PAGE規(guī)范性文件合理審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件的合法性、合理性與有效性，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開(kāi)展，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細(xì)則等具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要，充分考慮各方面利益平衡，具有可操作性。3.程序正當(dāng)原則：規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布等環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)遵循法定程序，確保公開(kāi)、公平、公正。4.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一編號(hào)、分類管理，保持文件體系的一致性和協(xié)調(diào)性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與權(quán)限1.公司章程由股東大會(huì)制定和修改。2.公司基本管理制度由董事會(huì)制定和修改。3.公司具體管理制度、辦法等由各職能部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)起草，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)總經(jīng)理審批。4.涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)各職能部門根據(jù)工作需要，每年年初提出規(guī)范性文件制定計(jì)劃，報(bào)公司辦公室匯總。辦公室對(duì)計(jì)劃進(jìn)行審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.起草起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。起草過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及的重大問(wèn)題進(jìn)行論證，并形成起草說(shuō)明。3.征求意見(jiàn)規(guī)范性文件草案形成后，應(yīng)當(dāng)征求公司內(nèi)部各部門、員工代表以及相關(guān)利益方的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期限一般不少于[X]個(gè)工作日，特殊情況除外。4.審核起草部門將征求意見(jiàn)后的文件草案連同起草說(shuō)明報(bào)送審核部門。審核部門應(yīng)當(dāng)對(duì)文件的合法性、合理性、規(guī)范性進(jìn)行全面審查，并提出審核意見(jiàn)。審核期限一般為[X]個(gè)工作日，特殊情況除外。5.審議與決定審核后的文件草案提交公司相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審議決定。審議通過(guò)的文件由總經(jīng)理簽署發(fā)布。（三）文件內(nèi)容要求1.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確制定目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則、具體規(guī)范以及施行日期等內(nèi)容。2.語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、規(guī)范，避免使用模糊、歧義性語(yǔ)言。3.涉及權(quán)利義務(wù)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)具體、明確，具有可執(zhí)行性。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體與職責(zé)1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行形式審查，主要審查文件格式、編號(hào)、簽署等是否符合規(guī)定。2.公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查，主要審查文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行合理性審查，主要審查文件內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要，是否存在不合理的規(guī)定。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查文件是否與國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部規(guī)定相抵觸。文件是否超越制定主體的權(quán)限。文件的制定程序是否符合規(guī)定。2.合理性審查文件內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略。文件規(guī)定是否公平合理，是否兼顧各方利益。文件是否具有可操作性，是否能夠有效解決實(shí)際問(wèn)題。3.規(guī)范性審查文件格式是否規(guī)范，編號(hào)是否統(tǒng)一。文件語(yǔ)言是否準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、規(guī)范，邏輯是否清晰。文件結(jié)構(gòu)是否合理，條款是否完整。（三）審查程序1.送審起草部門將規(guī)范性文件草案及起草說(shuō)明送審查部門進(jìn)行審查。送審材料應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范，包括文件草案紙質(zhì)版和電子版。2.審查審查部門收到送審材料后，應(yīng)當(dāng)按照審查職責(zé)進(jìn)行全面審查，并形成審查意見(jiàn)。審查過(guò)程中可以要求起草部門補(bǔ)充相關(guān)材料或作出說(shuō)明。3.反饋審查部門將審查意見(jiàn)反饋給起草部門。起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)文件草案進(jìn)行修改完善，并將修改情況書(shū)面反饋審查部門。4.再審查對(duì)于修改后的文件草案，審查部門認(rèn)為仍需進(jìn)一步審查的，可以進(jìn)行再審查。再審查程序參照上述審查程序執(zhí)行。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實(shí)施（一）發(fā)布1.規(guī)范性文件經(jīng)審議通過(guò)后，由公司辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號(hào)、排版，并按照規(guī)定格式印發(fā)。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置發(fā)布，向全體員工公開(kāi)。（二）實(shí)施1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起施行。施行日期應(yīng)當(dāng)明確，涉及特定事項(xiàng)的文件可以規(guī)定施行的起始日期。2.各部門應(yīng)當(dāng)組織員工學(xué)習(xí)規(guī)范性文件，確保員工熟悉文件內(nèi)容，嚴(yán)格按照文件規(guī)定執(zhí)行。3.在規(guī)范性文件實(shí)施過(guò)程中，各部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集反饋意見(jiàn)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向公司辦公室報(bào)告，以便對(duì)文件進(jìn)行修訂完善。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司辦公室應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，一般每年進(jìn)行一次全面清理，特殊情況除外。2.清理的內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等。對(duì)于與法律法規(guī)、政策相抵觸、已失效或不再適用的文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以廢止；對(duì)于部分內(nèi)容需要調(diào)整的文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行修訂。3.清理結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后向全體員工公布。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或需要調(diào)整的，由起草部門或相關(guān)部門提出修訂建議。2.修訂建議應(yīng)當(dāng)說(shuō)明修訂的理由、依據(jù)以及具體修訂內(nèi)容。修訂建議經(jīng)審核部門審核后，報(bào)公司相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審議決定。3.規(guī)范性文件的修訂程序參照制定程序執(zhí)行。修訂后的文件應(yīng)當(dāng)重新發(fā)布實(shí)施，并注明修訂日期。六、監(jiān)督與責(zé)任（一）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實(shí)施等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度執(zhí)行到位。2.公司審計(jì)部門可以對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)。3.各部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進(jìn)行自查自糾，并將自查情況報(bào)公司辦公室。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)處罰。2.因規(guī)范性文件制定、審查不當(dāng)導(dǎo)致