PAGE處罰案件規(guī)范執(zhí)法制度一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織處罰案件的執(zhí)法行為，確保處罰決定合法、公正、合理，維護(hù)公司/組織的正常管理秩序，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織在履行管理職能過(guò)程中，對(duì)違反公司/組織規(guī)定、法律法規(guī)的行為作出處罰決定的所有活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：處罰案件的辦理必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)及公司/組織的相關(guān)規(guī)定，確保執(zhí)法依據(jù)合法、執(zhí)法程序合法。2.公正性原則：在處罰案件辦理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待各方當(dāng)事人，不偏不倚，確保處罰結(jié)果公正合理。3.公開(kāi)性原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，處罰案件的辦理過(guò)程和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人及社會(huì)公眾公開(kāi)，接受監(jiān)督。4.教育與處罰相結(jié)合原則：處罰不是目的，而是手段。通過(guò)處罰，教育當(dāng)事人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，自覺(jué)遵守法律法規(guī)及公司/組織規(guī)定，預(yù)防和減少違法行為的發(fā)生。二、處罰案件的管轄（一）職能部門(mén)管轄1.公司/組織各職能部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的違法行為進(jìn)行立案調(diào)查，并提出處罰建議。2.涉及多個(gè)職能部門(mén)的違法行為，由主要違法行為發(fā)生地的職能部門(mén)負(fù)責(zé)立案調(diào)查；難以確定主要違法行為發(fā)生地的，由首先發(fā)現(xiàn)違法行為的職能部門(mén)負(fù)責(zé)立案調(diào)查。（二）級(jí)別管轄1.一般違法行為由公司/組織基層管理部門(mén)負(fù)責(zé)查處。2.重大、復(fù)雜的違法行為由公司/組織上級(jí)管理部門(mén)負(fù)責(zé)查處或指定管轄。三、處罰案件的立案（一）立案條件1.有明確的違法行為人。2.有違法事實(shí)和證據(jù)。3.屬于本公司/組織管轄范圍。4.依法應(yīng)當(dāng)給予處罰。（二）立案程序1.職能部門(mén)在日常監(jiān)督檢查或接到舉報(bào)、投訴等線索后，對(duì)符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《立案審批表》，詳細(xì)記錄案件來(lái)源、違法行為人基本情況、違法事實(shí)及初步證據(jù)等內(nèi)容。2.《立案審批表》經(jīng)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案。四、處罰案件的調(diào)查取證（一）調(diào)查人員要求1.調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的執(zhí)法資格，不得少于兩人。2.調(diào)查人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。（二）調(diào)查取證方法1.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人及證人，制作詢(xún)問(wèn)筆錄。詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢(xún)問(wèn)人核對(duì)，對(duì)沒(méi)有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。記錄有誤或者遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被詢(xún)問(wèn)人更正或者補(bǔ)充，并按手印。被詢(xún)問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。2.查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、合同、票據(jù)等，必要時(shí)可以進(jìn)行拍照、錄音、錄像。3.對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品進(jìn)行檢查、勘驗(yàn)，制作檢查筆錄、勘驗(yàn)筆錄。檢查筆錄、勘驗(yàn)筆錄應(yīng)當(dāng)由調(diào)查人員、當(dāng)事人或者見(jiàn)證人簽名或者蓋章。當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)或者拒絕簽名、蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明情況。（三）證據(jù)要求1.證據(jù)應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。2.證據(jù)的形式包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。3.調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、固定證據(jù)，不得偽造、隱匿、毀滅證據(jù)。五、處罰案件的告知（一）告知內(nèi)容1.在作出處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。2.告知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，制作《行政處罰告知書(shū)》。（二）告知程序1.《行政處罰告知書(shū)》應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)后，報(bào)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人審核前送達(dá)當(dāng)事人。2.當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。3.不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。六、處罰案件的聽(tīng)證（一）聽(tīng)證適用范圍1.擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。較大數(shù)額罰款的標(biāo)準(zhǔn)，按照公司/組織所在地省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行。（二）聽(tīng)證程序1.當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰告知書(shū)》之日起三日內(nèi)以書(shū)面形式提出聽(tīng)證申請(qǐng)。2.職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到聽(tīng)證申請(qǐng)之日起三日內(nèi)確定聽(tīng)證主持人，并將《聽(tīng)證通知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人。