PAGE合同管理方法制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和管理水平。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和對(duì)方合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合同管理委員會(huì)公司設(shè)立合同管理委員會(huì)，由公司總經(jīng)理擔(dān)任主任，副總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。合同管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議重大合同，協(xié)調(diào)合同管理中的重大問題，對(duì)合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）合同管理部門公司設(shè)立合同管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善合同管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)文本。2.參與合同的談判、起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過程管理。3.建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同進(jìn)行分類、編號(hào)、登記、歸檔等管理。4.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行中存在的問題。5.負(fù)責(zé)合同糾紛的處理和訴訟工作。6.組織開展合同管理培訓(xùn)和宣傳工作。（三）合同承辦部門合同承辦部門負(fù)責(zé)具體合同的談判、起草、履行等工作，并配合合同管理部門做好合同管理的相關(guān)工作。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的前期調(diào)研、可行性分析等工作。2.組織合同的談判，起草合同文本，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。3.負(fù)責(zé)合同的履行，及時(shí)解決合同履行中出現(xiàn)的問題，并向合同管理部門報(bào)告合同履行情況。4.負(fù)責(zé)合同變更、終止等事項(xiàng)的提出和辦理。5.配合合同管理部門做好合同糾紛的處理和訴訟工作。（四）合同審批部門合同審批部門根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)合同進(jìn)行審批。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審查。2.對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出防范措施和建議。3.根據(jù)審批權(quán)限，對(duì)合同進(jìn)行審批，并簽署審批意見。三、合同簽訂管理（一）合同相對(duì)方選擇1.合同承辦部門應(yīng)在簽訂合同前，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)范圍、信用狀況、履約能力等進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。2.優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、較強(qiáng)履約能力的合同相對(duì)方。對(duì)于新的合作對(duì)象，應(yīng)通過多種渠道進(jìn)行調(diào)查，如查詢工商登記信息、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告、行業(yè)口碑等。3.對(duì)于涉及重大利益的合同，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)合同相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查。（二）合同談判1.合同承辦部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款。2.談判人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉合同相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。在談判過程中應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真的態(tài)度，充分維護(hù)公司利益。3.談判過程中應(yīng)做好記錄，包括談判時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、談判內(nèi)容、達(dá)成的共識(shí)等，以備后續(xù)查閱。（三）合同起草1.合同承辦部門應(yīng)根據(jù)談判結(jié)果起草合同文本。合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)文本格式，如無標(biāo)準(zhǔn)文本，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例起草。2.合同條款應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或歧義性表述。對(duì)于重要條款，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)闡述和說明。3.合同文本應(yīng)包括首部、正文、尾部等部分，首部應(yīng)明確合同雙方當(dāng)事人名稱、地址、聯(lián)系方式等；正文應(yīng)詳細(xì)約定雙方權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款；尾部應(yīng)包括合同生效條件、爭(zhēng)議解決方式、合同份數(shù)、附件等內(nèi)容。（四）合同審核1.合同承辦部門起草完成合同文本后，應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門應(yīng)從合同的合法性、合規(guī)性、合理性、完整性等方面進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括：合同主體資格是否合法有效；合同條款是否符合法律法規(guī)和政策規(guī)定；合同權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等；合同風(fēng)險(xiǎn)是否可控；合同文本格式是否規(guī)范等。3.合同管理部門審核后，應(yīng)出具審核意見。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)與合同承辦部門溝通，提出修改建議，合同承辦部門應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。（五）合同審批1.合同承辦部門將修改完善后的合同文本提交合同審批部門進(jìn)行審批。合同審批部門應(yīng)根據(jù)審批權(quán)限，對(duì)合同進(jìn)行審批。2.審批內(nèi)容包括：合同是否符合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃；合同風(fēng)險(xiǎn)是否在可控范圍內(nèi)；合同條款是否符合公司利益；合同審批流程是否合規(guī)等。3.合同審批部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批，并簽署審批意見。對(duì)于重大合同，應(yīng)提交合同管理委員會(huì)審議。（六）合同簽訂1.經(jīng)審批通過的合同，由合同承辦部門與合同相對(duì)方簽訂。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同專用章，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行蓋章。2.合同簽訂人員應(yīng)確保合同簽字蓋章的真實(shí)性、有效性。簽字蓋章前，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)合同文本內(nèi)容，確保合同條款與審批通過的內(nèi)容一致。3.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同文本副本提交合同管理部門進(jìn)行登記、歸檔。四、合同履行管理（一）合同履行計(jì)劃制定1.