PAGE監(jiān)理資料及規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為加強公司監(jiān)理資料管理，規(guī)范監(jiān)理工作行為，確保監(jiān)理資料真實、完整、有效，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司實際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承接的各類建設(shè)工程項目監(jiān)理資料的管理工作，包括項目監(jiān)理機構(gòu)在工程監(jiān)理過程中形成的文件、記錄、報告等資料。（三）管理原則1.真實性原則：監(jiān)理資料應(yīng)如實反映工程建設(shè)實際情況，不得偽造、篡改。2.完整性原則：涵蓋工程監(jiān)理全過程的各項資料，確保資料齊全、完整。3.有效性原則：資料應(yīng)符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同要求，具有可追溯性和證明效力。4.及時性原則：資料應(yīng)隨工程進(jìn)度同步形成，及時整理、歸檔，不得積壓。二、管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善監(jiān)理資料及規(guī)范管理制度，明確管理目標(biāo)和要求。2.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決管理工作中的重大問題。3.對監(jiān)理資料管理工作進(jìn)行考核評價，確保資料管理工作有效開展。（二）項目監(jiān)理機構(gòu)職責(zé)1.項目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本項目監(jiān)理資料管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確各專業(yè)監(jiān)理工程師的資料管理職責(zé)。2.專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)收集、整理、審核本專業(yè)監(jiān)理工作資料，并及時交資料員匯總。3.資料員負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的集中管理，包括資料的分類存放、借閱登記、歸檔保管等工作，確保資料的完整性和規(guī)范性。三、監(jiān)理資料分類及內(nèi)容（一）監(jiān)理規(guī)劃1.工程項目概況，包括工程名稱、地點、規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式等。2.監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容、目標(biāo)，明確監(jiān)理工作的具體任務(wù)和質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制目標(biāo)。3.監(jiān)理工作依據(jù)，列出相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)文件及監(jiān)理合同等。4.監(jiān)理組織形式、人員配備及進(jìn)退場計劃，繪制監(jiān)理組織機構(gòu)圖，明確各崗位人員職責(zé)及進(jìn)退場時間安排。5.監(jiān)理工作制度，包括監(jiān)理人員崗位職責(zé)、工作程序、會議制度、資料管理制度等。6.工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制措施，詳細(xì)闡述質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制的方法、手段及措施。7.安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容及措施，明確安全生產(chǎn)監(jiān)理的工作重點和保障措施。8.合同與信息管理，說明合同管理的流程、方法及信息管理的措施與要求。9.組織協(xié)調(diào)，制定組織協(xié)調(diào)的工作方法和措施，明確與建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位等相關(guān)方的協(xié)調(diào)機制。（二）監(jiān)理實施細(xì)則1.專業(yè)工程特點，針對不同專業(yè)工程，分析其技術(shù)特點、施工難點等。2.監(jiān)理工作流程，繪制詳細(xì)的監(jiān)理工作流程圖，明確各環(huán)節(jié)的工作步驟和要求。3.監(jiān)理工作要點，列出各專業(yè)工程監(jiān)理工作的重點關(guān)注事項。4.監(jiān)理工作方法及措施，包括質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制及安全生產(chǎn)管理的具體方法和措施，如旁站、巡視、平行檢驗等。（三）施工組織設(shè)計/（專項）施工方案審查1.施工組織設(shè)計/（專項）施工方案報審表，施工單位提交的報審文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.施工組織設(shè)計/（專項）施工方案，包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)重點審查其合理性、可行性及與工程實際情況的符合性。（四）施工進(jìn)度計劃報審1.施工進(jìn)度計劃報審表，施工單位提交的進(jìn)度計劃文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.施工進(jìn)度計劃，包括總進(jìn)度計劃、月進(jìn)度計劃、周進(jìn)度計劃等，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查進(jìn)度計劃的合理性、資源配置的有效性及與合同工期的符合性。（五）工程開工報審1.