《聽(tīng)證通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人等事項(xiàng)。3.聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行，但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。4.聽(tīng)證主持人由公司/組織內(nèi)部具有法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員擔(dān)任。聽(tīng)證主持人與本案有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。5.當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托一至二人代理。委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向職能部門(mén)提交授權(quán)委托書(shū)。6.聽(tīng)證按照下列程序進(jìn)行：聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始，核對(duì)當(dāng)事人身份，宣布案由，宣布聽(tīng)證員、記錄員名單，告知當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)，詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避；案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)以及處罰建議；當(dāng)事人或者其代理人進(jìn)行陳述和申辯，提出證據(jù)，對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；雙方辯論；當(dāng)事人最后陳述；聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。7.聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。七、處罰案件的決定（一）處罰決定的作出1.職能部門(mén)在對(duì)案件進(jìn)行全面審查后，根據(jù)案件事實(shí)、證據(jù)及相關(guān)法律法規(guī)，提出處罰建議，報(bào)公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)的處罰建議，結(jié)合案件實(shí)際情況，作出處罰決定。處罰決定應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出，制作《行政處罰決定書(shū)》。（二）處罰決定書(shū)內(nèi)容1.當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址。2.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。3.行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)。4.行政處罰的履行方式和期限。5.不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。6.作出行政處罰決定的公司/組織名稱(chēng)和作出決定的日期。（三）處罰決定的送達(dá)1.《行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人。2.送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。八、處罰案件的執(zhí)行（一）執(zhí)行原則1.處罰決定一經(jīng)作出，即具有法律效力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行。2.當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。（二）執(zhí)行方式1.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處罰決定書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。罰款繳納后，銀行應(yīng)當(dāng)出具罰款收據(jù)。2.當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和公司/組織批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。3.當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，作出處罰決定的公司/組織可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣(mài)或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。九、處罰案件的結(jié)案（一）結(jié)案條件1.處罰決定執(zhí)行完畢。2.案件調(diào)查處理過(guò)程中形成的各類(lèi)文書(shū)、證據(jù)等資料齊全、規(guī)范，整理歸檔完畢。（二）結(jié)案程序1.案件承辦人員應(yīng)當(dāng)在處罰決定執(zhí)行完畢后十日內(nèi)，填寫(xiě)《結(jié)案審批表》，詳細(xì)記錄案件辦理情況、處罰決定執(zhí)行情況等內(nèi)容。2.《結(jié)案審批表》經(jīng)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)結(jié)案。十、處罰案件的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專(zhuān)人，對(duì)處罰案件的辦理情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督機(jī)構(gòu)或監(jiān)督人員應(yīng)當(dāng)對(duì)處罰案件的立案、調(diào)查取證、告知、聽(tīng)證、決定、執(zhí)行等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。（二）外部監(jiān)督1.接受當(dāng)事人、社會(huì)公眾及上級(jí)主管部門(mén)的監(jiān)督，對(duì)提出的意見(jiàn)和建議應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，及時(shí)處理。2.對(duì)涉及行政處罰的投訴、舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理、調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知投訴人、舉報(bào)人。十一、法律責(zé)任及救濟(jì)途徑（一）法律責(zé)任1.公司/組織工作人員在處罰案件辦理過(guò)程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的；違反法定程序的；故意刁難當(dāng)事人的；泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；其他違法違紀(jì)行為。2.當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服，提起行政復(fù)議或者行政訴訟，公司/組織敗訴的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）救濟(jì)途徑1.當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服的，