PAGE規(guī)范性文件前置審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司和員工合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂和廢止的規(guī)范性文件。規(guī)范性文件是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細(xì)則、通知等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、適當(dāng)，符合公司實(shí)際情況和管理需要，不得顯失公平。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序進(jìn)行公開，便于員工查閱和監(jiān)督。二、前置審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立規(guī)范性文件前置審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審核委員會(huì)”），負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行前置審核。審核委員會(huì)由公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員組成。（二）審核委員會(huì)職責(zé)1.制定和修訂規(guī)范性文件前置審核工作制度和流程。2.對(duì)提交審核的規(guī)范性文件進(jìn)行合法性、合理性、協(xié)調(diào)性審查。3.對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出修改意見和建議。4.對(duì)審核通過的規(guī)范性文件進(jìn)行簽字確認(rèn)。（三）審核委員會(huì)辦公室審核委員會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在公司[具體部門]，負(fù)責(zé)審核委員會(huì)日常工作。辦公室職責(zé)如下：1.接收各部門提交的規(guī)范性文件審核申請(qǐng)。2.組織審核委員會(huì)成員對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行審核。3.記錄審核過程和結(jié)果，整理審核意見。4.跟蹤規(guī)范性文件修改情況，確保審核意見得到落實(shí)。三、前置審核程序（一）申請(qǐng)各部門在制定、修訂或廢止規(guī)范性文件前，應(yīng)當(dāng)填寫《規(guī)范性文件前置審核申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明文件名稱、制定依據(jù)、主要內(nèi)容、涉及范圍、起草過程等情況，并提交文件草案及相關(guān)說明材料，報(bào)送審核委員會(huì)辦公室。（二）受理審核委員會(huì)辦公室收到申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查。符合受理?xiàng)l件的，予以受理，并出具《規(guī)范性文件前置審核受理通知書》；不符合受理?xiàng)l件的，不予受理，并書面說明理由。（三）審核1.審核委員會(huì)辦公室將受理的規(guī)范性文件分發(fā)給審核委員會(huì)成員進(jìn)行審核。審核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核，并填寫《規(guī)范性文件前置審核意見表》，提出審核意見。2.審核委員會(huì)辦公室對(duì)審核意見進(jìn)行匯總整理，形成審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性審查情況，存在的問題及修改建議等內(nèi)容。（四）反饋審核委員會(huì)辦公室將審核報(bào)告反饋給起草部門。起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次報(bào)送審核委員會(huì)辦公室。審核委員會(huì)辦公室對(duì)修改后的文件進(jìn)行復(fù)核，如仍存在問題，繼續(xù)反饋起草部門修改，直至審核通過。（五）決定審核委員會(huì)根據(jù)審核報(bào)告，對(duì)規(guī)范性文件作出審核決定。審核通過的，由審核委員會(huì)主任簽字確認(rèn)；審核不通過的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并要求起草部門重新起草或進(jìn)一步修改完善。（六）備案審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照公司文件管理規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、印發(fā)，并報(bào)審核委員會(huì)辦公室備案。審核委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范性文件備案臺(tái)賬，對(duì)備案文件進(jìn)行登記管理。四、審核內(nèi)容（一）合法性審核1.規(guī)范性文件的制定主體是否合法，是否具有相應(yīng)的法定職權(quán)。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，是否與上位法相抵觸。3.規(guī)范性文件的制定程序是否符合法定要求，是否經(jīng)過必要的征求意見、論證、聽證等程序。（二）合理性審核1.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況和管理需要，是否具有可操作性。2.規(guī)范性文件設(shè)定的權(quán)利義務(wù)是否合理，是否體現(xiàn)公平、公正原則。3.規(guī)范性文件對(duì)公民、法人和其他組織的權(quán)利限制是否適當(dāng)，是否符合比例原則。（三）協(xié)調(diào)性審核1.規(guī)范性文件是否與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，是否存在沖突和矛盾。2.規(guī)范性文件涉及的政策措施是否與國(guó)家和地方相關(guān)政策保持一致。3.規(guī)范性文件與其他部門規(guī)范性文件之間是否協(xié)調(diào)一致，是否存在交叉重復(fù)或相互推諉的情況。五、審核期限審核委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)在收到規(guī)范性文件審核申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并將審核意見反饋給起草部門。特殊情況需要延長(zhǎng)審核期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委員會(huì)主任批準(zhǔn)，并告知起草部門。六、文件發(fā)布與實(shí)施（一）發(fā)布經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照公司文件管理規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、印發(fā)，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等指定渠道進(jìn)行公開。（二）實(shí)施規(guī)范性文件印發(fā)后，各部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照文件規(guī)定執(zhí)行，并做好宣傳培訓(xùn)工作，確保員工了解和掌握文件內(nèi)容。（三）解釋規(guī)范性文件的解釋權(quán)歸公司審核委員會(huì)所有。如遇文件內(nèi)容理解不一致或需要進(jìn)一步明確的情況，由審核委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。各部門應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送規(guī)范性文件執(zhí)行情況報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決文件執(zhí)行過程中存在的問題。（二）外部監(jiān)督公司應(yīng)當(dāng)積極接受政府部門、社會(huì)公眾等外部監(jiān)督，對(duì)提出的意見和建議及時(shí)進(jìn)行研究處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開。（三）責(zé)任追究對(duì)違反規(guī)范