工程開工報審表，施工單位提交的申請開工文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.證明文件，包括施工許可證、施工組織設(shè)計已獲批準(zhǔn)、施工管理人員及施工人員已到位、施工機械及主要工程材料已落實、進(jìn)場道路及水、電、通訊等已滿足開工要求等相關(guān)證明材料。（六）工程復(fù)工報審1.工程復(fù)工報審表，施工單位提交的申請復(fù)工文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.證明文件，包括導(dǎo)致工程暫停的原因已消除、整改情況已符合要求等相關(guān)證明材料。（七）分包單位資格報審1.分包單位資格報審表，施工單位提交的分包單位資格審查文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。（七）分包單位資格報審1.分包單位資格報審表，施工單位提交的分包單位資格審查文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.分包單位資質(zhì)材料，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等。3.分包單位業(yè)績材料，提供類似工程業(yè)績證明。4.擬分包工程的內(nèi)容和范圍，明確分包工程的具體內(nèi)容。5.專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證，審查人員資質(zhì)情況。（八）見證取樣和平行檢驗1.見證取樣送檢計劃，施工單位制定的見證取樣送檢計劃，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.見證記錄，監(jiān)理人員見證施工單位取樣、送檢過程的記錄。3.平行檢驗報告，監(jiān)理機構(gòu)對工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備及工程實體進(jìn)行平行檢驗的報告。（九）工程質(zhì)量檢驗報驗1.檢驗批、分項工程質(zhì)量報驗表，施工單位提交的檢驗批、分項工程質(zhì)量驗收文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行驗收。2.質(zhì)量驗收記錄，包括檢驗批、分項工程質(zhì)量驗收記錄，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查驗收記錄的完整性、準(zhǔn)確性及與規(guī)范要求的符合性。3.隱蔽工程驗收記錄，施工單位對隱蔽工程驗收合格后提交的記錄，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)進(jìn)行旁站監(jiān)督并簽署意見。（十）分部工程質(zhì)量報驗1.分部工程質(zhì)量報驗表，施工單位提交的分部工程質(zhì)量驗收文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行驗收。2.分部工程質(zhì)量驗收記錄，包括分部工程所含分項工程質(zhì)量驗收情況、質(zhì)量控制資料核查情況、安全和功能檢驗報告核查及主要功能抽查情況、觀感質(zhì)量驗收情況等，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查驗收記錄的完整性、準(zhǔn)確性及與規(guī)范要求的符合性。（十一）單位工程竣工驗收報審1.單位工程竣工驗收報審表，施工單位提交的單位工程竣工驗收申請文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.單位工程竣工驗收報告，施工單位編制的單位工程竣工驗收報告，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查報告內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性及與工程實際情況的符合性。3.工程質(zhì)量評估報告，監(jiān)理機構(gòu)編制的工程質(zhì)量評估報告，對工程質(zhì)量進(jìn)行總體評價。（十二）監(jiān)理通知單1.監(jiān)理通知單，監(jiān)理機構(gòu)對施工單位在工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全等方面存在的問題發(fā)出的指令性文件。2.回復(fù)單，施工單位對監(jiān)理通知單的回復(fù)文件，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查回復(fù)內(nèi)容的真實性、整改措施的有效性及整改結(jié)果的符合性。（十三）工程暫停令1.工程暫停令，監(jiān)理機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)施工單位存在嚴(yán)重質(zhì)量、安全問題或其他緊急情況時，下達(dá)的暫停施工指令文件。2.復(fù)工報審表，施工單位在工程暫停原因消除后，提交的申請復(fù)工文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。（十四）費用索賠報審1.費用索賠報審表，施工單位提交的費用索賠申請文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.費用索賠證據(jù)資料，包括索賠事件的詳細(xì)情況、造成的損失情況、索賠依據(jù)等相關(guān)證明材料。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查索賠的合理性、證據(jù)的充分性及與合同約定的符合性。（十五）工程臨時或最終延期報審1.工程臨時或最終延期報審表，施工單位提交的工程延期申請文件，監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行審核。2.工程延期證據(jù)資料，包括導(dǎo)致工程延期的原因、影響程度、相關(guān)證明材料等。