PAGE辦案協(xié)作規(guī)范制度匯編一、總則（一）目的為了加強公司/組織內(nèi)部各部門之間在辦案工作中的協(xié)作與配合，提高辦案效率，確保辦案質(zhì)量，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，特制定本辦案協(xié)作規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及各類案件辦理的所有部門及人員，包括但不限于法務(wù)部、合規(guī)部、審計部、業(yè)務(wù)部門等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：辦案協(xié)作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及公司/組織內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.高效協(xié)作原則：各部門應(yīng)積極主動配合，優(yōu)化辦案流程，提高辦案效率，避免推諉扯皮。3.信息共享原則：建立健全信息溝通機制，確保在辦案過程中相關(guān)信息能夠及時、準(zhǔn)確地在各部門之間傳遞。4.保密原則：對于辦案過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息，嚴(yán)格保密，防止泄露。二、辦案協(xié)作職責(zé)分工（一）法務(wù)部1.負(fù)責(zé)案件的法律分析，提供專業(yè)的法律意見和建議。2.起草、審核各類法律文書，參與案件的訴訟、仲裁等法律程序。3.協(xié)調(diào)與外部律師事務(wù)所的合作，監(jiān)督外聘律師的工作進(jìn)展。4.對公司/組織內(nèi)部其他部門提供法律培訓(xùn)和指導(dǎo)。（二）合規(guī)部1.審查案件涉及的合規(guī)問題，確保辦案過程符合公司/組織的合規(guī)要求。2.協(xié)助制定和完善合規(guī)制度，開展合規(guī)檢查和風(fēng)險評估。3.對違規(guī)行為提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。（三）審計部1.對案件涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行審計，提供財務(wù)審計報告。2.協(xié)助調(diào)查案件中的經(jīng)濟往來情況，核實資金流向。3.參與制定和完善財務(wù)管理制度，防范財務(wù)風(fēng)險。（四）業(yè)務(wù)部門1.及時向相關(guān)部門通報案件線索和相關(guān)業(yè)務(wù)信息。2.配合其他部門開展調(diào)查取證工作，提供必要的業(yè)務(wù)資料和協(xié)助。3.參與案件的分析和討論，提出業(yè)務(wù)方面的意見和建議。三、辦案協(xié)作流程（一）案件啟動1.業(yè)務(wù)部門在發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)及時填寫《案件線索登記表》，詳細(xì)記錄案件的基本情況、發(fā)現(xiàn)時間、涉及人員等信息，并提交給法務(wù)部。2.法務(wù)部收到《案件線索登記表》后，進(jìn)行初步評估，判斷是否需要啟動辦案程序。如確需啟動，應(yīng)制定《辦案工作計劃》，明確辦案目標(biāo)、任務(wù)分工、時間節(jié)點等內(nèi)容。（二）協(xié)作配合1.信息共享法務(wù)部定期組織召開辦案協(xié)調(diào)會，各部門匯報案件進(jìn)展情況和需要協(xié)調(diào)解決的問題。建立辦案信息共享平臺，各部門可通過平臺及時上傳和下載與案件相關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息。2.調(diào)查取證根據(jù)辦案需要，由法務(wù)部牽頭，組織相關(guān)部門成立聯(lián)合調(diào)查組。調(diào)查組制定詳細(xì)的調(diào)查方案，明確調(diào)查步驟、方法和人員分工。各部門按照分工開展調(diào)查取證工作，及時收集各類證據(jù)材料，并進(jìn)行整理和分析。3.法律分析與意見提供法務(wù)部對調(diào)查取得的證據(jù)進(jìn)行法律分析，形成法律意見報告。合規(guī)部對案件涉及的合規(guī)問題進(jìn)行審查，提出合規(guī)審查意見。審計部對案件涉及的財務(wù)問題進(jìn)行審計，提供財務(wù)審計結(jié)論。各部門的意見報告應(yīng)及時提交給辦案協(xié)調(diào)會，供各部門參考和討論。（三）案件處理1.根據(jù)法律分析和各部門意見，法務(wù)部制定案件處理方案，明確處理方式（如協(xié)商解決、訴訟、仲裁等）和策略。2.如需通過訴訟或仲裁解決案件，法務(wù)部負(fù)責(zé)起草相關(guān)法律文書，組織證據(jù)材料，確定訴訟/仲裁代理人，并按照法律程序推進(jìn)案件進(jìn)展。