合同承辦部門應(yīng)根據(jù)合同約定，制定合同履行計(jì)劃，明確合同履行的各個(gè)階段、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.合同履行計(jì)劃應(yīng)具有可操作性，確保合同能夠按照約定順利履行。在履行過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整履行計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）合同履行跟蹤與監(jiān)督1.合同承辦部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。2.合同管理部門應(yīng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查合同臺(tái)賬，了解合同履行動(dòng)態(tài)。對(duì)于重大合同，可進(jìn)行專項(xiàng)跟蹤檢查。3.在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)采取措施，如要求對(duì)方限期整改、追究違約責(zé)任等，并向合同管理部門報(bào)告。（三）合同變更管理1.合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與合同相對(duì)方協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審核、審批。變更協(xié)議簽訂后，合同承辦部門應(yīng)將變更協(xié)議副本提交合同管理部門進(jìn)行登記、歸檔。3.合同變更涉及合同價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)和方式等重要條款的，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審核。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或出現(xiàn)法定終止情形時(shí)，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)辦理合同終止手續(xù)。2.合同終止后，合同承辦部門應(yīng)清理合同履行過程中的相關(guān)文件、資料、物品等，并向合同管理部門移交。3.合同管理部門應(yīng)對(duì)合同終止情況進(jìn)行登記、歸檔，并對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)分析。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.合同管理部門應(yīng)定期組織合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，對(duì)合同簽訂、履行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、合同變更風(fēng)險(xiǎn)、合同終止風(fēng)險(xiǎn)等方面。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于識(shí)別出的合同風(fēng)險(xiǎn)，合同管理部門應(yīng)會(huì)同合同承辦部門等相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和有效性。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)優(yōu)先采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施。3.在合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并在合同條款中約定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范條款，如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.合同管理部門應(yīng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.對(duì)于可能導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)的合同事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，通知相關(guān)部門采取措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。3.合同管理部門應(yīng)定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性，不斷完善合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.合同承辦部門應(yīng)加強(qiáng)合同履行過程中的管理，嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，避免因自身原因引發(fā)合同糾紛。2.合同管理部門應(yīng)定期組織合同糾紛案例分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高合同管理人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和糾紛處理能力。3.在合同簽訂前，應(yīng)充分考慮合同糾紛的可能性，并在合同條款中約定合理的爭(zhēng)議解決方式。（二）糾紛處理流程1.合同履行過程中如發(fā)生糾紛，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.合同管理部門應(yīng)會(huì)同法律事務(wù)部門等相關(guān)部門對(duì)糾紛情況進(jìn)行調(diào)查分析，制定糾紛處理方案。3.糾紛處理方案應(yīng)根據(jù)糾紛的性質(zhì)、程度、影響等因素，選擇合適的處理方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。4.在糾紛處理過程中，應(yīng)充分收集證據(jù)，維護(hù)公司合法權(quán)益。對(duì)于涉及重大利益的糾紛，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見進(jìn)行處理。（三）糾紛處理結(jié)果跟蹤1.合同糾紛處理完畢后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)向合同管理部門反饋處理結(jié)果，并提交相關(guān)文件資料。2.合同管理部門應(yīng)對(duì)糾紛處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤，確保處理結(jié)果得到有效執(zhí)行。對(duì)于因糾紛處理給公司造成損失的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂、履行、變更、終止等過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、談判記錄、審批文件、履行記錄、變更協(xié)議、終止通知等，均應(yīng)作為合同檔案進(jìn)行收集。2.合同承辦部門應(yīng)在合同簽訂后及時(shí)將合同文本副本提交合同管理部門，并在合同履行過程中及時(shí)整理相關(guān)文件資料，定期移交合同管理部門。（二）檔案整理與歸檔1.合同管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行整理、分類、編號(hào)、裝訂等工作。2.合同檔案應(yīng)按照年度、類別、編號(hào)等順序進(jìn)行歸檔，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案，確保檔案的完整性和可查閱性。3.對(duì)于重要合同檔案，應(yīng)進(jìn)行單獨(dú)存放和管理，并采取必要的保密措施。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員查閱合同檔案，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)制、轉(zhuǎn)借檔案。2.因工作需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫借閱申請(qǐng)表，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人和公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限一般不得超過[具體期限]，借閱人應(yīng)按時(shí)歸還檔案，并確保檔案