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查延期的合理性、證據(jù)的充分性及與合同約定的符合性。（十六）監(jiān)理月報1.本月工程概況，包括工程進(jìn)展情況、工程形象進(jìn)度等。2.本月監(jiān)理工作情況，包括監(jiān)理工作內(nèi)容、質(zhì)量控制情況、進(jìn)度控制情況、造價控制情況、安全管理情況等。3.本月工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全狀況分析，對本月工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全狀況進(jìn)行綜合分析，指出存在的問題及原因。4.下月監(jiān)理工作重點，明確下月監(jiān)理工作的重點內(nèi)容和目標(biāo)。（十七）監(jiān)理工作總結(jié)1.工程概況，簡述工程基本情況，包括工程名稱、地點、規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式等。2.監(jiān)理組織機構(gòu)、人員和投入的監(jiān)理設(shè)施，介紹監(jiān)理組織機構(gòu)設(shè)置、人員配備情況及投入的監(jiān)理設(shè)施情況。3.監(jiān)理合同履行情況，說明監(jiān)理機構(gòu)在監(jiān)理合同履行過程中的工作情況，包括監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容、目標(biāo)的完成情況等。4.監(jiān)理工作成效，總結(jié)監(jiān)理機構(gòu)在工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全等方面取得的工作成效。5.施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議，列舉施工過程中出現(xiàn)的問題，說明處理情況及對類似工程的建議。6.工程照片及聲像資料，收集整理工程建設(shè)過程中的照片及聲像資料，作為監(jiān)理工作總結(jié)的補充材料。四、監(jiān)理資料管理流程（一）資料收集1.各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)收集本專業(yè)監(jiān)理工作中形成的各類資料，包括文件、記錄、報告等，并及時交資料員。2.資料員定期檢查各專業(yè)監(jiān)理工程師資料收集情況，確保資料收集的及時性和完整性。（二）資料整理1.資料員對收集到的資料進(jìn)行分類整理，按照監(jiān)理資料分類及內(nèi)容要求，將資料進(jìn)行編號、裝訂。2.整理過程中，剔除重復(fù)、無效的資料，確保資料的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。（三）資料審核與審批1.專業(yè)監(jiān)理工程師對整理后的本專業(yè)資料進(jìn)行審核，確保資料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。2.項目總監(jiān)理工程師對審核后的資料進(jìn)行審批，簽署意見并加蓋項目監(jiān)理機構(gòu)章。（四）資料歸檔1.經(jīng)審核、審批后的資料由資料員負(fù)責(zé)歸檔保管，按照檔案管理要求，建立檔案目錄，便于查詢和使用。（四）資料歸檔1.經(jīng)審核、審批后的資料由資料員負(fù)責(zé)歸檔保管，按照檔案管理要求，建立檔案目錄，便于查詢和使用。2.歸檔資料應(yīng)采用紙質(zhì)和電子兩種形式保存，電子資料應(yīng)進(jìn)行備份，確保資料的安全性和可追溯性。（五）資料借閱1.因工作需要借閱監(jiān)理資料的人員，應(yīng)填寫借閱申請表，注明借閱資料的名稱、用途、借閱時間等，經(jīng)項目總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，方可借閱。2.資料員負(fù)責(zé)辦理借閱登記手續(xù)，借閱人員應(yīng)按時歸還資料，不得轉(zhuǎn)借他人。如發(fā)現(xiàn)資料有損壞、丟失等情況，借閱人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、監(jiān)理資料管理要求（一）資料填寫要求1.資料應(yīng)使用碳素墨水、藍(lán)黑墨水或黑色中性筆填寫，字跡應(yīng)清晰、工整，不得使用鉛筆、圓珠筆等易褪色的筆填寫。2.資料內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確，不得有空項、漏項，簽字蓋章應(yīng)齊全、有效。3.資料中的日期應(yīng)填寫準(zhǔn)確，采用公歷紀(jì)年，年、月、日應(yīng)填寫齊全。（二）資料簽字蓋章要求1.監(jiān)理資料中的各類簽字應(yīng)使用本人手寫簽字，不得使用印章代替。2.項目監(jiān)理機構(gòu)章應(yīng)加蓋在規(guī)定位置，印章應(yīng)清晰、端正。3.涉及施工單位、建設(shè)單位等相關(guān)方的簽字蓋章，應(yīng)符合合同約定及相關(guān)規(guī)定要求。（三）資料編號要求1.監(jiān)理資料應(yīng)按照統(tǒng)一的編號規(guī)則進(jìn)行編號，確保資料編號的唯一性和系統(tǒng)性。2.編號應(yīng)填寫在資料規(guī)定位置，編號應(yīng)連續(xù)、完整，不得跳號、重號。（四）資料裝訂要求1.資料應(yīng)采用A4紙張打印或復(fù)印，左側(cè)裝訂，裝訂應(yīng)牢固、整齊，不得有散頁、掉頁現(xiàn)象。2.資料厚度應(yīng)適中，原則上不宜超過2cm，對于資料較多的可分冊裝訂，并在封面上注明冊數(shù)和總冊數(shù)。六、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對項目監(jiān)理機構(gòu)的資料管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括資料的完整性、