3.業(yè)務(wù)部門配合法務(wù)部做好與對方當(dāng)事人的溝通、協(xié)商等工作，提供必要的業(yè)務(wù)支持。4.在案件處理過程中，如遇重大問題或需要調(diào)整處理方案，應(yīng)及時召開辦案協(xié)調(diào)會進(jìn)行研究和決策。（四）結(jié)案歸檔1.案件處理完畢后，由法務(wù)部負(fù)責(zé)對案件進(jìn)行總結(jié)評估，撰寫《案件結(jié)案報告》。2.各部門將在辦案過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等進(jìn)行整理歸檔，交公司/組織檔案室統(tǒng)一保管。3.對案件處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤，確保執(zhí)行到位，并及時反饋執(zhí)行情況。四、辦案協(xié)作中的信息管理（一）信息收集1.各部門在辦案過程中應(yīng)主動收集與案件相關(guān)的各類信息，包括但不限于當(dāng)事人信息、業(yè)務(wù)資料、財務(wù)數(shù)據(jù)、法律法規(guī)等。2.信息收集應(yīng)遵循全面、準(zhǔn)確、及時的原則，確保信息的完整性和可靠性。（二）信息整理與分析1.法務(wù)部負(fù)責(zé)對收集到的信息進(jìn)行集中整理和分類，建立案件信息數(shù)據(jù)庫。2.運用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對案件信息進(jìn)行深入分析，挖掘潛在線索和問題，為辦案決策提供支持。（三）信息共享與保密1.按照本制度規(guī)定的信息共享方式，確保各部門能夠及時獲取所需的案件信息。2.對涉及公司/組織商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，嚴(yán)格按照保密制度進(jìn)行管理，限制知悉范圍，防止信息泄露。五、辦案協(xié)作中的溝通協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.建立定期的辦案協(xié)調(diào)會制度，由法務(wù)部主持，各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)辦案人員參加。會議主要匯報案件進(jìn)展、討論問題解決方案、協(xié)調(diào)工作安排等。2.加強日常工作中的溝通交流，各部門之間可通過電話、郵件、即時通訊工具等方式及時溝通案件相關(guān)情況。3.對于重大、復(fù)雜案件，成立專門的辦案工作小組，由各部門業(yè)務(wù)骨干組成，集中辦公，加強溝通協(xié)作，提高辦案效率。（二）外部溝通1.法務(wù)部負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所、仲裁機構(gòu)、法院等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時了解案件進(jìn)展和相關(guān)法律程序要求。2.業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要，配合法務(wù)部與對方當(dāng)事人、監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。3.在與外部溝通時，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司/組織的相關(guān)規(guī)定，確保溝通內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、合法。六、辦案協(xié)作中的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立辦案協(xié)作監(jiān)督小組，由法務(wù)部、合規(guī)部、審計部等部門人員組成，負(fù)責(zé)對辦案協(xié)作工作進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督小組定期檢查辦案協(xié)作流程的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。3.加強對辦案過程中各部門工作質(zhì)量的監(jiān)督，確保調(diào)查取證、法律分析、意見提供等工作符合要求。（二）考核制度1.建立辦案協(xié)作考核指標(biāo)體系，對各部門在辦案協(xié)作工作中的表現(xiàn)進(jìn)行量化考核。考核指標(biāo)包括但不限于案件辦理效率、質(zhì)量效果、協(xié)作配合情況等。2.考核結(jié)果與部門績效掛鉤，對在辦案協(xié)作工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵；對工作不力、影響辦案進(jìn)度和質(zhì)量的部門和個人進(jìn)行批評教育，并視情節(jié)輕重給