng)原因。（三）備案登記1.登記方式：審核通過(guò)的備案事項(xiàng)，受理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行備案登記。備案登記可采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式，確保備案信息的安全、完整和可查詢。2.登記內(nèi)容：備案登記應(yīng)詳細(xì)記錄備案事項(xiàng)的基本信息（如備案事項(xiàng)名稱、申請(qǐng)部門、申請(qǐng)時(shí)間、審核結(jié)果等）以及相關(guān)的審核意見(jiàn)和附件材料。3.登記期限：備案登記應(yīng)在審核通過(guò)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，確保備案信息能夠及時(shí)納入醫(yī)院行政管理檔案體系。（四）反饋與存檔1.反饋申請(qǐng)人：受理部門應(yīng)將備案審核結(jié)果及時(shí)反饋給備案申請(qǐng)部門或申請(qǐng)人。對(duì)于審核通過(guò)的備案事項(xiàng)，應(yīng)告知申請(qǐng)人備案已完成；對(duì)于審核不通過(guò)的備案事項(xiàng)，應(yīng)明確指出存在的問(wèn)題及整改要求，并要求申請(qǐng)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新提交備案申請(qǐng)。2.存檔管理：備案申請(qǐng)材料、審核意見(jiàn)、備案登記記錄等相關(guān)資料應(yīng)按照醫(yī)院檔案管理規(guī)定進(jìn)行整理歸檔，妥善保存。存檔期限應(yīng)符合法律法規(guī)及醫(yī)院內(nèi)部規(guī)定的要求，以便日后查閱和追溯。四、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：醫(yī)院設(shè)立專門的行政監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)醫(yī)院行政備案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。行政監(jiān)督部門有權(quán)查閱、調(diào)閱備案檔案，對(duì)備案事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)地核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正備案過(guò)程中存在的問(wèn)題。2.自我監(jiān)督：各行政部門、科室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自身備案工作的管理，建立健全內(nèi)部自我監(jiān)督機(jī)制。定期對(duì)本部門備案工作進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并將自查情況報(bào)告醫(yī)院行政監(jiān)督部門。（二）檢查方式1.定期檢查：醫(yī)院行政監(jiān)督部門定期對(duì)各部門備案工作進(jìn)行全面檢查，檢查頻率為每[X]季度一次。檢查內(nèi)容包括備案制度執(zhí)行情況、備案流程規(guī)范性、備案信息準(zhǔn)確性等方面。2.不定期抽查：行政監(jiān)督部門不定期對(duì)部分備案事項(xiàng)進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查備案事項(xiàng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。抽查比例不低于備案事項(xiàng)總數(shù)的[X]%。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)醫(yī)院重點(diǎn)工作或重大項(xiàng)目中涉及的備案事項(xiàng)，行政監(jiān)督部門可組織專項(xiàng)檢查，確保備案工作的規(guī)范有序開(kāi)展，保障重點(diǎn)工作和重大項(xiàng)目的順利推進(jìn)。（三）問(wèn)題處理1.責(zé)令整改：對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的備案工作存在的問(wèn)題，行政監(jiān)督部門應(yīng)下達(dá)責(zé)令整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門限期整改。整改期限一般不超過(guò)[X]個(gè)工作日。2.責(zé)任追究：對(duì)于因備案工作失誤導(dǎo)致嚴(yán)重后果或違反法律法規(guī)及醫(yī)院規(guī)章制度的行為，醫(yī)院將依法依規(guī)追究相